Реферат: Наказ в о. Голови Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 26. 12

Додаток

Затверджено

Наказ в.о. Голови Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 26.12.11 № 291


ПЛАН-ГРАФІК

здійснення заходів з відстеження результативності регуляторних актів на 2012 рік


№ з/п

Назва регуляторного акту

Строк відстеження

Вид відстеження

^ Відповідальні за виконання

1

Постанова Кабінету Міністрів України "Про затвердження Порядку розрахунку резервів незароблених премій, що проводиться за договорами обов'язкового страхування цивільно-правової відповідальності власників наземних транспортних засобів" від 23.07.08  № 671

09.01.2012

періодичне

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

2

Постанова Кабінету Міністрів України "Деякі питання діяльності аварійних комісарів" від 27.10.10 № 981


09.01.2012

базове

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

3

Розпорядження "Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами" від 05.08.03 № 25 (із змінами та доповненнями внесеними розпорядженнями Держфінпослуг від 13.11.03 № 121, від 15.04.04 № 336, від 28.04.06 № 5720, від 10.05.07 № 7288, від 7.08.08 № 951, від 24.02.11 № 102)

09.01.2012

періодичне

Департамент юридичного забезпечення

4

Розпорядження "Про затвердження Порядку застосування підпунктів 165.1.27 та 165.1.28 пункту 165.1 статті 165 розділу IV Податкового кодексу України щодо страхових виплат, страхових відшкодувань, викупних сум та пенсійних виплат, отримуваних платником податку за договорами страхування, недержавного пенсійного забезпечення, пенсійного вкладу та довірчого управління" від 24.12.10 № 997 (із змінами і доповненнями, внесеними розпорядженням Держфінпослуг від 09.06.11 № 350

13.01.2012

базове

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

5

Розпорядження "Про визнання таким, що втратило чинність, розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 05.12.03 № 154" від 18.12.08 № 1453

15.01.2012

періодичне

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

6

Розпорядження "Про внесення зміни до Положення про встановлення обмежень на суміщення діяльності фінансових установ з надання певних видів фінансових послуг" від 21.10.10 № 786

19.01.2012

повторне

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

7

Постанова Кабінету Міністрів України "Про затвердження розмірів страхових платежів за договорами міжнародного обов'язкового страхування цивільно-правової відповідальності власників наземних транспортних засобів" вiд 06.01.05  № 5

20.01.2012

періодичне

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

8

Розпорядження "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Держфінпослуг" від 16.12.10 № 968

20.01.2012

базове

Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур

9

Розпорядження "Про затвердження Змін до Положення про навчання, перепідготовку, підвищення кваліфікації та складання екзаменів особами, які провадять діяльність на ринках фінансових послуг" від 04.11.10 № 832

23.01.2012

повторне

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

10

Розпорядження "Про затвердження Порядку застосування підпунктів 4.3.32 - 4.3.33 пункту 4.3 статті 4 Закону України "Про податок з доходів фізичних осіб" щодо страхових виплат, страхових відшкодувань, викупних сум, отриманих платником податку за договорами страхування" від 18.11.03 № 126 (із змінами та доповненнями внесеними розпорядженнями Держфінпослуг від 12.07.05 № 4335, від 18.05.06 № 5791)

26.01.2012

періодичне

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

11

Розпорядження "Про затвердження Переліку питань для здійснення планових заходів державного нагляду (контролю) з урахуванням ступенів ризику від провадження господарської діяльності, пов'язаної із збиранням, обробленням, зберіганням, захистом і використанням інформації, що складає кредитну історію, та уніфікованої форми акта перевірки, який складається за результатами відповідних заходів" від 16.12.2010 № 972

29.01.2012

базове

Інспекційний департамент


12

Розпорядження "Про затвердження Ліцензійних умов провадження діяльності кредитних спілок з надання фінансових послуг" від 02.12.03 № 146 (із змінами і доповненнями внесеними розпорядженнями Держфінпослуг від 16.05.05 № 4039, від 21.02.06 № 5408, від 18.05.06 № 5792, від 27.02.07 № 6868, від 14.08.07 № 7817)

01.02.2012

періодичне

Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур

13

Розпорядження "Про затвердження Порядку складання та подання звітності кредитними установами до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України" від 19.02.07 № 6832

01.02.2012

періодичне

Департамент

пруденційного нагляду

14

Розпорядження "Про затвердження Положення про застосування запобіжних заходів щодо країн, які не виконують або неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій" від 11.11.10 № 857

01.12.2012

повторне

Департамент юридичного забезпечення

15

Розпорядження "Про затвердження Положення про делегування саморегулівній організації адміністраторів недержавних пенсійних фондів окремих повноважень" від 12.04.07 № 7153

03.02.2012

періодичне

Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур

16

Постанова Кабінету Міністрів України "Про затвердження Порядку та вимог щодо здійснення перестрахування у страховика (перестраховика) нерезидента" від 04.02.04 № 124

04.02.2012

періодичне

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

17

Постанова Кабінету Міністрів України "Про внесення зміни у додаток до постанови Кабінету Міністрів України від 13.04.05 № 286" від 11.02.10 № 116

16.02.2012

повторне

Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур

18

Розпорядження "Про затвердження Порядку ведення реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ" від 19.02.04 № 86 (із змінами та доповненнями внесеними розпорядженням Держфінпослуг від 24.06.05 № 4239 та від 08.05.07 № 7270)

27.02.2012

періодичне

Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур

19

Розпорядження "Про внесення змін до Положення про реєстрацію страхових та перестрахових брокерів і ведення державного реєстру страхових та перестрахових брокерів" від 25.11.09 № 807

02.03.2012

повторне

Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур

20

Розпорядження "Про затвердження Кваліфікаційного мінімуму для осіб, які претендують на право здійснення функцій з адміністрування недержавних пенсійних фондів" від 04.03.04 № 129

16.03.2012

періодичне

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

21

Розпорядження "Про затвердження Кваліфікаційного мінімуму для осіб, які претендують на обіймання посади члена ради недержавного пенсійного фонду" від 04.03.04 № 130

16.03.2012

періодичне

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

22

Розпорядження "Про затвердження Інструкції з оформлення матеріалів про адміністративні правопорушення та накладення адміністративних стягнень в Державній комісії з регулювання ринків фінансових послуг України" від 16.12.10 № 969

18.03.2012

базове

Департамент юридичного забезпечення

23

Розпорядження "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України" від 03.03.11 № 122

21.03.2012

базове

Департамент пруденційного нагляду

24

Розпорядження "Про затвердження Порядку прийняття Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України рішення за порядком денним зборів засновників недержавного пенсійного фонду, які не відбулися" від 18.03.04 № 183

23.03.2012

періодичне

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

25

Розпорядження "Про затвердження Вимог до формату передачі даних системи персоніфікованого обліку учасників недержавних пенсійних фондів" від 18.01.07 № 6662

30.03.2012

періодичне

Департамент фінансово-господарського забезпечення

26

Розпорядження "Про затвердження Методики формування та списання небанківськими фінансовими установами резерву для відшкодування можливих втрат за всіма видами кредитних операцій (за винятком позабалансових, крім гарантій), придбаними цінними паперами (у тому числі іпотечними сертифікатами з фіксованою дохідністю), іншими активними операціями згідно із законодавством, включаючи нараховані за всіма цими операціями проценти та комісії, та визнання розпорядження Держфінпослуг від 04.06.04 № 912 таким, що втратило чинність" від 01.03.11 № 111

01.04.2012

базове

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

27

Розпорядження "Про затвердження Змін до Методики формування резервів із страхування життя" від 01.03.11 № 110

01.04.2012

базове

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

28

Розпорядження "Про затвердження Порядку складання звітних даних страховиків" від 03.02.04 № 39 (із змінами та доповненнями внесеними розпорядженням Держфінпослуг від 15.09.05 № 4619, від 30.06.11 № 413)

02.04.2012

періодичне

Департамент

пруденційного нагляду

29

Постанова Кабінету Міністрів України "Про встановлення розміру плати за видачу ліцензії на проведення конкретного виду страхування" від 13.04.05 № 286 (із змінами, внесеними згідно з Постановами КМУ від 11.02.10 № 116 та від 27.07.11 № 802)

13.04.2012

періодичне

Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур

30

Постанова Кабінету Міністрів України "Про затвердження Порядку і правил обов'язкового страхування предмета іпотеки від ризиків випадкового знищення, випадкового пошкодження або псування" вiд 06.04.11 № 358

15.04.2012

базове

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

31

Розпорядження "Про затвердження Положення про надання окремих фінансових послуг юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами" від 22.01.04 № 21 (із змінами та доповненнями внесеними розпорядженнями Держфінпослуг від 24.06.05 № 4241, від 03.07.08 № 819)

21.04.2012

періодичне

Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур

32

Розпорядження "Про затвердження Положення про внесення інформації про кредитні установи до Державного реєстру фінансових установ та про внесення змін до деяких нормативно-правових актів" від 27.03.08 № 417

22.04.2012

повторне

Департамент реєстрації,

ліцензування та

дозвільних процедур

33

Розпорядження "Про внесення змін до Порядку застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України штрафів за невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" від 07.04.11 № 186

05.05.2012

базове

Департамент юридичного забезпечення

34

Розпорядження "Про затвердження Порядку укладання договорів обов'язкового страхування цивільно-правової відповідальності власників наземних транспортних засобів у пунктах пропуску через державний кордон України" від 05.04.07 № 7114

07.05.2012

періодичне

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

35

Розпорядження "Про внесення змін до Порядку проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" від 07.04.11 № 185

11.05.2012

базове

Департамент юридичного забезпечення

36

Розпорядження "Про внесення змін до Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами" від 24.02.11 № 102

18.05.2012

базове

Департамент юридичного забезпечення

37

Постанова Кабінету Міністрів України "Про затвердження Порядку передачі фонду фінансування будівництва або фонду операцій з нерухомістю в управління іншій фінансовій установі за рішенням суду" від 11.05.11 № 490

19.05.2012

базове

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

38

Розпорядження "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України" від 31.03.11 № 170

19.05.2012

базове

Департамент юридичного забезпечення

39

Розпорядження "Про затвердження Порядку реєстрації договорів перестрахування" від 28.03.11 № 153

31.05.2012

базове

Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур

40

Розпорядження "Про визнання таким, що втратило чинність, розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 03.06.05 № 4123" від 28.03.11 № 152

31.05.2012

базове

Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур


41

Розпорядження "Про затвердження Порядку надання страховиками (цедентами, перестрахувальниками) інформації про укладені договори перестрахування з страховиками (перестраховиками) нерезидентами до Держфінпослуг" від 04.06.04 № 914

03.06.2012

періодичне

Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур

42

Розпорядження "Про затвердження Положення про особливості забезпечення правонаступництва за укладеними договорами страхування у разі реорганізації страховиків" від 04.06.04 № 913 (із змінами та доповненнями внесеними розпорядженнями від 06.08.09 № 606, від 30.06.11 № 413)

04.06.2012

періодичне

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

43

Розпорядження "Про затвердження Кваліфікаційних вимог до осіб, які здійснюють діяльність з визначення причин настання страхового випадку та розміру збитків (аварійних комісарів)" від 19.05.11 № 285

08.06.2012

базове

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

44

Розпорядження "Про затвердження Вимог до технічного забезпечення та інформаційних систем для ведення персоніфікованого обліку учасників недержавного пенсійного фонду" 22.06.04 № 1101

12.06.2012

періодичне

Департамент фінансово-господарського забезпечення

45

Розпорядження "Про затвердження граничних тарифів на оплату послуг з адміністрування недержавного пенсійного фонду" від 22.06.04 № 1102

15.06.2012

періодичне

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

46

Розпорядження "Про затвердження Кваліфікаційного мінімуму для осіб, які можуть займатися актуарними розрахунками" від 20.06.06 № 5922

15.06.2012

періодичне

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

47

Розпорядження "Про затвердження Змін до Ліцензійних умов провадження діяльності із залучення коштів установників управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю" від 03.06.10 № 454

17.06.2012

повторне

Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур

48

Розпорядження "Про затвердження Змін до Правил формування, обліку та розміщення страхових резервів за видами страхування, іншими, ніж страхування життя" від 20.05.10 № 422

20.06.2012

повторне

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

49

Розпорядження "Про затвердження Кваліфікаційного мінімуму для осіб, які здійснюють діяльність з визначення причин настання страхового випадку в сільському господарстві (аварійних комісарів)" від 02.06.11 № 327

24.06.2012

базове

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

50

Розпорядження "Про затвердження Положення про подання адміністратором недержавного пенсійного фонду звітності з недержавного пенсійного забезпечення" від 22.06.04 № 1100 (із змінами і доповненнями внесеними розпорядженнями Держфінпослуг від 27.02.07 № 6869, від 30.06.11 № 413)

25.06.2012

періодичне

Департамент

пруденційного нагляду

51

Розпорядження "Про внесення змін до Порядку застосування підпунктів 165.1.27 та 165.1.28 пункту 165.1 статті 165 розділу IV Податкового кодексу України щодо страхових виплат, страхових відшкодувань, викупних сум та пенсійних виплат, отримуваних платником податку за договорами страхування, недержавного пенсійного забезпечення, пенсійного вкладу та довірчого управління" від 09.06.11 № 350

01.07.2012

базове

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

52

Розпорядження "Про затвердження Положення про реєстрацію статуту недержавного пенсійного фонду та пенсійних схем" від 17.08.04 № 2080

03.07.2012

періодичне

Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур

53

Розпорядження "Про внесення змін до Ліцензійних умов провадження обов'язкового страхування цивільно-правової відповідальності власників наземних транспортних засобів" від 16.06.11 № 372

04.07.2012

базове

Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур

54

Розпорядження "Про затвердження Положення про провадження діяльності з адміністрування недержавного пенсійного фонду" від 20.07.04 № 1660 (із змінами та доповненнями внесеними розпорядженнями Держфінпослуг від 24.09.09 № 701, від 01.10.09 № 717)

10.07.2012

періодичне

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

55

Розпорядження "Щодо порядку внесення інформації про страховиків до Державного реєстру фінансових установ" від 24.06.04 № 1224

21.07.2012

періодичне

Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур

56

Розпорядження "Про затвердження Положення про реєстрацію страхових та перестрахових брокерів і ведення державного реєстру страхових та перестрахових брокерів" від 28.05.04 № 736 (із змінами та доповненнями внесеними розпорядженням Держфінпослуг від 27.08.09 № 652, від 05.11.09 № 807, від 30.06.11 № 413)

24.07.2012

періодичне

Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур

57

Постанова Кабінету Міністрів України "Про внесення змін до постанови Кабінету Міністрів України від 17.08.02 № 1211" вiд 25.07.05  № 643



25.07.2012

періодичне

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

58

Розпорядження "Про затвердження Змін до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України" від 30.06.11 № 413

27.07.2012

базове

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

59

Постанова Кабінету Міністрів України "Про внесення змін до постанови Кабінету Міністрів України від 13.04.05 № 286" від 27.07.11 № 802


05.08.2012

базове

Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур

60

Розпорядження "Про внесення зміни до Методики формування та списання небанківськими фінансовими установами резерву для відшкодування можливих втрат за всіма видами кредитних операцій (за винятком позабалансових, крім гарантій), придбаними цінними паперами (у тому числі іпотечними сертифікатами з фіксованою дохідністю), іншими активними операціями згідно із законодавством, включаючи нараховані за всіма цими операціями проценти та комісії" від 04.08.11 № 518

23.08.2012

базове

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

61

Розпорядження "Про деякі питання здійснення обов'язкового страхування цивільно-правової відповідальності власників наземних транспортних засобів" від 09.07.10 № 566

26.08.2012

повторне

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

(за виключенням Змін до Ліцензійних умов провадження обов'язкового страхування цивільно-правової відповідальності власників наземних транспортних засобів та Положення про єдину централізовану базу даних щодо обов'язкового страхування цивільно-правової відповідальності власників наземних транспортних засобів)

62

Розпорядження "Зміни до Ліцензійних умов провадження обов'язкового страхування цивільно-правової відповідальності власників наземних транспортних засобів" від 09.07.10 № 566

26.08.2012

повторне

Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур

63

Постанова Кабінету Міністрів України "Про внесення змін до деяких постанов Кабінету Міністрів України з питань обов'язкового державного страхування" від 19.08.09 № 890

04.09.2012

періодичне

Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур

64

Розпорядження "Про затвердження Кваліфікаційного мінімуму для осіб, які здійснюють діяльність із визначення причин настання страхового випадку та розміру збитків (аварійних комісарів) при страхуванні наземних транспортних засобів (крім засобів залізничного транспорту)" від 18.08.11 № 544

08.09.2012

базове

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

65

Розпорядження "Про затвердження Положення про видачу небанківській фінансовій установі - управителю дозволу на право прийняття на себе комерційних ризиків при створенні фонду фінансування будівництва виду Б та/або дозволу на право здійснення емісії сертифікатів фонду операцій з нерухомістю" від 29.07.04 № 1866

12.09.2012

періодичне

Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур

66

Розпорядження "Про встановлення виду державних цінних паперів, які можуть придбавати кредитні спілки" від 04.11.04 № 2739

23.09.2012

періодичне

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

67

Розпорядження "Про встановлення плати за реєстрацію документів недержавних пенсійних фондів" від 22.07.04 № 1729

01.10.2012

періодичне

Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур

68

Розпорядження "Про затвердження Порядку тимчасового призначення Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України адміністратора недержавних пенсійних фондів" від 03.09.04 № 2263

01.10.2012

періодичне

Департамент

пруденційного нагляду

69

Розпорядження "Про затвердження Порядку складання та подання звітності ломбардами до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України" від 04.11.04 № 2740

14.10.2012

періодичне

Департамент

пруденційного нагляду

70

Розпорядження "Положення про єдину централізовану базу даних щодо обов'язкового страхування цивільно-правової відповідальності власників наземних транспортних засобів" від 09.07.10 № 566

18.10.2012

повторне

Департамент

пруденційного нагляду

71

Розпорядження "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України (щодо встановлення вимог до керівників фінансових установ)" від 12.08.10 № 652

18.10.2012

повторне

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

72

Розпорядження "Про затвердження Ліцензійних умов провадження господарської діяльності, пов'язаної із збиранням, обробленням, зберіганням, захистом, використанням інформації, яка складає кредитну історію" від 29.07.2010 № 618

31.10.2012

повторне

Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур

73

Постанова Кабінету Міністрів України "Питання державного регулювання діяльності бюро кредитних історій" від 04.11.09 № 1174


13.11.2012

періодичне

Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур

74

Розпорядження "Про затвердження Ліцензійних умов провадження діяльності з надання фінансових кредитів за рахунок залучених коштів кредитними установами" від 18.10.05 № 4802 (із змінами і доповненнями, внесеними розпорядженнями Держфінпослуг від 30.11.06 № 6472, від 27.03.08 № 417, від 29.10.09 № 790)

13.11.2012

періодичне

Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур

75

Розпорядження "Про внесення змін до Порядку залучення Моторним (транспортним) страховим бюро України аварійних комісарів для визначення причин настання страхових випадків, розміру збитків та перевірки дій страховика" вiд 27.10.11 № 671

15.11.2012

базове

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

76

Розпорядження "Про затвердження Положення про внесення інформації про недержавні пенсійні фонди до Державного реєстру фінансових установ" від 12.10.04 № 2534 (із змінами та доповненнями внесеними Держфінпослуг від 27.03.08 № 420, від 16.12.10 № 968, від 30.06.11 № 413)

16.11.2012

періодичне

Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур

77

Розпорядження "Про затвердження Методики визначення звичайної ціни страхового тарифу" від 30.12.04 № 3259

26.11.2012

періодичне

Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами

78

Розпорядження "Про затвердження Характеристики та класифікаційних ознак видів добровільного страхування" від 09.07.2010 № 565