Реферат: Обеспечения реализации норм Положения о осуществлении банками финансового мониторингу, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 14

О утверждении Состава реквизитов и структуры файлов информационного обмена между специально уполномоченным органом исполнительной власти по вопросам финансового мониторингу но банками (филиалами)

Постановление Правления Национального банка Украины
от 4 июня 2003 года N 233

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины
9 июня в 2003 г. за N 457/7778


С целью обеспечения реализации норм Положения о осуществлении банками финансового мониторингу, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 14.05.2003 N 189 но зарегистрированного Министерством юстиции Украины 20.05.2003 за N 381/7702, Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Состав реквизитов и структуры файлов информационного обмена между специально уполномоченным органом исполнительной власти по вопросам финансового мониторингу но банками (филиалами) (добавляется).

2. Департаменту информатизации (Савченко А. С.) после государственной регистрации этого постановления в Министерстве юстиции Украины сообщить ее содержание и формализированное описание файлов информационного обмена территориальным управлениям Национального банка Украины и банков Украины для использования в работе.

3. Контроль за выполнением этого постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Шлапака О. В. и Департамент информатизации (Савченко А. С.)

 

Председатель 

С. Л. Тигипко 



 


УТВЕРЖДЕНО
постановлением Правления Национального банка Украины
от 4 июня в 2003 г. N 233

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
9 июня в 2003 г. за N 457/7778 



Состав реквизитов и структуры файлов информационного обмена между специально уполномоченным органом исполнительной власти по вопросам финансового мониторингу но банками (филиалами) ^ 1. Общие положения
1.1. Все файлы информационного обмена должны формироваться с использованием языка разметки документов XML но отвечать формализированному описанию, определенному Департаментом информатизации Национального банка Украины.

1.2. Информационный обмен между банками (филиалами) и специально уполномоченным органом исполнительной власти по вопросам финансового мониторингу (дальше - Уполномоченный орган) осуществляется средствами электронной почты Национального банка Украины (дальше - ЭП Национального банка) с использованием средств защиты информации, разработанных Национальным банком Украины (дальше - Национальный банк).

Если информация от филиала к Уполномоченному органу передается через банк - юридическое лицо, то защита такой информации в время ее передаваемости от филиалов к банку - юридического лица обеспечивается собственными программными средствами банка.

Если в банке нет собственных средств защиты информации, банк может обратиться к Национальному банку для решения этого вопроса.

1.3. Один файл-сообщение может содержать сведения о нескольких финансовых операциях.

Каждое сообщение о финансовой операции подписывается (путем наложения электронной цифровой подписи) ответственным работником банка (филиалы) или лицом, которое выполняет функции ответственного работника банка (филиалы) в случае его отсутствия, который принял решение о передаваемости информации относительно этой финансовой операции к Уполномоченному органу.

Файл-сообщение, который содержит информацию о финансовых операциях, что передается филиалом (филиалами) к Уполномоченному органу через банк - юридическое лицо, подписывается ответственным работником банка.

1.4. Один файл-запрос может содержать несколько запросов. На один файл-запрос, который содержит несколько запросов, может предоставляться несколько файлы-ответов (с разными именами).
^ 2. Типы файлов информационного обмена
В названиях файлов используются латинские буквы:

A - файл-сообщение от банка (филиалы) о финансовых операциях;

B - файл-квитанция на файл A;

N - файл-сообщение от банка (филиалы) о финансовых операциях, которые могут быть связаны, касаться или предназначаться для финансирования террористической деятельности;

P - файл-квитанция на файл N;

C - файл-запрос от Уполномоченного органа к банку (филиалы);

D - файл-ответ на файл C;

E - файл-приложение к файлу-сообщению;

O - информационный технологический файл.
^ 3. Правила формирование наименований файлов
Для идентификации банка (филиалы) используется трибайтний идентификатор формата Rxx,

где R - идентификатор административного региона Украины, в котором расположенный банк (филиал)

xx - уникальный идентификатор банка (филиалы) в пределах этого административного региона.

Rxx совпадает с последними тремя байтами электронного идентификатора банка (филиалы) в ЭП Национального банка.

Все имена файлов, которые предоставляются банком (филиалом) Уполномоченному органу и Уполномоченным органом банка (филиалы), имеют такую структуру:

Xt0RxxMD.Ynn,

где X - признак принадлежности файла к задаче ведения финансового мониторингу (константа),

t - тип файла (A, B, C, D, E, N, P, O)

0 - константа

Rxx - идентификатор банка (филиалы)

MD - дата формирования файла (месяц, день в 36-знаковой системе исчисления)

Y - последняя цифра года

nn - порядковый номер файла отмеченного типа на протяжении дня. Файлы нумеруются, начиная из 1.

Примечание. Нумерация в 36-знаковой системе исчисления - 1, 2, ... 9, A, B, ... Z.

Имя файла-квитанции формируется из имени файла, что квитується, путем замены символа "тип файла" на соответствующий тип квитанции (например A->B).

Имя файла типа "O" формируется из имени файла, который был забракован, таким образом:

символ "тип файла" приобретает значение "O";

третий символ имени приобретает значение "тип файла", что был забракован.
^ 4. Обозначение форматов данных
C - символьный тип данных. Допускаются также символы от 0 к 9, в том числе и начальные нули, причем эти нули являются значимыми.

N - числовой беззнаковый тип данных. Допустимые лишь цифры от 0 к 9. Начальные нули недопустимые.

B - специальное обозначение символьного типа данных для передаваемости электронной цифровой подписи (дальше - ЕЦП) в файлах (допускаются символы от 0 к 9, а также латинские буквы от A к F).

Объяснение: ЕЦП состоит из 64 байтов. В файлах информационного обмена ЕЦП должен быть подан как символьное поле из 128 символов, в котором каждый из 64 байтов ЕЦП подан в виде 2 байтов, которые содержат 16-знаковый код соответствующего байта ЕЦП (символы от 0 к 9, большие латинские буквы от A к F).

Пример:

1-йбайт ЕЦП имеет десятичный код 0;

2-йбайт ЕЦП имеет десятичный код 33;

3-йбайт ЕЦП имеет десятичный код 255.

Таким образом, первые шесть байтов поля "Электронная цифровая подпись" в файлах информационного обмена имеют такой вид: 0021FF.

D - обозначение формата данных типа "Дата".

H - обозначение формата данных типа "Время".

Реквизиты типа "Дата" но "Время" имеют такую структуру:

D - РРРР.ММ.ДД.

H - ГГхх

где РРРР - четыре цифры года

ММ - номер месяца (01, 02, ... 12)

ДД - день месяца (01, 02, ... 31)

ГГ - часы (00, 01, ... 23)

хх - минуты (00, 01, ... 59).

Использование пропусков в этих типах данных недопустимо.
^ 5. Порядок наложения/перевіряння электронной цифровой подписи
5.1. Ключи для ЕЦП

Для подписи информации относительно каждой операции и файла в целом в процессе обмена информацией между Уполномоченным органом и банком (филиалом) вводится в действие новый тип ключа "Х", который подлежит сертификации в Центре сертификации ключей Национального банка Украины. Количество ключей должно отвечать количеству ответственных работников и лиц, которые выполняют функции ответственных работников в случае их отсутствия.

Для генерации ключей нужно запустить генератор ключей с такой командной строкой:

Gensep.exe a X nn,

где nn - номер рабочего места (цифры и латинские буквы).

Порядок распределения сертификатов ключей - общий, который существует для других информационных задач.

5.2. Наложение ЕЦП

ЕЦП налагается и проверяется с помощью программного обеспечения банка (филиалы) с встроенными библиотеками наложения/перевіряння ЕЦП Национального банка, которые уже используются в системах автоматизации банков.

В одном файле есть два типа ЕЦП: ЕЦП на каждую структуру INF_* (сведения о финансовой операции) и ЕЦП на файл в целом.

Рекомендуется хранить все ЕЦП и соответствующие идентификаторы ключей в архивах банка (филиалы).

5.3. Наложение ЕЦП на структуру

Для наложения ЕЦП на структуру INF_* нужно сделать вызов функции наложения ЕЦП на буфер памяти, где разместить без пробілів все значения тэгов и атрибутов этой структуры, кроме значения атрибута STR_ID - "дежурный номер в файле". Названия тэгов и атрибутов к этому буферу не включаются.

5.4. Наложение ЕЦП на файл

Для наложения ЕЦП на файл в целом формируется буфер из начала и до конца файла, уключаючи полное содержание файла. Перед наложением ЕЦП полет "ЕЦП файла" должен содержать 128 пробілів.

5.5. Перевіряння ЕЦП

Перевіряння ЕЦП осуществляется с помощью программного обеспечения Уполномоченного органа и программного обеспечения банка (филиалы).

Для перевіряння ЕЦП относительно структуры INF_* нужно сформировать буфер из всех значений тэгов и атрибутов этой структуры, за исключением значения ЕЦП и значение атрибута STR_ID - "дежурный номер в файле".

Для перевіряння ЕЦП файла нужно сохранить значение поля "ЕЦП файла", заполнить это поле в файле 128 пробілами и сформировать буфер из начала до конца файла.

Для перевіряння ЕЦП файла, что квитується, нужно сделать побітове сравнение из ЕЦП этого файла, которое сохраняется в системе автоматизации банка.
^ 6. Перечень реквизитов, которые предоставляются в файле-сообщении, и правила их заполнение (типы файлов: A, N)
Схема подчиненности структур:

povidomlen  

   

!  

   

   

ustanova  

   

   

   

!  

   

   

   

   

   

ust_adr  

   

   

   

   

ust_vdp  

   

   

inf_str (количество: 1-N)  

   

   

   

 ustanova  

  

  

  

  

!  

   

   

   

   

   

ust_adr  

   

   

   

   

   

ust_vdp  

   

   

   

operacia  

   

   

   

osoba (количество равняется количеству участников операции)  

   

   

   

   

!  

   

   

   

   

   

adr_u  

   

   

   

   

   

adr_p  

   

   

   

   

   

doc_pass  

   

   

   

   

   

doc_reg  

   

   

   

   

   

bnk_u  

   

   

   

   

   

bnk_kor  




N 

Наименование реквизита 

Название тэга/атрибута

Тип
(макси-
мальна длина) 

Обязательность заполнения 

Примечания 

^ Общие сведения о файле-сообщении (главная структура POVIDOMLEN) 

1 

Название файла 

FILE_NAME 

C (12) 

+ 

  

2 

Дата создания файла 

FILE_DATE 

D (8) 

+ 

  

3 

Время создания файла 

FILE_TIME 

H (4) 

+ 

  

4 

Количество операций в сообщении 

FILE_OPER 

N (6) 

+ 

  

5 

Идентификатор ключа ЕЦП 

ID_KEY 

C (6) 

+ 

  

6 

ЕЦП файла 

FILE_SIGN 

B (128) 

+ 

  

^ Сведения о банке - юридическое лицо, которое предоставляет информацию, или филиал, если филиал предоставляет информацию непосредственно в адрес Уполномоченного органа (структура USTANOVA) 

1 

Тип учреждения 

UST_TYP 

N (1) 

+ 

Для банка (филиалы) отмечается:
1 - юридическое лицо
4 - филиал 

2 

Вид учреждения 

UST_VID 

N (4) 

+ 

Константа = 100 

3 

МФО 

UST_MFO 

C (6) 

+ 

  

4 

Идентификационный код 

UST_ID 

C (10) 

+ 

За ЕГРПОУ 

5 

Название учреждения 

UST_NAME 

C (254) 

+ 

Согласно регистрации 

^ Адрес учреждения (подструктура UST_ADR структуры USTANOVA) 

1 

Код страны  

ADR_STR 

C (3) 

+ 

Заполняется согласно Классификатору Национального банка KL_K040 (полет K040) 

2 

Код области  

ADR_OBL 

N (2) 

+ 

Заполняется согласно Справочнику Уполномоченного органа "Кодов областей Украины" 

3 

Юридический адрес 

ADR 

C (254) 

+ 

  

4 

Номер телефона (с кодом населенного пункта) 

ADR_TLF 

C (10) 

+ 

  

5 

Адрес E-mail 

ADR_EMAIL 

C (32) 

  

  

^ Сведения о ответственном работнике, который предоставляет информацию (подструктура UST_VDP структуры USTANOVA) 

1 

Должность ответственного работника 

VDP_POS 

C (100) 

+ 

  

2 

Фамилия 

VDP_NM1 

C (50) 

+ 

  

3 

Имя 

VDP_NM2 

C (30) 

  

  

4 

Отчество 

VDP_NM3 

C (30) 

  

  

5 

Номер телефона (с кодом населенного пункта) 

VDP_TLF 

C (10) 

+ 

 

6 

Адрес E-mail 

VDP_EMAIL 

C (32) 

  

  

^ Сведения о операции, участников и о филиале, в котором зарегистрирована операция (структура INF_STR) 

1 

Дежурный номер операции в файле 

STR_ID  

N (6) 

+ 

  

2 

Идентификатор ключа ЕЦП 

ID_KEY  

C (6) 

+ 

  

3 

ЕЦП экземпляра структуры INF_STR 

STR_SIGN  

B (128) 

+ 

  

Известности о филиале, в которой зарегистрирована операция (подструктура USTANOVA структуры INF_STR). Данные являются обязательными, если филиал предоставляет информацию через банк - юридическое лицо 

1 

Тип учреждения 

UST_TYP 

N (1) 

  

Константа = 4 

2 

Вид учреждения 

UST_VID 

N (4) 

  

Константа = 100 

3 

МФО 

UST_MFO 

C (6) 

  

  

4 

Идентификационный код 

UST_ID 

C (10) 

  

За ЕГРПОУ 

5 

Название учреждения 

UST_NAME 

C (254) 

  

Согласно регистрации 

^ Адрес филиала, в котором зарегистрирована операция (подструктура UST_ADR структуры USTANOVA) 

1 

Код страны  

ADR_STR 

C (3) 

  

Заполняется согласно Классификатору Национального банка KL_K040 (полет K040) 

2 

Код области  

ADR_OBL 

N (2) 

  

Заполняется согласно Справочнику Уполномоченного органа "Кодов областей Украины" 

3 

Юридический адрес 

ADR 

C (254) 

  

  

4 

Номер телефона (с кодом населенного пункта) 

ADR_TLF 

C (10) 

  

  

5 

Адрес E-mail 

ADR_EMAIL 

C (32) 

  

  

^ Сведения о ответственном работнике филиала, который зарегистрировал операцию (подструктура UST_VDP структуры USTANOVA) 

1 

Должность ответственного работника 

VDP_POS 

C (100) 

  

  

2 

Фамилия 

VDP_NM1 

C (50) 

  

  

3 

Имя 

VDP_NM2 

C (30) 

  

  

4 

Отчество 

VDP_NM3 

C (30) 

  

  

5 

Номер телефона (с кодом населенного пункта) 

VDP_TLF 

C (10) 

  

  

6 

Адрес E-mail 

VDP_EMAIL 

C (32) 

  

  

^ Сведения о операции (подструктура OPERACIA структуры INF_STR) 

1 

Порядковый номер регистрации финансовой операции в реестре
(для сообщения о закрытии счета - номер операции в системе автоматизации банка) 

KL_ID 

N (12) 

+ 

Ключевой реквизит 

2 

Дата регистрации финансовой операции в реестре
(для сообщения о закрытии счета - дата закрытия счета) 

KL_DATE 

D (8) 

+ 

Ключевой реквизит 

3 

Количество участников операции  

OPR_KOL 

N (2) 

+ 

  

4 

Вид сообщения о операции 

OPR_ACT 

N (1) 

+ 

Заполняется согласно Справочнику Уполномоченного органа "Виды сообщений" 

5 

Дата фактического осуществления операции или отказа в ее проведении (для сообщения о закрытии счета - дата закрытия счета) 

OPR_DATE 

D (8) 

+ 

  

6 

Время фактического осуществления операции или отказа в ее проведении
(для сообщения о закрытии счета - время закрытия счета) 

OPR_TIME 

H (4) 

+ 

  

7 

Код валюты операции / Код банковского металла 

OPR_VAL 

C (3) 

+ 

Заполняется согласно Классификатору Национального банка KL_R030 (полет R030) 

8 

Сумма операции в валюте
(для сообщения о закрытии счета - остаток на счете в валюте) 

OPR_SUMV 

N (19) 

+ 

Единица измерения: сотая часть единицы валюты (целое число) или сотая часть тройской унции для банковского металла (целое число) 

9 

Сумма операции в гривневом эквиваленте
(для сообщения о закрытии счета - остаток на счете в гривневом эквиваленте) 

OPR_SUMG 

N (19) 

+ 

Единица измерения: копейки (целое число) 

10 

Описание операции, назначения платежа
(для сообщения о закрытии счета - основание для закрытия) 

OPR_NAZN 

C (254) 

+ 

  

11 

Признак осуществления операции 

OPR_OZN 

C (1) 

+ 

Заполняется согласно Справочнику Уполномоченного органа "Признаки осуществления финансовых операций" 

12 

Код вида операции 

OPR_VID1 

C (15) 

+ 

Заполняется согласно Справочнику Уполномоченного органа "Кодов финансовых операций" 

13 

Код (кодов) признака (признаков) финансовой операции, которая подлежит финансовому мониторингу 

OPR_VID2 

C (4) 

+ 

Заполняется согласно Справочнику Уполномоченного органа "Признаки финансовых операций, которые подлежат обязательному финансовому мониторингу".
Отмечается наивысший за приоритетом признак.
Если признаков несколько, тэг повторяется 

14 

Код (кодов) признака (признаков) финансовой операции, направленной за результатами внутреннего финансового мониторингу 

OPR_VID3 

C (3) 

+ 

Заполняется согласно Справочнику Уполномоченного органа "Признаки финансовых операций, которые подлежат внутреннему финансовому мониторингу"
Отмечается наивысший за приоритетом признак
Если признаков несколько, тэг повторяется 

15 

Порядковый номер регистрации связанной финансовой операции в реестре 

OPR_ZV_N 

N (12) 

  

  

16 

Дата регистрации связанной финансовой операции в реестре 

OPR_ZV_D 

D (8) 

  

  

17 

Название файла-приложения к файлу-сообщению 

OPR_DOD 

C (12) 

  

Ссылка на файл-дополнение произвольной структуры 

18 

Номер операции в системе автоматизации банка 

OPR_NOM 

N (9) 

  

  

19 

Порядковый номер регистрации финансовой операции в реестре 

MOD_ID 

N (12) 

+
(Для сообщения о коррекции неключевых реквизитов) 

Ссылка на ключевой реквизит 

20 

Дата регистрации финансовой операции в реестре 

MOD_DATE 

D (8) 

+
(Для сообщения о коррекции неключевых реквизитов) 

Ссылка на ключевой реквизит 

^ Сведения о участнике операции (подструктура OSOBA структуры INF_STR) 

1 

Тип участия в операции 

CL_TYPE  

N (2) 

+ 

Заполняется согласно Справочнику Уполномоченного органа "Типы лиц, которые имеют отношение к финансовой операции" 

2 

Статус (тип) участника 

CL_STP 

N (1) 

+
(Для участника-клиента; для лица, которое действует от имени клиента) 

Заполняется согласно Справочнику Уполномоченного органа "Типы субъектов первичного финансового мониторингу" 

3 

Признак резидентності 

CL_REZ 

C (1) 

+
(Для участника-клиента) 

Заполняется согласно Справочнику Уполномоченного органа "Признаки резидентності" 

4 

Идентификационный код 

CL_ID 

C (12) 

+
(Для участника-клиента; для лица, которое действует от имени клиента) 

Для юридического лица - резидента отмечается код за ЕГРПОУ;
для физического лица - резидента отмечается идентификационный код налогоплательщика (если идентификационный код не присвоен, то относится 9 нулей, если идентификационный код неизвестен, то относится 5 девяток);
для юридического лица - нерезидента отмечается идентификационный код налогоплательщика;
для физического лица - нерезидента отмечается номер свидетельства о аккредитации (при наличии) или регистрационном номере за местом регистрации (основание) 

5 

Название 

CL_NM1 

C (254) 

+ 

Для юридического лица отмечается полное название;
для физического лица отмечается фамилия 

6 

Имя / сокращенное название 

CL_NM2 

C (50) 

  

Для юридического лица отмечается сокращенное название;
для физического лица отмечается имя 

7 

Отчество 

CL_NM3 

C (30) 

  

Отмечается для физического лица (при наличии) 

8 

Дата рождения  

CL_DATE 

D (8) 

+
(Для участника-клиента; для лица, которое действует от имени клиента) 

Отмечается для физического лица 

9 

Сведения о документе, на основании которого осуществляется участие в операции 

DOC_OSN 

C (254) 

+
(Для лица, которое действует от имени клиента) 

  

^ Сведения о свидетельстве о государственной регистрации (подструктура DOC_REG структуры OSOBA) 

10 

Номер свидетельства о государственной регистрации 

DOC_NM 

C (20) 

+
(Для участника-клиента) 

Отмечается для юридического лица и физического лица - частного предпринимателя 

11 

Полное название органа, который выдал свидетельство о государственной регистрации 

DOC_OG 

C (254) 

+
(Для участника-клиента) 

Отмечается для юридического лица и физического лица - частного предпринимателя 

12 

Дата регистрации 

DOC_DT 

D (8) 

+
(Для участника-клиента) 

Для юридического лица - резидента отмечается дата регистрации;
для юридического лица - нерезидента отмечается дата выдачи свидетельства о аккредитации (при наличии) или дата основания за местом регистрации;
для физического лица - частного предпринимателя отмечается дата регистрации 

^ Юридический адрес или адрес обитания участника (подструктура ADR_U структуры OSOBA) 

13 

Код страны регистрации или гражданства 

ADR_STR 

C (3) 

+
(Для участника-клиента; для лица, которое действует от имени клиента) 

Заполняется согласно Классификатору Национального банка KL_K040 (полет K040) 

14 

Код области регистрации или обитания 

ADR_OBL 

N (2) 

+
(Для участника-клиента; для лица, которое действует от имени клиента) 

Заполняется согласно Справочнику Уполномоченного органа "Кодов областей Украины" 

15 

Адрес юридический или обитание 

ADR 

C (254) 

+
(Для участника-клиента; для лица, которое действует от имени клиента) 

  

^ Адрес временного пребывания участника (подструктура ADR_P структуры OSOBA) 

16 

Код страны временного пребывания 

ADR_STR 

C (3) 

+
(Для участника-клиента) 

Заполняется согласно Классификатору Национального банка KL_K040 (полет K040) 

17 

Код области временного пребывания 

ADR_OBL 

N (2) 

+
(Для участника-клиента) 

Заполняется согласно Справочнику Уполномоченного органа "Кодов областей Украины" 

18 

Адрес временного пребывания 

ADR 

C (254) 

+
(Для участника-клиента) 

  

^ Сведения о документе, который удостоверяет физическую личность (подструктура DOC_PASS структуры OSOBA) 

19 

Тип документа, который удостоверяет физическое лицо 

DOC_TYP  

C (2) 

+
(Для участника-клиента; для лица, которое действует от имени клиента) 

Заполняется согласно Справочнику Уполномоченного органа "Кодов документов, которые удостоверяют физическую личность" 

20 

Серия документа, который удостоверяет физическое лицо 

DOC_SR 

C (7) 

+
(Для участника-клиента; для лица, которое действует от имени клиента) 

В время заполнения используются большие буквы 

21 

Номер документа, который удостоверяет физическое лицо 

DOC_NM 

C (20) 

+
(Для участника-клиента; для лица, которое действует от имени клиента) 

  

22 

Дата выдачи документа, который удостоверяет физическое лицо 

DOC_DT 

D (8) 

+
(Для участника-клиента; для лица, которое действует от имени клиента) 

  

23 

Полное название органа, который выдал документ, который удостоверяет физическое лицо 

DOC_OG 

C (254) 

+
(Для участника-клиента; для лица, которое действует от имени клиента) 

  

^ Данные о банке (филиал), в котором (какой) открыто счет участника операции, которая используется для осуществления операции (подструктура BNK_U структуры OSOBA) 

24 

Номер счета
(для сообщения о закрытии счета - номер счета, который закрывается) 

BNK_ACC 

C (32) 

+
(Для сообщения о закрытии счета) 

  

25 

Название банка (филиалы) 

BNK_NM 

C (254) 

  

  

26 

Код банка (филиалы) 

BNK_ID 

C (12) 

  

МФО для банковского учреждения - резидента;
S.W.I.F.T. BIC (или non-S.W.I.F.T. BIC) код - для банковского учреждения - нерезидента 

27 

Код страны нахождения банка (филиалы) 

BNK_STR 

C (3) 

  

Заполняется согласно Классификатору Национального банка KL_K040 (полет K040) 

28 

Адрес банка (филиалы) 

BNK_AD 

C (254) 

  

  

^ Сведения о корреспондентском счету, который используется для осуществления операции в иностранной валюте (подструктура BNK_KOR структуры OSOBA) 

29 

Номер счета  

BNK_ACC 

C (32) 

  

  

30 

Название финансового учреждения - корреспондента, в которой открыто счет 

BNK_NM 

C (254) 

  

  

31 

Код финансового учреждения - корреспондента 

BNK_ID 

C (12) 

  

МФО для банковского учреждения - резидента;
S.W.I.F.T. BIC (или non-S.W.I.F.T. BIC) код - для банковского учреждения - нерезидента 

32 

Код страны нахождения финансового учреждения - корреспондента 

BNK_STR 

C (3) 

  

Заполняется согласно Классификатору Национального банка KL_K040 (полет K040) 

33 

Адрес финансового учреждения - корреспондента 

BNK_AD 

C (254) 

  

  
^ 7. Перечень реквизитов, которые предоставляются в файле-квитанции, и правила их заполнение (типы файлов: B, P)
Схема подчиненности структур:

kvit  

   

!  

   

   

fi_in  

   

   

inf_err (количество: 0-N)  

   

   

   

!  

   

   

   

  

tag_err (количество: 0 - максимальное количество тэгов/атрибутов в структуре INF_STR файла-сообщения)  




N 

Наименование реквизита 

Название тэга/атрибута 

Тип
(макси-
мальна длина) 

Обов'язко-
весть заполнения 

Примечания 

Общие сведения о файле-квитанции (главная структура KVIT) 

1 

Название файла 

FILE_NAME  

C (12) 

+ 

  

2 

Дата создания файла 

FILE_DATE  

D (8) 

+ 

  

3 

Время создания файла 

FILE_TIME  

H (4) 

+ 

  

4 

Количество сообщений в квитанции 

FILE_OPER  

N (6) 

+ 

  

5 

Идентификатор ключа ЕЦП 

ID_KEY  

C (6) 

+ 

  

6 

ЕЦП файла 

FILE_SIGN  

B (128) 

+ 

  

^ Общие сведения о файле-сообщении, что квитується (структура FI_IN) 

1 

Название файла 

FILE_NAME  

C (12) 

+ 

  

2 

Дата создания файла 

FILE_DATE  

D (8) 

+ 

  

3 

Время создания файла 

FILE_TIME  

H (4) 

+ 

  

4 

Количество операций в сообщении 

FILE_OPER  

N (6) 

+ 

  

5 

Идентификатор ключа ЕЦП 

ID_KEY  

C (6) 

+ 

  

6 

ЕЦП файла 

FILE_SIGN  

B (128) 

+ 

  

7 

Общая ошибка за файлом-сообщением 

FIIN_ERR  

C (4) 

+ 

Заполняется согласно Классификатору Национального банка S_ER (полет K_ER) 

^ Сведения о ошибках (структура INF_ERR) 

1 

Дежурный номер в файле  

STR_ID  

N (6) 

  

  

2 

Идентификатор ключа ЕЦП 

ID_KEY  

C (6) 

  

  

3 

ЕЦП экземпляра структуры INF_ERR 

STR_SIGN  

B (128) 

  

  

4 

Номер операции в файле-сообщении 

OPER_ID 

N (6) 

  

  

5 

Общий код ошибки за операцией 

CODE_ERR 

C (4) 

  

Заполняется согласно Классификатору Национального банка S_ER (полет K_ER) 

^ Сведения о ошибках в тэге/атрибуте (подструктура TAG_ERR структуры INF_ERR) 

6 

Номер ошибочного тэга/атрибута в операции 

TAG_ID 

N (6) 

  

  

7 

Код ошибки в тэге/атрибуте 

TAG_ERRC 

C (4) 

  

Заполняется согласно Классификатору Национального банка S_ER (полет K_ER) 



^ 8. Перечень реквизитов, которые предоставляются в файле-запросе, и правила их заполнение (тип файла: C)
Схема подчиненности структур:




zap 







  

! 







  

  

inf_zap (количество: 1-N) 




N 

Наименование реквизита 

Название тэга/атрибута  

Тип
(макси-
мальна длина) 

Обов'язко-
весть заполнения 

Примечания 

Общие сведения о файле-запросе (главная структура ZAP) 

1 

Название файла 

FILE_NAME  

C (12) 

+ 

  

2 

Дата создания файла 

FILE_DATE  

D (8) 

+ 

  

3 

Время создания файла 

FILE_TIME  

H (4) 

+ 

  

4 

Количество запросов в файле 

FILE_OPER  

N (6) 

+ 

  

5 

Идентификатор ключа ЕЦП 

ID_KEY  

C (6) 

+ 

  

6 

ЕЦП файла 

FILE_SIGN  

B (128) 

+ 

  

^ Блок запросов (структура INF_ZAP) 

1 

Дежурный номер запроса 

STR_ID  

N (6) 

+ 

  

2 

Идентификатор ключа ЕЦП 

ID_KEY  

C (6) 

+ 

  

3 

ЕЦП экземпляра структуры INF_ZAP 

STR_SIGN  

B (128) 

+ 

  

4 

Порядковый номер регистрации финансовой операции в реестре  

KL_ID 

N (12) 

+ 

Запрос относительно этой операции 

5 

Дата регистрации финансовой операции в реестре 

KL_DATE 

D (8) 

+ 

Запрос относительно этой операции 

6 

Текст запроса 

ZAP_TXT 

C (1024) 

+ 

  



^ 9. Перечень реквизитов, которые предоставляются в файле-ответе, и правила их заполнение (тип файла: D)
Схема подчиненности структур:




otv 







  

! 







  

  

fi_in 







  

  

inf_otv (количество: 0-N) 




N 

Наименование реквизита 

Название тэга/атрибута 

Тип
(макси-
мальна длина) 

Обязательность заполнения 

Примечания 

^ Общие сведения о файле-ответе (главная структура OTV) 

1 

Название файла 

FILE_NAME  

C (12) 

+ 

  

2 

Дата создания файла 

FILE_DATE  

D (8) 

+ 

  

3 

Время создания файла 

FILE_TIME  

H (4) 

+ 

  

4 

Количество ответов в файле 

FILE_OPER  

N (6) 

+ 

  

5 

Идентификатор ключа ЕЦП 

ID_KEY  

C (6) 

+ 

  

6 

ЕЦП файла 

FILE_SIGN  

B (128) 

+ 

  

^ Общие сведения о файле-запросе, на который предоставляется ответ (структура FI_IN) 

1 

Название файла 

FILE_NAME  

C (12) 

+ 

  

2 

Дата создания файла 

FILE_DATE  

D (8) 

+ 

  

3 

Время создания файла 

FILE_TIME  

H (4) 

+ 

  

4 

Количество запросов в файле 

FILE_OPER  

N (6) 

+ 

  

5 

Идентификатор ключа ЕЦП 

ID_KEY  

C (6) 

+ 

  

6 

ЕЦП файла 

FILE_SIGN  

B (128) 

+ 

  

7 

Общая ошибка за файлом-запросом 

FIIN_ERR  

C (4) 

+ 

Заполняется согласно Классификатору Национального банка S_ER (полет K_ER) 

^ Блок ответов (структура INF_OTV) 

1 

Дежурный номер в файле 

STR_ID  

N (6) 

  

  

2 

Идентификатор ключа ЕЦП 

ID_KEY  

C (6) 

  

  

3 

ЕЦП экземпляра структуры INF_OTV 

STR_SIGN  

B (128) 

  

  

4 

Номер запроса в файле-запросе 

OTV_ID 

N (6) 

  

  

5 

Порядковый номер регистрации финансовой операции в реестре  

KL_ID 

N (12) 

  

Ответ относительно этой операции 

6 

Дата регистрации финансовой операции в реестре 

KL_DATE 

D (8) 

  

Ответ относительно этой операции 

7 

Текст ответа 

OTV_TXT 

C (1024) 

  

  

 

Директор Департамента информатизации 

А. С. Савченко 

Заместитель начальника управления
компьютерных технологий -
начальник отдела информационного
обеспечение Департамента информатизации  

 
 
 
В. С. Підгаєвський