Реферат: Для відкриття рахунку в цінних паперах фізична особа – резидент або нерезидент подає Зберігачу такі документи

Для відкриття рахунку в цінних паперах фізична особа – резидент або нерезидент подає Зберігачу такі документи:


заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;

розпорядження на відкриття рахунку в цінних паперах;

анкету рахунку в цінних паперах;

копію документа, виданого органом державної податкової служби, що засвідчує присвоєння фізичній особі ідентифікаційного номера платника податків (для резидентів). Якщо фізична особа - резидент, яка через свої релігійні або інші переконання відмовляється від прийняття ідентифікаційного номера та офіційно повідомила про це відповідні державні органи і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі без ідентифікаційного номера, то документ, що засвідчує присвоєння ідентифікаційного номера платника податків, не вимагається;

копія довідки про взяття на обік платника податків, зняту з оригіналу фахівцем Відділу депозитарних операцій і засвідчену ним, або засвідчену нотаріально (фізичним особам –підприємцям та фізичним особам, які провадять незалежну професійну діяльність).

копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб підприємців, що засвідчує реєстрацію такої особи, як підприємця, засвідчену органом, що видав довідку, або нотаріально.

картку із зразком підпису розпорядника рахунку в цінних паперах, яка підписана в присутності фахівця Зберігача або засвідчена нотаріально. У разі заповнення картки в присутності фахівця Зберігача зразок підпису розпорядника рахунку в цінних паперах засвідчується підписами цього фахівця, начальника Відділу депозитарних операцій Зберігача або іншого фахівця Зберігача, який діє на підставі довіреності виданої Головою Правління банку та печаткою з написом «Зберігач»;

опитувальний лист (за формою згідно з чинною Програмою ідентифікації та вивчення клієнтів ПАТ «БТА БАНК»);

згода на обробку персональних даних.

^ Фізична особа - резидент або нерезидент також пред'являє свій паспорт або інший документ, що посвідчує особу відповідно до вимог законодавства.


У разі не повідомлення фізичною особою Зберігача про те, що вона є підприємцем, Зберігач відкриває такій особі рахунок у цінних паперах, при цьому така особа вважається такою, що не є підприємцем.


Вих. №_________

від____/______/ 20__р

^ ЗАЯВА

на відкриття рахунку в цінних паперах

1. Власник цінних паперів:


Повне найменування

Юридичної особи


Прізвище, ім'я, по-батькові

Фізичної особи




Код за ЄДРПОУ для

юридичної особи


Вид документу: серія, № для фізичної особи





^ 2. Керуючий рахунком у цінних паперах:

Повне найменування



Код за ЄДРПОУ





^ 3. Прошу відкрити рахунок у цінних паперах відповідно до договору про відкриття рахунку у цінних паперах

Номер та дата договору про відкриття рахунку в цінних паперах:

№ _________________

від “______”________________________ 20__ р.





^ Підпис Власника
















П.І.Б.


^ В

ідмітки Зберігача:

Дата прийняття заяви: ________________

Резолюція:

виконати

відмовити у виконанні

Начальник Відділу депозитарних операцій: ____________ /_______________/ (П.І.Б., підпис)


Операцію виконано; № запису за Журналом депозитарних операцій __________

Дата виконання: ______________________

Фахівець Зберігача _______________ /_________________/ (П.І.Б., підпис)



Вих. №_________

від____/______/ 20___р.


РОЗПОРЯДЖЕННЯ

на відкриття рахунку в цінних паперах

1. Депонент:

Повне найменування юридичної особи


Прізвище, ім'я, по-батькові

фізичної особи




Код за ЄДРПОУ

для юридичної особи


Вид документа: серія, № документа

для фізичної особи




^ 2. Керуючий рахунком в цінних паперах:

Повне найменування



Код за ЄДРПОУ




^ 3. РОЗПОРЯДНИК рахунком у цінних паперах:

Прізвище, ім’я та по-батькові

Вид, серія та № документу




Орган, дата видачі документу




Вид, № та дата видачі документа, який підтверджує повноваження




Обсяг повноважень:




Цим розпорядженням наказую Зберігачу ПАТ «БТА БАНК» відкрити рахунок у цінних паперах на підставі наданих документів та договору про відкриття рахунку у цінних паперах № ________________ від “ ” 20 р.

ДЕПОНЕНТ з Регламентом Зберігача ознайомлений.


^ Підпис Розпорядника

















М.П. ПІБ.


^ Відмітки Зберігача:

Дата прийняття розпорядження: ________________

Підпис особи, яка підписала розпорядження


підтверджую




не підтверджую

_______________________________ ____________ /_______________/ (П.І.Б., підпис)


Резолюція:


виконати розпорядження


відмовити у виконанні розпорядження

Начальник Відділу депозитарних операцій: ____________ /_______________/ (П.І.Б., підпис)


Розпорядження виконано; № запису за Журналом депозитарних операцій__________

Дата виконання: ______________________

Фахівець Зберігача _______________ /_________________/ (П.І.Б., підпис)

^ АНКЕТА РАХУНКУ В ЦІННИХ ПАПЕРАХ

ФІЗИЧНОЇ ОСОБИ

1. ОБОВ'ЯЗКОВІ РЕКВІЗИТИ:

1.1

Прізвище, ім'я, по-батькові власника цінних паперів




1.2

Громадянство




1.3

Місце проживання




1.4

Вид, серія та № документа




1.5

Орган, що видав документ, дата видачі




1.6

Ідентифікаційний код (при наявності)




^ 2. РЕКВІЗИТИ ПОТОЧНОГО РАХУНКУ В БАНКУ:

2.1

Номер рахунку




2.2

Назва банківської установи, код банку




^ 3. КЕРУЮЧИЙ РАХУНКОМ В ЦІННИХ ПАПЕРАХ:

3.1

Назва




3.2

Документ, що підтверджує повноваження (Вид, №, дата)




^ 4. РОЗПОРЯДНИКИ РАХУНКУ В ЦІННИХ ПАПЕРАХ:

4.1

Прізвище, ім'я, по-батькові




4.2

Вид, серія, № документу, орган, що видав документ, дата видачі

4.3

Ідентифікаційний код (при наявності)

4.4

Документ, що підтверджує повноваження, строк дії




По     .    . 20   р.










4.5

Прізвище, ім'я, по-батькові




4.6

Вид, серія, № документу, орган, що видав документ, дата видачі

4.7

Ідентифікаційний код (при наявності)

4.8

Документ, що підтверджує повноваження, строк дії




По     .    . 20   р.

^ 5. СПОСІБ НАДАННЯ РОЗПОРЯДЖЕНЬ ТА ОТРИМАННЯ ІНФОРМАЦІЇ ЗА РАХУНКОМ:

Спосіб: особисто, поштою, кур'єрська доставка, інше:_________________________________________

Дата заповнення анкети


«    »      20   р.




ПІБ та Підпис Власника цінних паперів (уповноваженої особи)




(Підпис)

Відповідальність за достовірність даних, вказаних в анкеті, несе особа, яка підписала анкету

^ 6. ДОДАТКОВА ІНФОРМАЦІЯ:







7. РЕКВІЗИТИ, ЯКІ ЗАПОВНЮЮТЬСЯ ФАХІВЦЕМ ЗБЕРІГАЧА:

7.1

Номер рахунку в цінних паперах та дата його відкриття

____________________________

“ ” 20 рік

7.2

Підпис, ПІБ і посада фахівця, який обробив анкету

__________________________________________

Підпис, ПІБ і посада фахівця, який обробив анкету


КАРТКА

^ ЗРАЗКІВ ПІДПИСІВ

ФІЗИЧНОЇ ОСОБИ

№ рахунку



^ Дата відкриття рахунку








^ ВЛАСНИК ЦІННИХ ПАПЕРІВ
П.І.Б.:

Адреса:




Телефон/факс:





^ КЕРУЮЧИЙ РАХУНКОМ
Повне найменування:

Код за ЄДРПОУ:




Адреса:




Телефон/факс:






^ РОЗПОРЯДНИК РАХУНКУ
Прізвище, ім'я, по-батькові

Зразок підпису









^ Підтверджуючий напис нотаріуса

чи


Підтверджуючий напис Зберігача


Опитувальний лист фізичної особи

(заповнюється Клієнтом Банку)


Шановний Клієнте!


Дякуємо за Ваш вибір ПАТ “БТА БАНК” своїм фінансовим партнером. З метою покращення якості банківських продуктів, які б максимально задовольняли Ваші потреби, просимо Вас відповісти на наступні питання.

Для уникнення непорозумінь, просимо Вас давати повні відповіді на поставлені питання, уникати прочерків та пропусків питань. В питаннях, які передбачають варіанти відповідей, необхідно поставити відмітку в пустому полі проти відповіді, яка найбільш повно відображає фактичний стан речей.


1

Прізвище, ім’я, по батькові


________________________________________


________________________________________


2

Громадянство


Україна

Інше ______________________


3

Адреса місця проживання


________________________________________


________________________________________


4

Адреса місця тимчасового перебування на території України (для нерезидентів)




5

^ Вкажіть, будь ласка, Ваш ідентифікаційний номер згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів (за його наявності)


________________________________________


Ідентифікаційний номер відсутній

6

Вкажіть, будь ласка, Ваше місце роботи/зайнятості (повну назву організації) та займану посаду

________________________________________

________________________________________

________________________________________

Пенсіонер Студент

Тимчасово безробітний

7

Вкажіть, будь ласка, номери контактних телефонів

________________________________________

________________________________________

8

Вкажіть, будь ласка, адресу Вашої електронної пошти (в разі наявності)

________________________________________

Електронна адреса відсутня

9

У разі, якщо Ви зареєстровані як фізична особа – підприємець або займаєтесь незалежною професійною діяльністю (наприклад, приватний нотаріус,адвокат,судовий експерт тощо), вкажіть, будь ласка, дані стосовно державної реєстрації та вид підприємницької діяльності або інформацію стосовно незалежної професійної діяльності

________________________________________

________________________________________

________________________________________

________________________________________

________________________________________


Як фізична особа – підприємець не зареєстрований(на)


Незалежну професійну діяльність не здійснюю

10

Вкажіть, будь ласка, чи належите Ви до публічних діячів або до пов’язаних з ними осіб

Публічні діячі - фізичні особи, які виконують або виконували визначені публічні функції в іноземних державах (тобто,не в Україні), а саме:

глава держави, керівник уряду, міністри та їх заступники;

депутати парламенту;

члени верховного суду, конституційного суду або інших судових органів високого рівня, рішення яких не підлягають оскарженню, крім як за виняткових обставин;

члени суду аудиторів або правлінь центральних банків;

надзвичайні та повноважні посли, повірені у справах та високі посадовці збройних сил;

члени адміністративних, управлінських чи наглядових органів державних підприємств, що мають стратегічне значення.

Особами, пов'язаними з публічними діячами, є:

члени сім'ї та інші близькі родичі, а саме подружжя, діти, батьки, рідні брати і сестри, дід, баба, онуки, усиновлювачі, усиновлені;

________________________________________

________________________________________

________________________________________

________________________________________

________________________________________

________________________________________

________________________________________

________________________________________

________________________________________

________________________________________

________________________________________


Підтверджую, що я жодним чином не пов’язаний та не маю відношення до публічних діячів або пов’язаних

з ними осіб


11

У разі, якщо будь-яка фізична особа (фізичні особи) має (мають) вирішальний вплив на Ваші фінансові операції (контролює Ваші операції), зазначте будь ласка подробиці

У разі наявності таких осіб необхідно зазначити:

прізвище , ім’я, по батькові (у разі наявності);

дату народження;

серію та номер паспорта (або іншого документа, який посвідчує особу), дату видачі та орган, який його видав;

місце проживання або тимчасового перебування;

громадянство (для нерезидентів);

ідентифікаційний номер (обов’язково вказується для резидентів у разі наявності);

підстави здійснення контролю.

________________________________________

________________________________________

________________________________________

________________________________________

________________________________________

________________________________________

________________________________________


Підтверджую, що фізичні особи, що мають вирішальний вплив на мої фінансові операції (контролери) відсутні


12

Вкажіть, будь ласка, ідентифікаційні дані осіб, уповноважених діяти від Вашого імені, а саме:

1) прізвище , ім’я, по батькові (за наявності);

2) на підставі якого документа діє представник;

3) ідентифікаційний номер (у разі наявності)

________________________________________

________________________________________

________________________________________

________________________________________

________________________________________

Особи, уповноважені діяти від мого імені

відсутні

13

Позначте, будь ласка, в який із запропонованих діапазонів входить Ваш середньомісячний доход

до 2000 грн.



2000 грн. – 10000 грн.



10000 грн. –20 000 грн.



^ 20 000 грн. і більше



14

Вкажіть, будь ласка, чи маєте Ви нерухоме (цінне рухоме) майно

Так Ні

15

^ Якщо відповідь на попереднє питання «Так», зазначте, будь ласка, нерухоме або цінне рухоме майно, що належить Вам

(підкреслити необхідне або зазначити інше)

Квартира



Машина



Земельна ділянка



Корпоративні права



Цінні папери



Інше ___________________________________

16

Вкажіть, будь ласка, джерела Вашого доходу

(підкреслити необхідне або зазначити інше)

Основне місце роботи



Підприємницька діяльність



Доходи від рухомого/нерухомого майна, землі, цінних паперів, прав власності тощо



Соціально-бюджетні платежі (пенсія, виплати по безробіттю, стипендія тощо)



Інші джерела доходу _____________________

________________________________________


17

Вкажіть, будь ласка, послуги, якими плануєте користуватися найближчим часом

Валюто-обмінні операції



^ Депозитні операції



Касові операції



^ Кредитні операції



Індивідуальні платіжні картки



^ Зовнішньоекономічні перекази



Безготівкові розрахунки



^ Обслуговування індивідуальних сейфів



Операції з банківськими металами



^ Зовнішньоекономічні перекази в офшорні юрисдикції



Зарплатно-карткові, соціально-бюджетні проекти (пенсія, стипендія тощо)



^ Операції з цінними паперами через банк як професійного учасника фондового ринку



18

У разі, якщо Ви маєте рахунки в інших банках, вкажіть, будь ласка, номер рахунку, назву банку, в якому його відкрито та МФО (SWIFT, BIC-код) цього банку

________________________________________

________________________________________

________________________________________

________________________________________


Рахунки в інших банках відсутні

19

^ Чи притягувалися Ви або Ваші найближчі родичі до судової відповідальності? Якщо так, вкажіть, будь ласка, подробиці


Так,_________________________________

________________________________________

________________________________________

Ні


20

Дата заповнення Опитувального листа





Підтверджую достовірність, повноту та дійсність вищенаведеної інформації та мені відомо, що у разі надання недостовірної інформації мене може бути притягнуто до відповідальності, згідно з чинним законодавством України.

У разі будь-яких змін в інформації, що зазначена в цьому інформаційному листі, зобов’язуємось негайно повідомляти про ці зміни Банк, але не пізніше 10-ти календарних днів.

________________________ ____________________

(підпис Клієнта) (прізвище, ініціали)

«_______» _________________ 20___ р.

^ Опитувальник прийняв і перевірив

________________________ ________________ ____________________

(посада) (підпис працівника Банку) (прізвище, ініціали)

«_______» _________________ 20___ р.


Опитувальний лист фізичної особи – підприємця*

(заповнюється Клієнтом Банку)

Шановний Клієнте!

Дякуємо за Ваш вибір ПАТ “БТА БАНК” своїм фінансовим партнером. З метою покращення якості банківських продуктів, які б максимально задовольняли Ваші потреби, просимо Вас відповісти на наступні питання.

Для уникнення непорозумінь, просимо Вас давати повні відповіді на поставлені питання, уникати прочерків та пропусків питань. В питаннях, які передбачають варіанти відповідей, необхідно поставити відмітку в пустому полі проти відповіді, яка найбільш повно відображає фактичний стан речей.

1

Прізвище, ім’я, по батькові

________________________________________

________________________________________


2

Громадянство

Україна

Інше ______________________

3

Адреса місця проживання

________________________________________

________________________________________


4

Адреса місця тимчасового перебування на території України (для нерезидентів)




5

^ Вкажіть, будь ласка, Ваш ідентифікаційний номер згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів (за його наявності)


________________________________________


Ідентифікаційний номер відсутній

6

Вкажіть, будь ласка, види господарської діяльності, якими Ви займаєтесь (відповідно до довідки КВЕД)

________________________________________

________________________________________

________________________________________

7

Вкажіть, будь ласка, основні напрями Вашої діяльності за останні кілька років

________________________________________

________________________________________

________________________________________

8

Вкажіть, будь ласка, ліцензії (дозволи) на право здійснення певних операцій (діяльності), якщо такі Вами були отримані (необхідно зазначити назву, серію, номер, орган видачі, дату видачі та термін дії ліцензії (дозволу))

________________________________________

________________________________________

________________________________________

Ліцензії (дозволи) відсутні

9

Вкажіть, будь ласка, Ваших основних контрагентів

__________________________________

__________________________________

10

Вкажіть, будь ласка, номери контактних телефонів (як мінімум один стаціонарний)

________________________________________

________________________________________

________________________________________

11

Вкажіть, будь ласка, адресу Вашої електронної пошти (в разі наявності)

________________________________________

Електронна адреса відсутня

12

Вкажіть, будь ласка, чи належите Ви до публічних діячів або до пов’язаних з ними осіб

Публічні діячі - фізичні особи, які виконують або виконували визначені публічні функції в іноземних державах (тобто,не в Україні), а саме:

глава держави, керівник уряду, міністри та їх заступники;

депутати парламенту;

члени верховного суду, конституційного суду або інших судових органів високого рівня, рішення яких не підлягають оскарженню, крім як за виняткових обставин;

члени суду аудиторів або правлінь центральних банків;

надзвичайні та повноважні посли, повірені у справах та високі посадовці збройних сил;

члени адміністративних, управлінських чи наглядових органів державних підприємств, що мають стратегічне значення.

Особами, пов'язаними з публічними діячами, є: члени сім'ї та інші близькі родичі, а саме подружжя, діти, батьки, рідні брати і сестри, дід, баба, онуки, усиновлювачі, усиновлені;

________________________________________

________________________________________

________________________________________

________________________________________

________________________________________

________________________________________

________________________________________

________________________________________

________________________________________

________________________________________

________________________________________


Підтверджую, що я жодним чином не пов’язаний та не маю відношення до публічних діячів або пов’язаних

з ними осіб

13

У разі, якщо будь-яка фізична особа (фізичні особи) має вирішальний вплив на Ваші фінансові операції (контролює Ваші операції), зазначте будь ласка подробиці

У разі наявності таких осіб необхідно зазначити:

прізвище , ім’я, по батькові (за наявності);

дату народження;

серію та номер паспорта (або іншого документа, який посвідчує особу), дату видачі та орган, який його видав;

місце проживання або тимчасового перебування;

громадянство (для нерезидентів);

ідентифікаційний номер (обов’язково вказується для резидентів у разі наявності);

підстави здійснення контролю

________________________________________

________________________________________

________________________________________

________________________________________

________________________________________

________________________________________

________________________________________


Підтверджую, що фізичні особи, що мають вирішальний вплив на мої фінансові операції (контролери) відсутні


15

^ У разі, якщо Ви маєте рахунки в інших банках, вкажіть, будь ласка, номер рахунку, назву банку, в якому його відкрито та МФО (SWIFT, BIC-код) цього банку

________________________________________

________________________________________

________________________________________


Рахунки в інших банках відсутні


16

Позначте, будь ласка, в який із запропонованих діапазонів входить Ваш середньомісячний доход

до 5000 грн.



5 000 грн. – 10 000 грн.



10 000 грн. – 50 000 грн.



^ 50 000 грн. і більше



17

Вкажіть, будь ласка, чи маєте Ви нерухоме (цінне рухоме) майно

Так Ні

18

^ Якщо відповідь на попереднє питання «Так», зазначте, будь ласка, нерухоме або цінне рухоме майно, що належить Вам

(підкреслити необхідне або зазначити інше)

Квартира



Машина



Земельна ділянка



Корпоративні права



Цінні папери



Інше___________________________________

19

Вкажіть, будь ласка, джерела Вашого доходу

(підкреслити необхідне або зазначити інше)

основне місце роботи



підприємницька діяльність



доходи від рухомого/нерухомого майна, землі, цінних паперів, прав власності тощо



соціальні платежі (пенсія, стипендія, виплати по безробіттю тощо)



Інші джерела доходу _____________________

20

^ Якщо відповідь на попереднє питання «Основне місце роботи», вкажіть, будь ласка, Ваше місце роботи (повну назву організації) та займану посаду

________________________________________

________________________________________

________________________________________

________________________________________


21

Вкажіть, будь ласка, джерела надходження коштів та інших цінностей на Ваш рахунок

(підкреслити необхідне або зазначити інше)

торгівельна виручка



кредитні кошти



фінансова допомога



Інше____________________________________

22

^ Чи притягувалися Ви або Ваші найближчі родичі до судової відповідальності? Якщо так, вкажіть, будь ласка, подробиці

Так, _______________________________

_______________________________________

Ні

23

Вкажіть, будь-ласка, загальну кількість працівників, що у Вас працюють (включаючи договори підряду)

________________________________________

________________________________________ Наймані працівники відсутні

24

Вкажіть, будь ласка, послуги, якими плануєте користуватися найближчим часом

Валюто-обмінні операції



^ Депозитні операції



Касові операції



^ Кредитні операції



Індивідуальні платіжні картки



^ Зовнішньоекономічні перекази



Безготівкові розрахунки



^ Обслуговування індивідуальних сейфів



Операції з банківськими металами



^ Зовнішньоекономічні перекази в офшорні юрисдикції



Зарплатно-карткові, соціально-бюджетні проекти (пенсія, стипендія тощо)



^ Операції з цінними паперами через банк як професійного учасника фондового ринку




25

Дата заповнення Опитувального листа





^ Підтверджую достовірність, повноту та дійсність вищенаведеної інформації та мені відомо, що у разі надання недостовірної інформації мене може бути притягнуто до відповідальності, згідно з чинним законодавством України.

У разі будь-яких змін в інформації, що зазначена в цьому інформаційному листі, зобов’язуємось негайно повідомляти про ці зміни Банк, але не пізніше 10-ти календарних днів.


________________________ ____________________

(підпис Клієнта) (прізвище, ініціали)


«_______» _________________ 20___ р.


^ Анкету - опитувальник прийняв і перевірив


________________________ ________________ ____________________

(посада) (підпис працівника Банку) (прізвище, ініціали)

«_______» _________________ 20___ р.


___________________________________

* Опитувальний лист повинен бути засвідчений печаткою фізичної особи – підприємця(в разі наявності)


^ ДОГОВІР ПРО ВІДКРИТТЯ

РАХУНКУ В ЦІННИХ ПАПЕРАХ


"___" ___________ 20__ року N____ м. ____________


_______________________________________________________________________

(Повне найменування юридичної особи та/або П.І.Б. фізичної особи) ____________ (далі - Депонент), в особі ______________________________________________ (прізвище, ім’я та по батькові) який (яка) діє на підставі _______________________________________ (назва документа (документів)) з одного боку, та

ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО «БТА БАНК» (далі - Зберігач), що здійснює діяльність на підставі ліцензії на провадження професійної депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, серія ____ №_____________, виданої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку "___" ____________ 20___року, в особі __________________________________________ (прізвище, ім’я та по батькові), який (яка) діє на підставі ______________________________________________________ (назва документа (документів), з іншого боку, разом по тексту – Сторони, а окремо – Сторона, уклали цей Договір про відкриття рахунку в цінних паперах від _______________, надалі – Договір, про таке:


^ 1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРУ

1.1. Депонент доручає, а Зберігач зобов'язується надавати Депоненту послуги щодо відкриття та ведення рахунку у цінних паперах, зберігання належних Депоненту цінних паперів, обслуговування операцій за цим рахунком, отримання доходів за цінними паперами на викладених нижче умовах відповідно до Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів і фондового ринку від 17.10.2006 р. № 999, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.11.2006 р. за № 1238/13112 (далі – Положення про депозитарну діяльність), та внутрішніх документів Зберігача.


^ 2. ОБОВ'ЯЗКИ СТОРІН

2.1. Зберігач зобов'язаний:

а) відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3 (трьох) робочих днів після подання Депонентом документів, визначених чинним законодавством України та внутрішніми документами Зберігача;

б) здійснювати зберігання і облік цінних паперів Депонента, які зберігаються у Зберігача;

в) здійснювати ведення рахунку у цінних паперах Депонента шляхом виконання операцій за цим рахунком відповідно до Положення про депозитарну діяльність та внутрішніх документів Зберігача;

г) щороку без запиту Депонента готувати та надавати виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента без стягнення плати;

ґ) за запитом Депонента готувати та передавати йому (особисто чи засобами поштового зв'язку):

виписку про стан рахунку у цінних паперах;

виписку за операціями на рахунку в цінних паперах Депонента за період, вказаний в запиті Депонента;

протягом 3 (трьох) робочих днів інші виписки та/або інформаційні довідки, звіти та документи, згідно з Положенням про депозитарну діяльність і іншими нормативно-правовими актами.

д) у випадку отримання від депозитарія, реєстроутримувача або емітента інформації стосовно цінних паперів, які обліковуються на рахунку Депонента у цінних паперах, - передавати відповідну інформацію Депоненту у термін не пізніш ніж 1 (один) робочий день (особисто чи засобами поштового зв'язку);

е) на підставі документів, визначених Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 р. №1000, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 22.01.2007 р. за № 49/13316 (далі – Положення про порядок ведення реєстрів), Положенням про депозитарну діяльність та цим Договором, реєструватись як номінальний утримувач у реєстрі власників іменних цінних паперів і виконувати зазначені функції відповідно до законодавства і внутрішніх документів Зберігача;

є) надавати реєстроутримувачу та депозитарію цінних паперів документи, визначені Положенням про порядок ведення реєстрів, Положенням про депозитарну діяльність та цим Договором, для реєстрації депозитарію цінних паперів як номінального утримувача у реєстрі власників іменних цінних паперів, якщо при знерухомленні належних Депоненту іменних цінних паперів місцем зберігання визначений депозитарій;

ж) не здійснювати операцій з цінними паперами Депонента у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Зберігачем, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити чинному законодавству України;

з) не виконувати жодних дій та не надавати жодної інформації щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформації щодо самого Депонента без відповідних розпоряджень Депонента, крім випадків, прямо передбачених законодавством України;

и) у термін 1 (один) робочий день з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах - зарахувати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента: №____________________ у __________________________________________ код банку ________. Ці доходи не є доходами Зберігача;

і) ознайомити Депонента (надати Депоненту текст) з витягами із внутрішніх документів Зберігача, які регламентують взаємини Депонента та Зберігача стосовно прав Депонента, порядку виконання розпоряджень, отримання виписок, звітів та, в подальшому, ознайомлювати Депонента зі змінами та доповненнями до внутрішніх документів Зберігача, які стосуються взаємин Депонента та Зберігача і порядку виконання його розпоряджень засобами поштового зв'язку;

ї) протягом 3 робочих днів з дати початку Зберігачем процедури припинення ним провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів відповідно до вимог Положення про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.05.2009 N 480 (надалі – Положення), повідомити Депонента із зворотним письмовим повідомленням про його отримання щодо необхідності закриття рахунку у цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури. Повідомлення повинно містити попередження, що у разі незакриття Депонентом рахунку в установлений строк належні йому цінні папери будуть переведені для обліку та зберігання до уповноваженого на зберігання або зберігача-правонаступника (із зазначенням його реквізитів: повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, номер телефону). Зазначені цінні папери на відповідних рахунках будуть заблоковані;

й) здійснювати підтвердження підпису розпорядника рахунку в цінних паперах в розпорядженнях на проведення депозитарних операцій;

к) проводити обслуговування операцій з цінними паперами у разі укладення договорів щодо цінних паперів на організаторові торгівлі - на підставі отриманої інформації про укладення договору від депозитарію;

л) письмово повідомляти Депонента, протягом 1 (одного) робочого дня після отримання інформації від депозитарію, засобами поштового зв'язку про проведення емітентом операцій, а саме: завершення деномінації, проведення анулювання цінних паперів, погашення цінних паперів;

м) письмово повідомляти Депонента, протягом 1 (одного) робочого дня після отримання інформації, про переведення всього випуску цінних паперів в документарну форму та переведення всього випуску цінних паперів в бездокументарну форму відповідно до вимог чинного законодавства.

^ 2.2. Зберігач має право:

а) надавати інформаційні та консультаційні послуги щодо кон'юнктури ринку, умов обігу цінних паперів, іншу інформацію, що необхідна Депоненту для реалізації своїх прав та обов'язків;

б) надавати інші послуги, пов'язані з переміщенням цінних паперів, якщо ці послуги відповідно до чинного законодавства України можуть надаватися Зберігачем Депоненту;

в) передати депозитарію повноваження, які надані Депонентом Зберігачу щодо занесення до реєстру власників іменних цінних паперів депозитарної установи як номінального утримувача, у випадках, передбачених чинним законодавством України;

г) у випадку початку Зберігачем процедури припинення ним провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів відповідно до вимог Положення, виконувати тільки ті розпорядження Депонента щодо його цінних паперів, виконання яких не заборонено Положенням;

Керівник Зберігача Уповноважена особа

______________________ ____________________

(підпис) (підпис)

Печатка Печатка

^ Тарифи ПАТ "БТА БАНК" на депозитарне обслуговування операцій з цінними паперами


N п/п

Послуги

Вартість послуг для юридичної особи

Вартість послуг для фізичної особи

Умови нарахування
^ І Адміністративні операції
1

Відкриття рахунку у ЦП

50 грн

30 грн

За операцію

2

Абонентська плата за обслуговування рахунку в ЦП

Встановлюється в угоді

За місяць

Щомісячно

3

Внесення змін до анкетних даних по рахунку у ЦП

20 грн

20 грн

За операцію

4

Закриття рахунку у ЦП

безкоштовно

безкоштовно

За операцію
^ ІІ Облікові операції
5

Відповідальне зберігання ЦП на рахунку у ЦП (від номінальної вартості),

крім ОВДП (Розділ VII «Операції з ОВДП»)

0,003% від

номін.вартості

(min 50,00грн.,

max 500,00 грн.)

0,002% від номін.вартості

(min 20,00грн.,

max 150,00 грн.)

За місяць

6

Реєстрація/перереєстрація ЦП власника в номінальне утримання Зберігача/Депозитарія:

- при необхідності проведення ідентифікації номінального утримувача в системі реєстру;

- без проведення ідентифікації номінального утримувача в системі реєстру




- 50 грн


- 30 грн


За операцію

+ поштові витрати +нотаріальні послуги + тариф реєстратора

За операцію


7

Зарахування/списання ЦП внаслідок знерухомлення на Зберігача або матеріалізація цінних паперів


100 грн.



50 грн



За операцію


8

Зарахування/списання ЦП внаслідок знерухомлення на Депозитарій або матеріалізація цінних паперів


160 грн.


110 грн

За операцію


9

Зарахування/списання ЦП між депонентами одного Зберігача,

крім ОВДП (Розділ VII «Операції з ОВДП»)

0,02% від

номін.вартості

(min 50,00 грн.,

max 200,00 грн.)

0,01% від

номін.вартості

(min 20,00 грн.,

m