Реферат: И 5, 8 10, 12 Порядку реєстрації фінансових операцій суб'єктами первинного фінансового моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26

Про затвердження деяких форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення 
Наказ Державного департаменту фінансового моніторингу
Міністерства фінансів України
від 13 травня 2003 року N 48

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
23 травня 2003 р. за N 394/7715

Із змінами і доповненнями, внесеними
 наказами Державного департаменту фінансового моніторингу
 Міністерства фінансів України
 від 26 вересня 2003 року N 115,
 від 26 грудня 2003 року N 166,
 від 18 червня 2004 року N 56,
 від 28 вересня 2004 року N 122,
 наказами Державного комітету фінансового моніторингу України
від 16 травня 2005 року N 112,
 від 17 серпня 2005 року N 161,
 від 20 квітня 2006 року N 76,
 від 5 травня 2006 року N 87,
 від 26 грудня 2007 року N 238

Додатково див. листи
 Державного департаменту фінансового моніторингу України
 Міністерства фінансів України
 від 3 листопада 2003 року N 1531/30320-6-2,
 від 17 березня 2004 року N 699/30310-6-2,
наказ Державного комітету фінансового моніторингу України
 від 26 червня 2008 року N 145

Керуючись статтями 5 та 13 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", пунктами 5, 8 - 10, 12 Порядку реєстрації фінансових операцій суб'єктами первинного фінансового моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 644, пунктом 7 Порядку взяття на облік Державним департаментом фінансового моніторингу фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 646, а також пунктами 2.4, 6.4, 6.6, 6.10 Вимог до організації фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, затверджених наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 24.04.2003 N 40 та зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 29.04.2003 за N 337/7658, НАКАЗУЮ:

1. Затвердити такі форми обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, які надаються суб'єктами первинного фінансового моніторингу та їх відокремленими підрозділами (додаються):

(абзац перший пункту 1 із змінами, внесеними згідно з
 наказом Державного комітету фінансового моніторингу України
 від 05.05.2006 р. N 87)

N 1-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб";

N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу";

N 3-ФМ "Повідомлення про результати обробки картки реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб";

N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу";

N 5-ФМ "Повідомлення про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом";

N 6-ФМ "Запит про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу".

(пункт 1 в редакції наказу Державного комітету
 фінансового моніторингу України від 17.08.2005 р. N 161)

2. Затвердити Інструкцію щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу (додається).

3. Установити, що відомості щодо операцій, які підлягають фінансовому моніторингу або можуть бути пов'язані з фінансуванням тероризму, надаються суб'єктами первинного фінансового моніторингу Державному комітету фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг) в електронному вигляді каналами зв'язку або на магнітному носії та засвідчуються електронним цифровим підписом в установленому законодавством порядку. При цьому магнітний носій надається разом із супровідним листом.

(пункт 3 в редакції наказу Державного комітету
 фінансового моніторингу України від 16.05.2005 р. N 112)

4. Дозволити суб'єктам первинного фінансового моніторингу, крім банків, передавати до Держфінмоніторингу інформацію про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу або можуть бути пов'язані з фінансуванням тероризму, на паперових носіях поштою з повідомленням про вручення у разі, якщо суб'єкт первинного фінансового моніторингу подає такі повідомлення несистематично.

Подання повідомлень про фінансові операції вважається несистематичним у разі, якщо суб'єкт первинного фінансового моніторингу подає повідомлення Держфінмоніторингу, які не є пов'язаними між собою, у кількості не більше чотирьох щорічно (протягом календарного року).

Для цілей цього наказу повідомлення вважаються пов'язаними між собою, якщо вони стосуються однієї фінансової операції (у тому числі додаткові) або одне з цих повідомлень містить відповідне посилання у полях 650 "Порядковий номер реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі", 660 "Дата реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі", 670 "Коментар до пов'язаної фінансової операції" форми N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" на фінансові операції, повідомлення про які були подані Держфінмоніторингу суб'єктом первинного фінансового моніторингу раніше.

(абзац третій пункту 4 в редакції наказу Державного комітету
 фінансового моніторингу України від 17.08.2005 р. N 161)

У разі необхідності подання п'ятого та наступних повідомлень суб'єкт первинного фінансового моніторингу подає такі повідомлення Держфінмоніторингу на паперових носіях поштою з повідомленням про вручення та в місячний строк з моменту подання п'ятого повідомлення забезпечує подання інформації в електронному вигляді.

(пункт 4 в редакції наказу Державного департаменту фінансового
 моніторингу Міністерства фінансів України від 26.09.2003 р. N 115,
 із змінами, внесеними згідно з наказами Державного департаменту
 фінансового моніторингу Міністерства фінансів України від 26.12.2003 р. N 166,
 від 18.06.2004 р. N 56,
 в редакції наказу Державного комітету
 фінансового моніторингу України від 16.05.2005 р. N 112)

5. Установити, що форми обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, використовуються суб'єктами первинного фінансового моніторингу та їх відокремленими підрозділами, які не є банками, у таких випадках:

(абзац перший пункту 5 із змінами, внесеними згідно з
 наказом Державного комітету фінансового моніторингу України
 від 05.05.2006 р. N 87)

Форма N 1-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб" та форма N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу" при поданні інформації до Держфінмоніторингу на паперових носіях та в інших випадках, установлених Держфінмоніторингом.

Форма N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу":

(абзац третій пункту 5 у редакції наказу Державного
 комітету фінансового моніторингу України від 05.05.2006 р. N 87)

при реєстрації фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, якщо реєстр ведеться в паперовій формі;

при роздрукуванні реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, якщо реєстр ведеться в електронній формі;

при поданні інформації до Держфінмоніторингу на паперових носіях.

Форма N 3-ФМ "Повідомлення про результати обробки картки реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб", форма N 5-ФМ "Повідомлення про взяття інформації на облік або відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом" при наданні Держфінмоніторингом повідомлень про результати обробки інформації, яка надійшла від суб'єктів первинного фінансового моніторингу.

(абзац сьомий пункту 5 із змінами, внесеними згідно з наказом
 Державного комітету фінансового моніторингу України від 26.12.2007 р. N 238)

(пункт 5 в редакції наказу Державного департаменту фінансового
 моніторингу Міністерства фінансів України від 28.09.2004 р. N 122,
наказу Державного комітету фінансового моніторингу України
 від 17.08.2005 р. N 161)

Форма N 6-ФМ "Запит про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу" при направленні Держфінмоніторингом України на адресу суб'єкта первинного фінансового моніторингу запиту про надання додаткової інформації у відповідності до вимог Закону "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".

(пункт 5 доповнено абзацом восьмим згідно з наказом Державного
 комітету фінансового моніторингу України від 26.12.2007 р. N 238)

6. Департаменту інформаційних технологій (Давидюк В. С.) забезпечити до 20.10.2005 розробку та розміщення на веб-сайті Державного комітету фінансового моніторингу України (http://www.sdfm.gov.ua) файлів у форматі PDF із зразками бланків паперових форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу.

(пункт 6 в редакції наказу Державного комітету
 фінансового моніторингу України від 17.08.2005 р. N 161)

7. Департаменту інформаційних технологій (Давидюк В. С.) до 01.11.2005 привести у відповідність до вимог цього наказу програмне забезпечення з обробки інформації, отриманої від суб'єктів первинного фінансового моніторингу (їх відокремлених підрозділів), які не є банками.

(пункт 7 в редакції наказу Державного комітету
 фінансового моніторингу України від 17.08.2005 р. N 161)

8. Форми, пов'язані із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкція щодо їх заповнення набирають чинності з 01.11.2005.

(пункт 8 в редакції наказу Державного комітету
 фінансового моніторингу України від 17.08.2005 р. N 161)

9. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Державного комітету фінансового моніторингу України Кірсанова В. М.

(пункт 9 в редакції наказу Державного комітету
 фінансового моніторингу України від 17.08.2005 р. N 161)

 

^ В. о. голови Держфінмоніторингу 

В. М. Жмінько 



 


ЗАТВЕРДЖЕНО
наказом Державного департаменту фінансового моніторингу
від 13 травня 2003 р. N 48
(у редакції наказу Державного комітету фінансового моніторингу України
від 17 серпня 2005 р. N 161)

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
23 травня 2003 р. за N 394/7715 


^ ІНСТРУКЦІЯ
ЩОДО ЗАПОВНЕННЯ ФОРМ ОБЛІКУ ТА ПОДАННЯ ІНФОРМАЦІЇ, ПОВ'ЯЗАНОЇ ІЗ ЗДІЙСНЕННЯМ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ 1. Загальні положення
При наданні суб'єктами первинного фінансового моніторингу інформації Державному комітету фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг) згідно з відповідними формами на паперовому носії, заповнені бланки форм подаються в роздрукованому вигляді або заповнюються за допомогою ручки друкованими літерами чорним або синім чорнилом (для форм з ручним способом заповнення).

Стандартні форми в форматі PDF для надання інформації до Держфінмоніторингу можна отримати на офіційному веб-сайті Державного комітету фінансового моніторингу України за адресою http://www.sdfm.gov.ua. При наданні інформації до Держфінмоніторингу забороняється змінювати формат форм, їх геометричні розміри та розміри полів вводу інформації.

При заповненні форм слід користуватися такими загальними правилами:

поля, що мають бути заповнені за допомогою кодів, заповнюються з використанням відповідних довідників кодів;

якщо поля розбиті на клітини, всередині кожної клітини розміщується один символ (одна друкована літера, цифра або інший знак);

якщо з будь-яких причин в окремих полях інформація відсутня, в них ставиться символ "-" (прочерк), якщо відповідне поле розбито на клітини, то прочерк проставляється в усіх клітинах;

(абзац шостий глави 1 із змінами, внесеними згідно з
 наказом Державного комітету фінансового моніторингу України
 від 05.05.2006 р. N 87)

якщо в полі, розбитому на клітини, залишаються вільні клітини, то у вільних клітинах зліва від першої цифри проставляється символ "-" (прочерк).

Поля, що містять дані, встановлені в результаті ідентифікації осіб, та опис фінансової операції, призначення платежу заповнюються тільки на підставі та мовою наданих оригіналів документів (чи належним чином завірених копій). Інші поля, які передбачається заповнювати текстом, заповнюються українською мовою.

У цій Інструкції термін "Ідентифікатор" вживається у такому значенні - це комбінація із шести літер латинського алфавіту та/або цифр, яка присвоюється Держфінмоніторингом України суб'єкту первинного фінансового моніторингу та призначена для його ідентифікації при поданні до Держфінмоніторингу України інформації згідно з вимогами законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму.

(абзац дев'ятий глави 1 у редакції наказу Державного
 комітету фінансового моніторингу України від 26.12.2007 р. N 238)
^ 2. Форма N 1-ФМ: Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб
2.1. Форма N 1-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб" подається до Держфінмоніторингу тільки суб'єктом первинного фінансового моніторингу в таких випадках:

у разі реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу в інформаційно-аналітичній системі Держфінмоніторингу;

у разі подання інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

у разі призначення (звільнення) відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу або особи, що тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті первинного фінансового моніторингу (відокремленому підрозділі);

при зміні загальних та додаткових відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

при зміні відомостей про відокремлений підрозділ;

при зміні відомостей про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) або особи, що тимчасово виконує його обов'язки;

у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу).

(пункт 2.1 у редакції наказу Державного комітету
 фінансового моніторингу України від 05.05.2006 р. N 87)

2.2. Форма N 1-ФМ заповнюється за такими правилами:

у разі, якщо форма N 1-ФМ з відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше, заповнюються розділи I, II, III та V, при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" без заповнення поля 050 "Ідентифікатор суб'єкта в ІАС ДКФМУ";

при заповненні форми N 1-ФМ відомостями про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) відокремленого підрозділу заповнюються розділи I, IV та V. Поля 010 - 030, 050 "Ідентифікатор суб'єкта в ІАС ДКФМУ" розділу I заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу. Якщо форма N 1-ФМ для відповідного відокремленого підрозділу надсилається вперше, у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне", поле 051 "Ідентифікатор відокремленого підрозділу в ІАС ДКФМУ" не заповнюється, у полі 060 "Тип суб'єкта (код), відомості про який подаються" вказуються реквізити відокремленого підрозділу. У разі подання додаткового повідомлення з відомостями про відокремлений підрозділ у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "додаткове", у полях 051 "Ідентифікатор відокремленого підрозділу в ІАС ДКФМУ" та 060 "Тип суб'єкта (код), відомості про який подаються" вказуються реквізити відокремленого підрозділу;

розділ I заповнюється обов'язково в усіх випадках подання форми N 1-ФМ до Держфінмоніторингу;

розділи II та III форми N 1-ФМ заповнюються відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу при першому поданні до Держфінмоніторингу форми N 1-ФМ та в разі зміни одного з реквізитів суб'єкта первинного фінансового моніторингу, зазначених у цих розділах, або в разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

розділ IV заповнюється при поданні відомостей про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу, при першому та наступних поданнях відомостей про призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) у відокремленому підрозділі та в разі зміни одного з реквізитів відокремленого підрозділу, зазначених у цьому розділі, або у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу;

розділ V заповнюється при першому та наступних поданнях відомостей про призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу. Пункти 1, 2, 3 розділу V, у разі необхідності, можуть бути заповнені одночасно, але лише стосовно відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) відокремленого підрозділу цього суб'єкта;

при зміні загальних та додаткових відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу в розділах II, III або ж про відповідального (відповідальних) працівника (працівників) (розділ V) заповнюються тільки ті поля, у яких відбулися будь-які зміни, поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове". У разі зміни окремих реквізитів відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, зазначених у розділі IV чи V, обов'язково вказуються поля 320, 330 та поля, у яких відбулися зміни, поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове". У разі відсутності у відокремленого підрозділу власного ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ вказується код за ЄДРПОУ суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

(пункт 2.2 у редакції наказу Державного комітету
 фінансового моніторингу України від 05.05.2006 р. N 87)
^ Розділ I. Ідентифікація суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Код 

Назва поля 

Коментар щодо заповнення 

Необхідність заповнення 

010 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікаційний номер за ДРФО) 

указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу:
- для юридичних осіб - за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України відповідно до свідоцтва про державну реєстрацію;
- для фізичних осіб - відповідно до довідки про присвоєння ідентифікаційного номера згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів 

Обов'язково 

020 

Скорочена назва 

указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище відповідно до паспортних даних) 

Обов'язково 

030

Дата вихідної реєстрації форми N 1-ФМ

указується дата реєстрації форми N 1-ФМ суб'єктом первинного фінансового моніторингу (наприклад, якщо форма N 1-ФМ реєструється і направляється до Держфінмоніторингу 24 вересня 2007 року, поле матиме такий вигляд: 24 09 2007) у журналі реєстрації вихідної кореспонденції

Обов'язково  

031 

Номер вихідної реєстрації форми N 1-ФМ

указується вихідний реєстраційний номер форми N 1-ФМ, яка направляється до Держфінмоніторингу, відповідно до журналу реєстрації вихідної кореспонденції

Обов'язково 

040 

Вид повідомлення (код) 

указується код виду повідомлення відповідно до довідника кодів видів повідомлень (додаток 6).  
Код "додаткове" вказується, якщо форма N 1-ФМ для даного суб'єкта чи відокремленого підрозділу з кодом "первинне" взята на облік

Обов'язково 

050 

Ідентифікатор суб'єкта в ІАС ДКФМУ

указується ідентифікатор суб'єкта, що надсилає форму N 1-ФМ, в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ

Обов'язково, за винятком першого подання форми
N 1-ФМ 
про суб'єкта

051

Ідентифікатор відокремленого підрозділу в ІАС ДКФМУ  

указується ідентифікатор відокремленого підрозділу в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ, щодо якого надсилається форма
N 1-ФМ 

Обов'язково в разі подання інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта, за винятком першого подання форми N 1-ФМ з відомостями про відокремлений підрозділ 

060

Тип суб'єкта (код), відомості про який подаються 

указується код типу суб'єкта відповідно до довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) 

Обов'язково 


^ Розділ II. Загальні відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Код 

Назва поля 

Коментар щодо заповнення 

Необхідність заповнення 

070 

Повна назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

указується повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів (для фізичних осіб вказуються прізвище, ім'я та по батькові відповідно до паспортних даних). Повинно співпадати з відбитком печатки, якою засвідчується підпис керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу в кінці форми N 1-ФМ, що подається 

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни повної назви

080 

Скорочена назва 

указується скорочене найменування, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище відповідно до паспортних даних) 

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни скороченої назви 

090 

Тип суб'єкта (код) 

указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) 

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни типу суб'єкта 

100 

Вид суб'єкта (код) 

указується код (коди) виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до основного виду діяльності згідно з довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5).  
У разі, якщо суб'єкт припиняє свою діяльність, то в полі 101 проставляються чотири нулі

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни виду суб'єкта 

101 

 

102 

103 

109 

Коментар до виду суб'єкта

указуються підстави припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, назва органу (установи), що їх видав, тощо)

Обов'язково у разі припинення діяльності

130 

Спосіб зв'язку (код) 

указується код одного із способів зв'язку з Держфінмоніторингом, який буде використовуватися суб'єктом первинного фінансового моніторингу (згідно з довідником кодів способів зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом) (додаток 9) 

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни способу зв'язку 

Місцезнаходження 

140 

Країна (код та назва) 

указуються цифровий код країни, на території якої зареєстровано суб'єкта первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни країни 

150 

Поштовий індекс 

указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни поштового індексу

160 

Область (код та назва) 

указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11)
(наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни області

170 

Населений пункт 

указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та таке інше; назва населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район, с. Мила та ін.)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни населеного пункту

180 

Вулиця 

указується назва вулиці
(наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.)

Обов'язково у разі наявності 

190 

Будинок 

указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як
"- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності 

200 

Корпус (споруда) 

указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності 

210 

Офіс (квартира) 

указується номер офісу або квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності 


^ Розділ III. Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Код 

Назва поля 

Коментар щодо заповнення 

Необхідність заповнення 

^ Місцезнаходження (адреса перебування) 

220 

Країна (код та назва) 

указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260
(наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) 

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни країни 

230 

Поштовий індекс 

указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни поштового індексу 

240 

Область (код та назва) 

указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11)
(наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни області 

250 

Населений пункт 

указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та таке інше; назва населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район, с. Мила та ін.)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни населеного пункту 

260 

Вулиця 

указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.)

Обов'язково у разі наявності 

270 

Будинок 

указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності 

280 

Корпус (споруда) 

указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності 

290 

Офіс (квартира) 

указується номер офісу або квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності 

300 

Номер телефону 

указується номер телефону офісу або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) 

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни номера телефону 

310 

Адреса e-mail 

указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua)

У разі наявності та/або при поданні листа-звернення щодо видачі повідомлення про присвоєння ідентифікатора для подання інформації в електронному вигляді


^ Розділ IV. Відомості про відокремлений підрозділ
Код 

Назва поля 

Коментар щодо заповнення 

Необхідність заповнення 

320 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікаційний номер за ДРФО) 

указується ідентифікаційний код (номер) відокремленого підрозділу, у разі відсутності - вказується ідентифікаційний код (номер) головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу (збігається з полем 010)
- для юридичних осіб - за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України відповідно до свідоцтва про державну реєстрацію;
- для фізичних осіб - відповідно до довідки про присвоєння ідентифікаційного номера згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів 

Обов'язково 

330 

Повна назва відокремленого підрозділу 

указується повне найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів

Обов'язково 

340 

Скорочена назва відокремленого підрозділу 

указується скорочене найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності - повне найменування

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або в разі зміни скороченої назви 

350 

Тип суб'єкта (код) 

указується код типу відокремленого підрозділу відповідно до довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) 

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни типу суб'єкта 

360 

Вид суб'єкта (код) 

указується код (коди) виду відокремленого підрозділу відповідно до основного виду діяльності згідно з довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5).
У разі, якщо відокремлений підрозділ припиняє свою діяльність, то в полі 361 проставляються чотири нулі   

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни виду суб'єкта 

361 

 

362 

363 

369 

Коментар до виду суб'єкта

указуються підстави припинення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, назва органу (установи), що їх видав, тощо) 

Обов'язково у разі припинення діяльності

370 

Спосіб зв'язку (код) 

указується код одного із способів зв'язку з Держфінмоніторингом, який буде використовуватися відокремленим підрозділом (згідно з довідником кодів способів зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом) (додаток 9) 

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни способу зв'язку 

^ Місцезнаходження (адреса перебування) 

380 

Країна (код та назва) 

указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260
(наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) 

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни країни 

390 

Поштовий індекс 

указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни поштового індексу

400 

Область (код та назва) 

указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11)
(наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни області 

410 

Населений пункт 

указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та таке інше; назва населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район, с. Мила та ін.)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни населеного пункту 

420 

Вулиця 

указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.)

Обов'язково у разі наявності 

430 

Будинок 

указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як
"- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності 

440 

Корпус (споруда) 

указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності 

450 

Офіс (квартира) 

указується номер офісу або квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності 

460 

Номер телефону 

указується номер телефону офісу або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни номера телефону 

470 

Адреса e-mail 

указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua)

Обов'язково у разі наявності та при поданні суб'єктом звернення щодо присвоєння відокремленому підрозділу ідентифікатора для подання інформації в електронному вигляді 


^ Розділ V. Відомості про відповідального (відповідальних) працівника (працівників)
1. Відомості про призначення відповідального працівника

Код 

Назва поля 

Коментар щодо заповнення 

Необхідність заповнення 

480 

Посада 

указується повне найменування посади працівника відповідно до штатного розпису суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення 

490 

Прізвище 

указується прізвище відповідального працівника 

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення 

500 

Ім'я 

указується ім'я відповідального працівника 

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення 

510 

По батькові 

указується по батькові відповідального працівника 

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення 

520 

Номер наказу про призначення 

указується номер наказу про призначення на посаду відповідального працівника 

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення 

530 

Дата наказу про призначення 

указується дата наказу про призначення на посаду відповідального працівника 

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення 

540 

Номер телефону 

указується номер телефону (з кодом населеного пункту) відповідального працівника 

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення 

550 

Адреса e-mail 

указується адреса e-mail відповідального працівника 

Обов'язково у разі наявності 



^ 2. Відомості про особу, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності

Код 

Назва поля 

Коментар щодо заповнення