Реферат: Роль финансово-промышленных групп в инвестиционном процессе

СОДЕРЖАНИЕ:

ВВЕДЕНИЕ……………………………………………………………………….3

1.        ФПГ – их роль винвестиционном процессе…………………………….5

2.        Зарубежный опытрегулирования инновационной деятельности…...12

ЗАКЛЮЧЕНИЕ………………………………………………………………….27

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ……………………………………………………….29

ВВЕДЕНИЕ

Создание финансово-промышленных групп- один из самых наиболее перспективных способов преодоления инвестиционногокризиса в стране. ФПГ как структура, объединяющая в единое целое финансовый ипромышленный капитал, создается в целях обеспечения эффективного (за счет болеерационального распоряжения финансовыми ресурсами) и ускоренного развития наукии промышленного производства. Это достигается путем диверсификации внаправлении освоения новых видов промышленной продукции и услуг, гарантирующихнаивысшую и устойчивую прибыль.

ФПГ выступает как средствокомплексной и экономически эффективной загрузки мощностей предприятий, неполучивших достаточных заказов для государственных нужд, и адресной финансовойподдержки.

В современной России актуальностьприобретает проблема создания в экономике конкурентоспособных организационныхструктур. Финансово-промышленные группы призваны стать ключевым звеном винституциональной основе реформируемой экономики, повысить ееконкурентоспособность как на мировых, так и на внутренних рынках, стать проводникамиструктурной перестройки хозяйства. Процесс создания ФПГ требует значительногосодействия со стороны государства. Это ставит следующие задачи перед органамигосударственной власти: снять все искусственные препятствия на пути кобъединению капиталов, разработать меры по оперативной поддержке данногопроцесса, обеспечить его равномерное распространение в различных сферахдеятельности.

Вшироком смысле слова, инновационная деятельность — это момент жизнедеятельностиобществ, включающий в себя социально-политические, экономические, общественныеи другие факторы общественного развития.

В узком(экономическом) смысле слова инновационная деятельность направлена наобеспечение нового уровня взаимодействия факторов производства, благодаряиспользованию новых научно-технических знаний.

Содержаниеминновационной деятельности в экономической сфере является создание ираспространение новшеств в материальном производстве. Она представляет собойзвено между научной и производственной сферой, в результате взаимосвязи которыхреализуются технико-экономические потребности общества.

Цель данной работы: выявление основных направлений государственнойинновационной политики в развитых странах Запада и выявить роль ФПГ вроссийском инвестиционном процессе

1. ФПГ – их роль в инвестиционномпроцессе

C экономической точки зрения понятие «финансово-промышленнаягруппа» можетпотребляться в двух взаимосвязанных, однако не вполне совпадающихзначениях. В широком смысле им обозначаются любые формы относительноустойчивого сотрудничества и взаимопроникновения промышленного и финансовогокапитала [5, с.10]. В более узком смысле под ФПГ понимается такая формаинтеграции промышленных и финансовых структур, которая удовлетворяет критериям,зафиксированным в соответствующих законодательных актах, и сопровождаетсяофициальным признанием и включением в Реестр ФПГ Российской Федерации [5,с.10].

Таким образом, ФПГ выступает наиболееорганизованным объединением разнородных предприятий и организаций, удачносочетающим их интересы, позволяющим полнокровнее использовать возможностикаждого участника в достижении общественных целей, наиболее соответствующихусловиям современной рыночной экономики.

В финансово-промышленных группахпроисходит объединение этих двух форм капитала в финансово-промышленныйкапитал, для которого присущ специфический характер движения и особая формакругооборота. Его применение позволяет значительно повысить отдачу и получитьприращенный доход в результате их объединенного функционирования. Временновысвободившиеся денежные средства на одном предприятии – участникефинансово-промышленной группы – могут направляться на покрытие потребности вденежных средствах других предприятий – членов группы, так как движение ихкапиталов и скорость оборотов различны. Это дает экономию денежных средств,поскольку не привлекается извне заемный капитал. Кроме того, временно свободныеденежные средства предприятий уже в качестве банковского капитала могутиспользоваться для эмиссии ценных бумаг, спекулятивных сделок, валютныхопераций, сложных и нетрадиционных коммерческих схем и комбинаций, размещенияссуд и других активов в любом месте и т.д. Следовательно, в процессекругооборота промышленного капитала в ФПГ создаются условия для высвобожденияденежных средств, которые могут оборачиваться как банковский капитал вследствиеотсутствия четких границ между ними. В тоже время банковский капитал получаетвозможность более рационально, с меньшим риском осуществлять свой кругооборот.Эффект от объединенного использования капиталов (банковского и промышленного)значительно выше суммы результатов их отдельного функционирования. И это толькоодин аспект возникновения и функционирования финансово- промышленного капитала,появления новых организационно-хозяйственных структур, которые обеспечиваютсочетание интересов, и стремление к максимизации прибыли всех участниковфинансово-промышленной группы.

Отличительнымипризнаками финансово-промышленной группы являются:

·         обязательноеналичие банков, прочих финансово-кредитных учреждений и промышленных организаций;

·         наличие главной,центральной кампании;

·         государственная(федеральная или региональная) экспертиза организационного проекта;

·         государственнаярегистрация в качестве финансово-промышленной группы;

Принадлежность участниковфинансово-промышленной группы к тем сферам деятельности, которые определяютнаучный, производственный и экспортный потенциал Российской Федерации.

Специфика российской действительностиопределяет типы финансово-промышленных групп, которые, несмотря на общиезакономерности и принципы организационного построения, чрез­вычайноразнообразны. Их можно классифицировать по следующим признакам.

Классификационный признак Вид ФПГ По происхождению капитала Бывшие отрас­левые министерства (ведомства) или крупные гособъеди­нения Промышлен­ные предприятия, стремящиеся восстановить или сохранить старые хозяйственные связи, обеспечить нормальное снаб­жение Крупные банки, выступающие инициаторами создания групп, объединяя бывшие госструктуры и частные компании По технологическому признаку и ха­рактеру производственных связей Горизонтально интегрированные Вертикально интегрированные Диверсифицирован­ные образования (конгломераты) По территориальному признаку Региональные Межрегиональные Транснациональные или международные По признаку легитимности функционирования Формальные (официально зарегистрированные) Неформальные По способу создания Сформированные по решению органов власти Сформированные в инициативном порядке По инициатору формирования Банковские Промышленные Торговые По организационному строению «Мягкие» «Жесткие» По организационно-правовой структуре ФПГ, где координирующим центром является финансово-кредитный институт ФПГ, где центральным звеном является головная компания ФПГ, где объединение капитала идет путем сознания единой акционерной компании По отраслевому признаку ФПГ в химической, нефтехимической промышленности, в строительстве, в производстве сельскохозяйственной продукции, в черной и цветной металлургии, в автомобилестроении (включая выпуск сельскохозяйственных машин и оборудования), в общем машиностроении, в пищевой промышленности, в легкой промышленности, в приборостроении и радиоэлектронике, добыче и переработке нефти и т.д. В зависимости от величины группового оборота Крупные Средние Мелкие По экспортной направленности ФПГ с участием иностранных партнеров ФПГ без участия иностранных партнеров

Формирование финансово-промышленныхгрупп оказывает разностороннее положительное воздействие на развитиеотечественной экономики, укрепление российского государства.

Можно, в частности, отметитьследующие моменты.

Стабилизация производства.ФПГ создают благоприятные условия для объединениятехнологически и кооперационно-связанных предприятий.

Улучшение инвестиционного климата.ФПГ усиливают интеграцию банковского и промышленногокапитала.

Финансовая стабилизация предприятий.Сосредоточение в банке ФПГ взаиморасчетоввзаимодействующих предприятий – участников группы стабилизирует платежи междуними, снижает нагрузку на межбанковскую инфраструктуру.

Структурная трансформация.ФПГ содействует развитию механизма межотраслевого ивнутриотраслевого перераспределения ресурсов на приоритетных направленияхразвития нашей экономики.

Ускорение научно-технического прогресса.ФПГ способствует более точной стратегическойориентации развития участников финансово-промышленных групп.

Вхождение в состав финансово-промышленных группкредитно-финансовых учреждений облегчает приобщение производства к рыночнойконъюнктуре и ее изменениям. Налаживая конкурентоспособное производство, ФПГпомогает устранить монополизм, связанный с концентрацией выпуска конкретнойпродукции на одном предприятии. В ФПГ обретают надежных партнеров предприятиясреднего и малого бизнеса. Становление мощных отечественных ФПГ уменьшает зависимостьстраны от импорта, способствует либерализации внешнеэкономических связей.

ФПГ помогают ставить экономические преграды против засильяпоставщиков над потребителями, причем более результативно, чем приадминистративных барьерах.

Для повышения эффективности ФПГ целесообразно решитьследующие задачи [2, C.22]:

·         активно включатьв состав ФПГ не только крупные, но и средние и даже мелкие предприятия,превращая их в крупных сателлитов и увязывая тесными кооперированными связями;

·         расширитьмеханизм создания в рамках ФПГ дочерних, зависимых компаний и совместныхпредприятий, в том числе и с привлечением зарубежного капитала;

·         разнообразитьвиды и формы деятельности финансовых организаций в рамках групп, включая в ихсостав не только универсальные, но и специализированные банки, инвестиционныефонды и финансовые компании, позволяющие более гибко привлекать и использоватьвременно свободные финансовые ресурсы с уменьшением риска их потерь;

Создание законодательных основпредполагает обеспечение условий для организации и развития ФПГ, а такжеразработку методов государственного стимулирования, приводящих к образованиюмеханизма договорных отношений между правительством и финансово-промышленнымигруппами. Полномасштабное регулирование ФПГ со стороны государства включает всебя регулирование следующих параметров деятельности ФПГ: цена, качество,количество оказываемых услуг, условия обслуживания, наличие товара.

Функционирование механизмагосударственного регулирования происходит следующим образом: субъект регулирования(государство) оценив специфику ФПГ, ее роль в национальной экономическойсистеме определяет цели регулирования, выбирает способы, средства достиженияцели, формы использования этих средств, применение которых приводит копределенному результату воздействия на объект регулирования (ФПГ), после чегоконтролируется и оценивается полученное состояние объекта регулирования.

На основе изучения природы ФПГ можнопредложить следующие направления корректировки российской системыгосударственного регулирования. Прежде всего, необходима четкая постановкагосударством долгосрочных и краткосрочных целей и задач ФПГ применительно ккаждой отрасли.

Контролирование ФПГ включает в себяконтроль за соблюдением правил регистрации и контроля за деятельностьюобразованных групп. Следующий вид контроля осуществляется путем обследованияофициальной отчетности, путем аудиторских проверок, через введение в составсоветов управляющих представителей исполнительной власти и т.д.

Фактором повышения интеграционнойактивности была предусмотренная Указом Президента РФ от 05.12.1993 года № 2096 «О созданиифинансово-промышленных групп в Российской Федерации» возможность оказания ФПГ трех видов государственнойподдержки [2, C.24]:

·          передача группе(участнику) в доверительное управление временно закрепленных за государствомпакетов акций предприятий-участников ФПГ;

·          зачетзадолженности предприятия, акции которого реализуются на инвестиционныхконкурсах (торгах), в объем инвестиций, предусмотренных условиямиинвестиционного конкурса (торга) для ФПГ-покупателя;

·         предоставлениегосударственных гарантий для привлечения различного вида инвестиционныхресурсов, в том числе с использованием механизма залога.

Закон «Офинансово-промышленных группах»расширил перечень возможных форм государственной поддержкиФПГ. Это:

1) зачет задолженности участника ФПГ,акции которого реализуются на инвестиционных конкурсах, в объемепредусмотренных условиями инвестиционных конкурсов инвестиций для покупателя влице центральной компании той же ФПГ;

2) предоставление участникам ФПГправа самостоятельно определять сроки амортизации оборудования и накопленияамортизационных отчислений с направлением полученных средств на деятельностьФПГ;

3) передача в доверительноеуправление центральной компании ФПГ временно закрепленных за государствомпакетов акций участников этой ФПГ;

4) предоставление государственныхгарантий для привлечения различного рода инвестиций;

5) предоставление инвестиционныхкредитов и иной финансовой поддержки для реализации проектов ФПГ;

6) возможность предоставлениябанкам-участникам ФПГ, осуществляющим в ней инвестиционную деятельность, льгот,предусматривающих снижение норм обязательного резервирования, изменение другихнормативов в целях повышения их инвестиционной активности;

7) возможность веденияконсолидированного [1, c.38]:

Из всех перечисленных форм поддержкиможно признать «работающим» пока лишь пункт третий.

Таким образом, объем государственнойподдержки ФПГ пока минимален. Очевидно, что он не может служить главным стимулом,подталкивающим к обретению статуса ФПГ.

Вместе с тем, до сих пор не было прецедентов официальнойликвидации финансово-промышленной группы.

Главное при создании ФПГ – этоспособствование росту эффективности производства и развитию конкуренции, но именнодостижение этих целей весьма затруднено из-за несоответствия продукции рядаотраслей рыночной конъюнктуре. Одним из путей решения данной проблемы являетсясогласование межгосударственной промышленной политики, использующейцивилизованные формы промышленной интеграции и построенной на новой системеинтеграционных связей. Важным элементом такой системы могли бы статьмежгосударственные финансово-промышленные группы (МФПГ).

2. Зарубежный опыт регулированияинновационной деятельности

Механизмформирования и реализации научно-технической и инновационной политики в странахмирового сообщества различен, поскольку в разных странах неодинаковосоотношение функций государства и рынка, различны организационные структурыуправления наукой. Однако в странах с рыночной экономикой сходны закономерностиразвития производства и одинаковы подходы к инновационной деятельности, вчастности, к учету ее долгосрочных тенденций и последствий.

Кособенностям реализации научной и инновационной политики в разных странахотносятся различные доли расходов на исследования и разработки в валовомнациональном продукте. Здесь является лидером Швейцария, затем идут Германия,далее Япония, Швеция, Южная Корея и США. По объему финансирования НИР и ОКР вчисло лидирующих стран мира входят Япония, Германия, Швеция, Швейцария, ЮжнаяКорея и США. Ко второй группе «стран высокой технологии» относятсяВеликобритания, Франция, Нидерланды, Италия, ряд других европейских стран иТайвань.

Поуровню и формам поддержки в мировой практике принято выделять [8, c. 54]:

1.        Государственные стратегии активного вмешательства;

2.        Стратегия децентрализованного регулирования;

3.        Смешанные.

Приосуществлении стратегии активного вмешательства государство признаетнаучную, научно-техническую и инновационную деятельность главными иопределяющими факторами экономического роста национальной экономики. Какправило, избрание данной стратегии предполагает существенные изменения взаконодательстве и во внешней политике государства.

Стратегияактивного вмешательства наряду с финансированием высшей школы и значительнымильготами коммерческим организациям, осуществляющим собственные НИОКР,активизирует инновационную деятельность в Японии, Франции, Нидерландах и другихстранах.

Стратегиядецентрализованного регулирования более сложный механизм участиягосударства в научной и инновационной сфере. Государство, использующее этустратегию, сохраняет главную, лидирующую роль, но при этом отсутствуют жесткиедирективные связи, характерные для стратегии активного вмешательства.

Например,государство предлагает в экономической сфере созданные в госсекторенаучно-технические новшества и создает инфрастуктуру инновационной сферы;формирует условия, способствующие повышению инновационной активности всехучастников инновационной сферы; выделяет государственные ресурсы для созданияначального спроса на нововведения. При осуществлении этой стратегиииспользуются налоговые льготы и прочие стимулы инновационной активности. Даннаястратегия реализуется в США, Великобритании и ряде других стран.

В отличиеот стратегии активного вмешательства, при которой «ведущая роль в выбореприоритетов научно-технического развития принадлежит государству, в стратегиидецентрализованного регулирования на первое место в научно-технической иинновационной деятельности выходят субъекты хозяйствования, а государствостремится создать им благоприятные правовые, экономические и другие условия дляэтой деятельности.

Смешаннаястратегияиспользуется в странах, где в экономике значительную частьсоставляет государственный сектор, и государство заинтересовано в поддержаниивысокого экспортного потенциала отраслей этого сектора. В этом случае поотношению к государственным предприятиям государство использует стратегиюактивного вмешательства, а к остальным стратегию децентрализованного регулирования.Подобная практика получила распространение в Швеции.

Повышениероли государства в области инновационной деятельности одно из важнейшихфакторов при условии, когда фирме выгодна и доступна непрерывная инновационнаядеятельность, а рынок не всегда может ей это предоставить.

Функциядополнительного стимулирования осуществляется государством посредствоминструментов экономической политики (кредит, налоги, антитрестовскоезаконодательство, регулирование международного обмена технологиями и др.), чтопозволяет существенно уменьшить стоимость ее ресурсов и повысить их доступностьи качество.

Другойпричиной повышения роли государства в области инновационной деятельностиявляется стремительный рост затрат, необходимых для ее осуществления. Этосвязано в первую очередь с увеличением затрат на научно-исследовательскоеоборудование, приборы и инструменты, и повышением заработной платывысококвалифицированных научно-технических и инженерных кадров.

Активноеучастие государства в инновационной деятельности связано с необходимостьюдолгосрочного прогнозирования результатов научно-технической и инновационнойдеятельности. Эффективность нововведения в значительной степени зависит отправильности выбора области и вида инновации и времени их внедрения.

Развитиеинновационной деятельности и увеличение объема ресурсов, вовлекаемых винновационный процесс, определяют необходимость сотрудничества и кооперации какчастных, так и государственных субъектов (фирм, университетов, государственныхлабораторий и др.) Через кооперацию деятельности всех вовлеченных винновационный процесс субъектов реализуется организационная функциягосударства.

Внастоящее время можно выделить три главных типа моделей научно инновационногоразвития промышленно развитых стран [8, c.72]:

1)        Страны,ориентированные на лидерство в науке, реализацию крупномасштабных целевыхпроектов, охватывающих все стадии научно производственною цикла, как правило,со значительной долей научно инновационного потенциала (США).

2)        Страны,стимулирующие нововведения путем развития иннова­ционной инфраструктуры,обеспечения восприимчивости к до­стижениям мирового научно-техническогопрогресса, координа­ции действий различных секторов в области науки итехнологий (Япония, Южная Корея).

3)        Страны,ориентированные на распространение нововведений, со­здание благоприятнойинновационной среды, рационализацию всей структуры экономики (Германия, Швеция,Швейцария);

Инновационнаяполитика западноевропейских стран базируется на стимулировании «национальныхчемпионов» — небольшого числа крупных корпораций, способных конкурировать сведущими фир­мами США и Японии. Им достается основная часть государствен­ныхсредств на промышленные НИОКР. Так, в Великобритании более 80% государственныхдотаций на проведение исследований и разработок в микроэлектронике приходилосьна пять фирм. Однако концентрация финансовых ресурсов на проведение НИОКР и«банка идей» в руках небольшой группы крупнейших корпораций, по мнению С.Вудса, привела к ослаблению конкурентной борьбы внутри отраслей и затормозилараспространение передовых техно­логий и разработок в другие отрасли экономики.Результатом такой политики явилось явное отставание западноевропейских произво­дителейот передовых корпораций США и Японии.

Одной изглавных особенностей западноевропейской научно-тех­нической политики, начиная с80-х годов ХХ века, стало государственное регулирование крупномасштабныхпрограмм на международном (пре­имущественно межъевропейском) уровне. Совет ЕСстал играть все более заметную роль в координации научно-технического развитиястран, входящих в ЕС, особенно в новейших отраслях.

Здесьвыделяются три основные причины переноса западноевро­пейской инновационнойполитики на общеевропейский уровень:

1.        К началу 80-х годов национальный научный и финан­совый потенциал взначительной степени оказался исчерпанным. Для мобилизации дополнительныхресурсов и получения ноу-хау необходимо было развивать международнуюкооперацию.

2.        Принятые программы на национальном уровне оказались неэффек­тивными из-занебольших размеров рынка.

3.        Конкурентные позиции европейской промышленности (особенно в микроэлектро­нике)еще более ухудшились.

К основным направлениям инновационнойполитики, осуществляемой странами, входящими в Евросоюз, относятся:

·         Поощрение малогонаукоемкого бизнеса;

·         Единоеантимонопольное законодательство;

·         Приобретение новейшей техники;

·         Системаускоренной амортизации оборудования;

·         Льготноеналогообложение НИОКР;

·         Прямоефинансирование предприятий, осуществляющих инновационные проекты в областиновейших технологий;

·         Кооперацияуниверситетской науки и предприятий, производящих наукоемкую продукцию.

Согласованная на уровнегосударств-членов ЕС инновационная политика находит логическое завершение ввыработке координационных мероприятий, стимулирующих инновационный бизнес науровне сообщества в целом. К их числу можно отнести принятие в 1985 г. Советом ЕС регламента о «европейском объединении по экономическим интересам»(ЕОЭИ). Регламент освобождает предприятия-члены ЕОЭИ от воздействиянациональных законов, подчиняя их единым правилам сообщества и создавая, такимобразом, благоприятные условия для укрепления хозяйственных и научно-техническихсвязей между ними [7, c.87]:

Принятие плана «развитиямеждународной инфраструктуры нововведений и передачи технологии»,действующего с конца 1985 г. — другой пример координации в сфере инновационнойполитики стран ЕС. Основной целью этого документа является ускорение иупрощение процессов воплощения результатов научных исследований в готовыхпродуктах на национальном и наднациональном уровне, а также содействиераспространению инноваций в сообществе. Один из разделов плана — кооперациямежду странами в области инноваций — предусматривает создание«консультационных служб по передаче технологии и управлениюинновациями» — специфической инфраструктуры по внедрению новшеств нарегиональном уровне. Второй раздел документа посвящен координации национальныхинновационных усилий с целью повышения их эффективности и исключениядублирования работ в масштабах ЕС. Вопросы создания в ЕС системы передачиинформации по нововведениям и технологии разработаны в третьем разделе плана,предусматривающем совершенствование патентной системы, унификацию техническихстандартов. Четвертый раздел охватывает мероприятия по повышению инновационногопотенциала менее развитых стран сообщества (Ирландия, Греция).

Для развития информационногообеспечения НИОКР создан Европейский информационный центр. В 90-е годы сталиприниматься целевые программы: по распространению в Евросоюзе результатов НИОКР«ВЭЛЬЮ»; Европейская стратегическая программа научных исследований в сферетехнологии информационных систем («ЭСТПРИТ»), программа по исследованиюпередовых способов связи в Европе (РАСЕ). Целью этих программ являетсяповышение конкурентоспособности европейских компаний на рынках высокихтехнологий. Осознание в Сообществе важности координационных мероприятий винновационной сфере во многом обусловлено открывающимися в связи с созданием в 1995 г. единого внутреннего рынка ЕС новыми возможностями. Это обостряет конкуренцию, упрощает доступк национальным рынкам и кооперацию фирм в научно-технической области.

Осуществлениенаучно-технической политики СШАбазируется на хорошо развитойинституциональной структуре. Основными рычагами федерального правительства встимулировании НИОКР являются два крупных межведомственных органа:

·         Американский научный фонд, координирующий направленияфундаментальных исследований.

·         Американский научный совет, представляющий интересыпромышленности и университетов в научно-технической политике.

Важнейшуюроль в осуществлении государственных исследовательских программ играют:

·         Министерство обороны

·         Наци­ональное управление по аэронавтике и исследованиюкосмического пространства (НАСА)

Другиеминистерства и государственные орга­низации (Министерство энергетики,Национальный институт здраво­охранения, Национальное бюро стандартов и др.)также оказывают содействие в стимулировании НИОКР, но только в пределахотраслевых программ.

Особенностьюамериканской структуры управления научно-техническим прогрессом — тесноевзаимодействие государства и частного бизнеса. Значителен удельный вессмешанных, финансируемых за счет государственных и частных источников, организаций,среди которых:

·         Национальный центр промышленных исследований,

·         Национальная академия,

·         Американская ассоциация содействия развитию науки,основная задача которых заключается в поисках путей повышениянаучно-технического и экономического потенциала страны. Одно из на­правленийреализации этой задачи — эффективное использование уже накопленного арсеналадостижений, изобретений и нововведений, В ходе выполнения федеральных программи контрактов, и передача их для внедрения в частный сектор.

Особоевнимание в США с конца 80-х и начала 90-х годов уделя­ется передаче федеральныхтехнологий — технологическому трансферту. Заинтересованность федеральногоправительства и частного сектора в трансферте огромна, так как проведенные вСША иссле­дования показали, что один доллар, потраченный на фундаменталь­ныеисследования, дает отдачу в размере двух долларов через шесть-семь лет, а отпередачи технологии можно получить экономический эффект в соотношении 20:1 ивыше и результаты могут быть достиг­нуты иногда уже в течение нескольких дней.

Технологическийтрансферт способствует расширению объема продаж и рынков сбыта; созданию новой,более совершенной тех­ники и технологии; сокращению стоимости производства;стимули­рованию теоретических и прикладных исследований, которые ранеесчитались практически не выполнимыми; сокращению сроков про­ведения НИОКР ивнедрения новой техники; повышению произво­дительности труда; сокращениюиздержек производства; повыше­нию качества и расширению границ примененияполученной ранее техники и технологий; улучшению организации производства;повышению квалификации кадров.

ВСША действует Закон о передаче федеральной технологии, принятый в 1986г.,который в 90-е годы был подкреплен рядом законодательных актов постимулированию такой передачи, где были пересмотрены положения по охранеавторских прав на федеральную технологию, расширены масштабы лицензирования,разработаны мероприятия, направленные на повышение материальной заинтере­сованностиученых и инженеров от внедрения технологии.

В США,с помощью крупномасштабных целевых проектов государственное регулированиеинновационных процессов осуществляется в направлении стимулирования созданиявенчурных фирм и исследовательских центров мелких и средних инновационныхпредприятий, в том числе так называемых фирм «спинофф», отделяющихся отуниверситетов, государственных исследовательских центров и специальныхлабораторий крупных промышленных корпораций, посредством целевого бесплатногосубсидирования этих субъектов инновационной деятельности Национальным научнымфондом США [11, c.28]:

·         льготное налогообложение инновационной деятельности;

·         льготное кредитование и выдача грантов мелким фирмам –инноваторам и отдельным изобретателям-одиночкам Национальным научным фондом,Инвестиционным фондом Министерства энергетики США и другими инвестиционнымифондами, имеющими некоммерческую филантропическую направленностьфинансирования;

·         бесплатная выдача лицензий на коммерческое использованиеизобретений, запатентованных в ходе бюджетных исследований и являющихсясобственностью федерального правительства;

·         формирование государственной инновационной инфраструктуры испособствование функционированию рынка инноваций, на котором государствовыступает как агент отношений купли-продажи инноваций;

·         мониторинг и прогнозирование инновационных процессов в стране иза рубежом, государственная экспертиза инновационных проектов, разрабатываемыхразличными субъектами инновационной деятельности;

·         предоставление субъектам инновационной деятельности льгот пооплате государственных услуг (связи, тепла, электроэнергии);

·         осуществление морального поощрения выдающихся ученых иинноваторов (вручение государственных наград, присвоение почетных званий,пропаганда достижений и потребления инновационных продуктов и услуг и проч.);

·         антимонопольное законодательство, обеспечивающее развитиевнутренней и международной конкурентоспособности национальныхтоваропроизводителей.

Инвестиционныйфонд Министерства энергетики США занимается финансированием как отдельныхисследовательских проектов, осуществляемых мелкими фирмами, так исубсидированием индивидуальных изобретателей. Свою некоммерческую ориентациюфонд подчёркивает тем, что отдает предпочтение разработкам, имеющим «высокийриск провала».

Существенныйэлемент прямой поддержки инновационных про­цессов — формированиегосударственной инновационной инфраструк­туры. Государство может создавать сетицентров распространения нововведений и консультационных центров, оказывающихделовые услуги инноваторам. Государство способствует формированию рынкаинноваций (информация в государственных изданиях, выставки, бир­жи, ярмарки ит. п.) и само выступает его агентом, например при по­купке и продаже лицензий.

Государственныеорганы призваны осуществлять мониторинг и про­гнозирование инновационных процессовв стране и за рубежом, а часто и поиск наиболее эффективных передовыхтехнологий для широкого внедрения. Особое место занимает государственнаяэкспертиза инно­вационных проектов, поскольку отдельным организациям, осуществ­ляющимнововведения, трудно оценить все их возможные эффекты в общеэкономическоммасштабе. Инновационным организациям могут предоставляться льготы по оплатегосударственных услуг — связи, теп­ла, электроэнергии и т. д.

Не следуетупускать из виду меры моральной поддержки, среди ко­торых можно назватьвручение выдающимся ученым и инноваторам государственных наград, присвоениепочетных званий, пропаганду инновационных способов хозяйствования, потребленияинновацион­ных продуктов и услуг, имеющихся в стране научно-технических инововведенческих традиций, посещение руководителями государства ведущихинновационных организаций, участие представителей науч­но-техническойинтеллигенции в важнейших государственных ме­роприятиях, поддержкасамоорганизации научно-технического сооб­щества и т. д.

Среди меркосвенного регулирования прежде всего следует отме­тить налоговые льготы.Льготное налогообложение прибыли реализу­ется как путем сокращенияналогооблагаемой базы, так и путем уменьшения налоговых ставок, вычитаемых изналоговых платежей.

ОсобенностьюГосударственной инновационной политики США также является низкая«ведомственная» концентрации решений по выработке и реализации инновационныхпроектов.

В целях развития инновационной деятельностив США в 1984 г. был принят «Закон о кооперации в сфере НИОКР», а ещеранее, в 1980 г., был принят закон Стивенсона-Вайдлера «О технологических нововведениях»,предусматривающий ряд мер стимулирования промышленных инноваций [11, c. 94]:

·         созданиядля их изучения и стимулирования специальных организаций в рамках аппаратаисполнительной власти;

·         оказаниесодействия в обмене научным и техническим персоналом между университетами,промышленностью и федеральными лабораториями;

·         поощрениечастных лиц и корпораций, вносящих большой вклад в развитие науки и техники.

В США отработан механизм развитиявнутренней и международ­ной конкуренции, антитрестовское законодательстводействует уже более 100 лет.

Относительнонедавно, в конце прошлого столетия, Япония начала реализацию политикипревращения страны из «имитатора» и «рационализатора» в творца технологий,прежде всего в таких областях, как информационные системы, механотроника,биотехнологии, новые материалы. Этот процесс происходит за счет осуществлениягосударственной политики, которая обеспечивает восприимчивость к достиженияммирового научно-технического прогресса через координацию действий различныхсекторов в области науки и технологий.

ВЯпониивопросами инновационной политики государства за­нимаютсявысшие государственные органы власти. Премьер-ми­нистр Японии возглавляет Советпо делам науки. В его состав входят руководители ряда министерств, а такжепредставители крупнейших частных промышленных корпораций. Совет по делам наукиформулирует стратегическую линию научно-технического развития страны иопределяет размеры расходов на НИОКР из государст­венного бюджета, Управлениепо науке и технике осуществляет разработку и реализацию наиболее крупныхнациональных программ (космические исследования, разработка аппаратуры дляядерных реакторов и др.). В его рамках функционирует Японская корпо­рацияразвития исследований, занимающаяся поддержкой новых наукоемких фирм.

Министерствовнешней торговли и промышленности (МВТП) играет ключевую роль в разработкепромышленных НИОКР и их внедрении. Контроль над выполнением конкретныхнаправлений ра­бот осуществляется Управлением по науке и технике. Под эгидойМВТП находится и Японская ассоциация промышленной техноло­гии, котораязанимается экспортом и импортом лицензий. Управле­ние национальной обороныстимулирует некоторые исследования в ракето- и авиастроении, а такжеэлектронной промышленности, имеющие как военное, так и гражданское применение.

Механизм,с помощью которого японское государство реализует свою инновационную политику,достаточно прост. После определе­ния приоритетного направления исследованийМВТП предлагает всем крупным корпорациям с соответствующим производственнымпрофилем принять участие в реализации программы. Министерство предоставляеткорпорациям свои научные лаборатории, «подключает» к исследованиям ведущихученых и специалистов из университетов, однако не оказывает сколько-нибудьсущественной финансовой поддержки. Основные же затраты, связанные с проведениемНИОКР, коллективно осуществляют корпорации-участницы. Результаты ис­следованийи разработок, а также ноу-хау сообщаются всем заинте­ресованным компаниям.Японское правительство не выделяет зна­чительных средств на финансированиепромышленных НИОКР, равно как и не гарантирует компаниям рынков сбыта для новойпродукции, но оно принимает протекционистские меры для защиты национальногорынка и тем самым помогает корпорациям «встать на ноги» на передовыхнаправлениях НТП. Поэтому японские производители наукоемкой продукции навнутреннем рынке прак­тически не испытывают давления со стороны иностранныхконку­рентов.

Самым серьезнымизменением, происшедшим в концепции госу­дарственного регулирования НТП Япониив 80-е годы, было наме­рение правительства этой страны уже в ближайшеедесятилетие вывести ее в мировые лидеры в новейших, еще окончательно несформированных отраслях и производствах (новые материалы, микро­электроника,биотехнология, оптроника).

ВЯпонии для развития экспортного производства используются не только прямоесубсидирование и другие, традиционные экономические и административные способывоздействия на экспортеров, но и специфичные косвенные методы, к числу которыхотносятся целевое распределение финансовых средств, предоставляемых частнымибанками и сосредоточение их в приоритетных отраслях.

Независимоот уровня регулирования сферы инновационной деятельности в различных странахосуществляются мероприятия государственной инновационной политики. Они могутбыть объединены в три блока, связанные с:

·         финансированием;

·         распространением технических знаний;

·         конкуренцией.

Основнойсоставляющей системы государственной поддержки инновационной деятельностиявляется финансирование. Средства могут быть представлены крупным, средним ималым предприятиям на разных этапах инновационной деятельности, особенно напервых этапах, что предполагается высокой неопределенностью ее результатов,сложностью оценки отдачи вложения в них, высокой капиталоемкостью начальныхэтапах инновационного процесса. Система государственных мероприятий, касающихсяконкуренции предпринимательского бизнеса, занятого инновационной деятельностью,направлена на преодоление влияния олигопольно-регулирующих сил в рамках самогорынка.

Методывоздействия государства в области инновационной деятельности можно подразделитьна административные и экономические (прямые и косвенные)методы. Соотношение их определяется экономической ситуацией в стране иконцепцией государственного регулирования – с упором на рынок или нацентрализованное воздействие.

Административныеметоды осуществления инновационной политики, в отличие от директивныхметодов управления в централизованной системе хозяйствования, в условияхрыночных отношений базируются на законодательной основе. Административноевмешательство государства в инновационную деятельность посредством правовогонормирования патентной политики государства и политики стандартизации позволяетхозяйствующим субъектам сохранять монополию на новизну и достигать унификациипродукции товаропроизводителей.

Наиболеедейственными методами инновационного регулирования являются экономические,основанные на учете мотивационных факторов товарного производства. Ониотличаются от административных не директивным характером и использованиемэкономических рычагов и регуляторов.

К прямымметодам экономического воздействия относятся инвестирование в видефинансирования (целевого, предметно-ориентированного, проблемно-направленного),кредитования, лизинга, фондовых операций, планирование и программирование, атакже государственное предпринимательство и государственные заказы.

Задачейкосвенных экономических методов является формирование общественных, а неиндивидуальных условий инновационной деятельности. Среди них традиционноиспользуются:

·         налоговое и амортизационное регулирование;

·         кредитная и фондовая политика;

·         ценовое регулирование;

·         политика протекционизма.

Наиболеезначительными косвенными методами являются кредитная иналоговаяполитика [12, c.58]:

— кредитнаяполитика регулирует объем финансовых ресурсов, доступных для финансированиянововведений, а также осуществляет управление уровнем ссудного процента;

— налоговаяполитика может предусматривать налоговые субсидии на определенные видыдеятельности, в частности, исключение из суммы, облагаемой налогом части доход,связанных с созданием и внедрением новых машин и оборудования и прочие.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Сегодня роль ФПГ является особеннозаметной в условиях спада экономического развития, когда необходима мобилизацияресурсов, их концентрация и эффективное перераспределение в ключевые сферынауки, техники и производства.

Подводя итоги, следует подчеркнутьследующее: создание ФПГ в нашей стране — это закономерное явление, вызванноенеобходимостью концентрации и интеграции финансового и промышленного капитала.Оно должно стать одним из стратегических элементов государственной политики, ав перспективе ФПГ видятся как мощные многопрофильные межрегиональныеобъединения.

Для проведения эффективной политики необходимы:

·         активизация деятельности государственных предприятий,раз­личных ведомств, АО и других структур по использованию имеющегосянаучно-технического потенциала страны в целях эффективного внедрения вэкономику государства изобрете­ний и других нововведений и достижений путемразработки и внедрения законодательной базы по стимулированию иннова­ционнойдеятельности.

·         создание общегосударственного центра, занимающегося про­блемамипередачи технологии (по аналогии с Национальным институтом стандартовМинистерства торговли США).

·         разработка программ по использованию передовых техноло­гий,которую следует поручить соответствующему ведомству, тесно связанному спроблемами конверсии. Из-за недостатков нормативно-правовой базы и отсутствиянеобходимых финансовых средств программы по разработке и реализации передовыхтехнологий очень часто так и остаются программами, не претворяясь в жизнь (заисключением особо важных для государства программ – секретные разработки,оборона и т.д.);

·         формирование инновационной инфраструктуры, которая мо­жетвключать акционерные общества, предприятия, универ­ситеты, академическиеинституты, научные лаборатории. Для решения определенной научной задачи в этиконсорциумы делегируются ученые и инженеры участников сторон, пред­ставленных вданном консорциуме;

·         выпускспециальных изданий, регулярно публикующих ин­формацию об имеющихсяизобретениях, нововведениях и достижениях, представляющих интерес для эконо­мики.

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ:

 

1.        Беляева И. Ю.Интеграция корпоративного капитала и формирование финансово-промышленной элиты(российский опыт). М.: ФА,. 1999. 296с.

2.         Беляева И. Ю.,Эскиндаров М. А. Капитал финансово-промышленных корпоративных структур: теорияи практика. М.: ФА, 1998. 304с.

3.         Винслав Ю.Государственное регулирование и проектирование корпоративных структур //Российский экономический журнал.1996. № 10. С. 16-22.

4.        Вольский А.Инновационный фактор обеспечения устойчивого экономического развития. //В.Э.,2004, №1. стр.4-12.

5.        Офинансово-промышленных группах. Федеральный закон. М., 1996.

6.        ФПГ как модельвзаимодействия реального и финансового секторов экономики: реальный опыт. //Еженедельный аналитический обзор. 1999. № 2 (15-21 марта).

7.  Кокурин Д.И.Инновационная деятельность. – М.: Экзамен, 2001;

8.  Ильенкова С.Д.Инновационный менеджмент. – М.: Банки и биржи, ЮНИТИ, 2000;

9.  Ермасов С.В.Финансовое стимулирование инновационной деятельности – СПЭА, 2002;

10.     Коротков Э.М.«Антикризисное управление». — М., 2000

11.Лапшина О.В. Курс лекций по дисциплине «Инновационныйменеджмент» МГУИЭ. – М.: 2001.

12.Чайковская Н.В. Дисциплина инновационного рынка:формирование и эффективность. – М. Луч, 2003