Реферат: Ценные бумаги новости приложение к справочнику по законодательству «Динай: ценные бумаги»

Рынок ценных бумаг и приватизация. Еженедельный обзор

ЦЕННЫЕ БУМАГИ Новости

ПРИЛОЖЕНИЕ К СПРАВОЧНИКУ ПО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВУ «Динай:ЦЕННЫЕ БУМАГИ»

спецвыпуск



ЧТО ОЖИДАЕТ РЫНОК ЦБ В НАЧАЛЕ 2003 ГОДА



ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦБ


Приказ Государственного комитета Украины по вопросам регуляторной политики и предпринимательства, Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку "Об утверждении изменений и дополнений к Лицензионным условиям осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (N 80/202 от 02.07.2002 г.)

В лицензионные условия внесены многочисленные изменения и дополнения. Некоторые из них должны быть выполнены до 1 января 2003 г., а именно:

Если основателем (участником) заявителя на получение лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг выступает профессиональный участник рынка ценных бумаг, то его доля в уставном фонде заявителя не должна быть больше 10% (а раньше - 25%). Все лицензиаты, уже осуществляющие эту деятельность, должны в срок до 1 января 2003 г. привести свои учредительные документы в соответствие с этим требованием.

Установлены ^ НОВЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К ТОРГОВЦАМ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ.

До 1 января 2003 г. должны быть разработаны и утверждены такие документы:

разработать Положение о деятельности торговца ценными бумагами;

разработать Положение о внутреннем контроле;

определить контролера (назначается из числа сертифицированных специалистов и отвечает за полноту и достоверность предоставления информации в ГКЦБФР);

обеспечить соответствующее количество средств обработки информации и средств связи.



^ НОВЫЕ МАКСИМАЛЬНЫЕ ТАРИФЫ

ЗА ПЕРЕРЕГИСТРАЦИЮ ПРАВ СОБСТВЕННОСТИ НА ИМЕННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ


Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку "Об установлении Максимального размера тарифов на услугу регистраторов" (N 246 от 12.09.2002 г.)

С 1 января 2003 г. вводятся новые максимальные тарифы за перерегистрацию прав собственности на именные ценные бумаги:


^ Вид услуги регистратора

База для установления максимального размера тарифа

Максимальный размер тарифа в процентах

Перерегистрация прав собственности на именные ценные бумаги

^ I. Стоимость пакета ценных бумаг по соглашению:



1. До 500 грн.

5 грн.

2. От 500 грн. до 50 тыс. грн.

5 грн. + 0,8% от размера суммы соглашения свыше 500 грн.

3. От 50 тыс. грн. до 100 тыс.

400 грн. + 0,78% от размера суммы соглашения свыше 50 тыс. грн.

4. От 100 тыс. до 300 тыс. грн.

790 грн. + 0,73% от размера суммы соглашения свыше 100 тыс. грн.

5. От 300 тыс. до 1 млн. грн.

2250 грн. + 0,08% от суммы соглашения свыше 300 тыс. грн.

6. Свыше 1 млн. грн.

2310 грн. + 0,03% от размера суммы соглашения свыше 1 млн. грн.

II. Номинальная стоимость пакета ценных бумаг:

5 грн. + 0,24% номинальной стоимости пакета акций


^ ХРАНИТЕЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ

НАЧИНАЮТ ПРЕДОСТАВЛЯТЬ НОВУЮ ИНФОРМАЦИЮ В ГКЦБФР


Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку "Об утверждении Положения о предоставлении административных данных депозитарными учреждениями, осуществляющими депозитарную деятельность хранителя ценных бумаг" (N 264 от 12.09.2002 г.)

Утвержденное Положение определяет состав, сроки и порядок предоставления в ГКЦБФР информации о деятельности депозитарных учреждений, осуществляющих депозитарную деятельность хранителя ценных бумаг. Оно вступает в силу 3 января 2003 г.

Подается следующая информация:

регулярная:



- квартальная

до 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом

- годовая

до 1 апреля года, следующего за отчетным

нерегулярная

в течение 3 рабочих дней после возникновения изменений

Информация направляется в электронной и бумажной формах.

Квартальная информация включает:

титульный лист;

информацию о хранителе ценных бумаг;

перечень выпусков ценных бумаг, которые обслуживаются хранителем ценных бумаг;

распределение выпусков ценных бумаг по депонентам;

распределение выпусков акций по собственникам пакетов акций;

административные и информационные операции, проведенные хранителем ценных бумаг;

учетные операции, проведенные хранителем ценных бумаг;

общее количество счетов в ценных бумагах (только в электронной форме);

перечень руководителей, сертифицированных лиц и лиц, непосредственно осуществляющих депозитарную деятельность;

тарифы на услуги хранителя ценных бумаг;

информацию о лицах, владеющих 10% и более акций эмитента;

финансовую отчетность;

электронную форму, которая состоит из специальных файлов;

сведения о наложенных санкциях, возбуждении уголовных и административных дел и т.д.

Годовая информация включает финансовую отчетность, подтвержденную в предусмотренных случаях аудиторским заключением.

^ Нерегулярная информация - это информация о лицах, владеющих 10% и более акций эмитента. Такая информация направляется в случае:

- изменений на счете (открытие счета) в ценных бумагах депонента хранителя, если он становится собственником пакета акций эмитента в объеме от 10% и более уставного капитала;

- увеличения или уменьшения количества акций на личном счете в ценных бумагах собственника пакета акций, в объеме от 10 до 100% уставного капитала;

- изменений на личном счете собственника пакета акций, вследствие чего его владение акциями эмитента становится меньшим 10% уставного капитала (или закрытие счета).


Материал подготовлен

экспертом по вопросам рынка ценных бумаг

Еленой Кравчук


© Компания «Динай» http://www.dinai.com