Реферат: Договор об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию

Договор об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию



г.___________________ «____»_____________ 20 г.


I. Общие положения


1. Негосударственный пенсионный фонд Российской Федерации, в дальнейшем именуемый Фондом, на основании Федерального закона «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации» в лице_____________________________________________________,

(ф.и.о., должность должностного лица Фонда)


действующего (ей) на основании __________________________________________

(наименование и реквизиты документа, на основании

______________________________________________________________________,

которого действует должностное лицо Фонда)

с одной стороны, и ______________________________________________________

(полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное

______________________________________________________________________,

наименование, специализированного депозитария)

в дальнейшем именуемый специализированным депозитарием, действующий на основании лицензии от «_____» _________________ г. N ___ на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и лицензии от «_____» _________________ г. N _____ на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице

______________________________________________________________________,

(ф.и.о., должность должностного лица специализированного депозитария)

действующего (ей) на основании ______________________________________________________________________

(наименование и реквизиты документа, на основании

______________________________________________________________________,

которого действует должностное лицо специализированного депозитария)

с другой стороны, на основании протокола от "_____" ________ г. N ______ о результатах конкурса на заключение договора об оказании специализированным депозитарием услуг Фонду, заключили настоящий договор о нижеследующем.


^ II. Предмет договора


2. Специализированный депозитарий за установленную настоящим договором плату обязуется оказывать Фонду услуги по контролю за соблюдением государственной управляющей компанией, с которой Фондом заключен договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, требований Федерального закона, иных нормативных правовых актов и договоров, а Фонд обязуется оплатить такие услуги.

3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам, контроль:

за соответствием деятельности государственной управляющей компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными ей в доверительное управление, требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации;

за соблюдением государственной управляющей компанией установленного Федеральной службой по финансовым рынкам порядка определения стоимости чистых активов;

за полнотой и своевременностью перечисления государственной управляющей компанией в Фонд средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений;

за соответствием размера и порядка удержания государственной управляющей компанией средств для возмещения необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения государственной управляющей компании требованиям Федерального закона и иных нормативных правовых актов.

4. Специализированный депозитарий не вправе давать государственной управляющей компании согласие на списание средств с отдельного банковского счета для осуществления операций со средствами пенсионных накоплений, а также исполнять поручения государственной управляющей компании по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если такие списание и передача противоречат Федеральному закону и иным нормативным правовым актам.


^ III. Обязанности специализированного депозитария


5. Специализированный депозитарий в порядке, определенном регламентом специализированного депозитария, зарегистрированным Федеральной службой по финансовым рынкам:

исполняет поручения государственной управляющей компании по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;

дает государственной управляющей компании согласие на списание (выдачу) с банковского счета (счетов) средств, входящих в состав средств пенсионных накоплений, путем подписания уполномоченным лицом специализированного депозитария распоряжения о перечислении (выдаче) этих средств.

6. Специализированный депозитарий заключает с государственной управляющей компанией договор об оказании услуг специализированным депозитарием.

7. Специализированный депозитарий принимает на хранение и хранит копии всех первичных документов, касающихся средств пенсионных накоплений, переданных Фондом в доверительное управление государственной управляющей компании, и документы, связанные с осуществлением контроля за деятельностью государственной управляющей компании, до заключения договора между Фондом и другим специализированным депозитарием об оказании специализированным депозитарием услуг в отношении средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда, и до передачи специализированному депозитарию прав и обязанностей в соответствии с договором.

8. Cпециализированный депозитарий уведомляет Фонд, Федеральную службу по финансовым рынкам и государственную управляющую компанию о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее рабочего дня, следующего за днем их выявления, путем направления электронного документа либо сообщения о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.

9. В случае прекращения настоящего договора специализированный депозитарий передает в порядке и в сроки, установленные Федеральной службой по финансовым рынкам, копии всех документов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, другому специализированному депозитарию, с которым Фонд заключил соответствующий договор.

10. Специализированный депозитарий направляет нотариально заверенные копии договора обязательного страхования ответственности специализированного депозитария, а также всех изменений и дополнений, внесенных в указанный договор, в Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам в течение 3 рабочих дней с даты заключения такого договора или внесения в него изменений и дополнений.

11. Специализированный депозитарий не вправе использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.

12. Специализированный депозитарий в порядке и в сроки, предусмотренные пунктом 8 настоящего договора, информирует Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам:

об изменении учредительных документов специализированного депозитария;

об изменении численного и персонального состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария;

об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно обеспечивающих осуществление деятельности специализированного депозитария;

об изменении состава аффилированных лиц специализированного депозитария;

о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства;

о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария.

13. Специализированный депозитарий выполняет иные требования, установленные федеральными законами и другими нормативными правовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.


^ IV. Обязанности Фонда


14. Фонд оплачивает специализированному депозитарию услуги в порядке, установленном настоящим договором.

15. Фонд передает специализированному депозитарию:

копии платежных документов, подтверждающих передачу Фондом средств пенсионных накоплений в доверительное управление государственной управляющей компании;

требования с указанием суммы средств пенсионных накоплений, которые должны быть перечислены государственной управляющей компанией Фонду в порядке реализации права застрахованного лица на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда;

уведомления о получении Фондом средств, перечисленных государственной управляющей компанией в порядке реализации права застрахованного лица на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда;

годовые планы перечисления государственной управляющей компанией Фонду средств, необходимых для выплат за счет средств пенсионных накоплений, с разбивкой по кварталам и месяцам, одновременно с их передачей государственной управляющей компании;

копии всех документов, направляемых государственной управляющей компании;

______________________________________________________________________

(указываются иные документы, необходимые для надлежащего исполнения

______________________________________________________________________.

специализированным депозитарием обязанностей по настоящему договору)




^ V. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием


16. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием по настоящему договору, составляет:

а) ________ процентов средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании за отчетный год, определенный в соответствии со статьей 16 Федерального закона;

б) ________ процентов суммы средств пенсионных накоплений, вновь передаваемых Фондом в доверительное управление государственной управляющей компании в отчетном году. Под вновь передаваемыми средствами пенсионных накоплений в настоящем договоре понимаются переданные Фондом в отчетном году в доверительное управление государственной управляющей компании суммы страховых взносов, поступившие в Фонд на финансирование накопительной части трудовой пенсии в течение года, предшествующего отчетному, и чистый финансовый результат, полученный Фондом от их временного размещения, учтенные в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц.

17. Оплата услуг специализированного депозитария по настоящему договору за Фонд осуществляется государственной управляющей компанией, заключившей с Фондом договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, в следующем порядке:

специализированный депозитарий направляет Фонду требование об оплате услуг в отношении государственной управляющей компании в срок _____________________________________________________________________;

(указывается срок направления требования)




^ VI. Ответственность сторон


18. Специализированный депозитарий несет перед Фондом ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, связанных с осуществлением учета и удостоверения прав на ценные бумаги, а также за хранение сертификатов ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании.

19. Специализированный депозитарий несет перед Фондом солидарную с государственной управляющей компанией ответственность за неисполнение обязанностей, предусмотренных Федеральным законом и настоящим договором.

20. Фонд несет перед специализированным депозитарием ответственность за убытки, причиненные им в результате неисполнения и (или) ненадлежащего исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и настоящим договором.


^ VII. Заключительные положения


21. Настоящий договор заключен на __________________________________

(указывается период времени,

______________________________________________________________________.

в течение которого действует настоящий договор)

Договор вступает в силу с даты его заключения.

34. Настоящий договор прекращается с даты:

приостановления действия или аннулирования лицензии специализированного депозитария на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

применения к специализированному депозитарию процедуры банкротства;

принятия решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария.

35. Наименования сторон и их юридические адреса.