Реферат: Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества

УТВЕРЖДЕНЫ:

Приказом Генерального директора

Открытого акционерного общества

«Инвестиционная корпорация

«Развитие»

№ 2 от 02 февраля 2012 г.


Генеральный директор


_______________/Е.В. Пантин/

м.п.




ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА

ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

Открытого акционерного общества

«Инвестиционная корпорация «Развитие»

(ОАО «ИКАР»)


Вологда, 2012 г.


ОГЛАВЛЕНИЕ



1.

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ………………………………………………………………..


4

2.

ОБЯЗАННОСТИ ОБЩЕСТВА И ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ…………….....


7




2.1.

ОБЯЗАННОСТИ ОБЩЕСТВА……………………………………..…………...


7




2.2.

ОБЯЗАННОСТИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ……...……………………

11


3.

ИНФОРМАЦИЯ И ДОКУМЕНТЫ РЕЕСТРА…………………………………….......


11




3.1.

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ……………………………….………………………...


11




3.2.

ИНФОРМАЦИЯ РЕЕСТРА……………...………………………………………


12




3.3.

ДОКУМЕНТЫ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ ОБЩЕСТВОМ ДЛЯ

ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА…………………………………………………………….



13

4.

ОБЩАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА……………………………………..


18




4.1.

ТРЕБОВАНИЯ К РАБОТНИКУ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕМУ

ФУНКЦИИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА………………………………………...



18




4.2.

ТРЕБОВАНИЯ ПО ЗАЩИТЕ ИНФОРМАЦИИ РЕЕСТРА…………………...


19




4.3.

ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ВЕДЕНИЕ И ХРАНЕНИЕ РЕЕСТРА.…………...


20




4.4.

ТРЕБОВАНИЯ К ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ…….


21




4.5.

ТРЕБОВАНИЯ К СИСТЕМЕ ДОКУМЕНТООБОРОТА……………………...


21

5.

ОПЕРАЦИИ…………………………...………………………………………………....


26




5.1.

ПЕРЕЧЕНЬ ОПЕРАЦИЙ…………………………………………………….......


26




5.2.

СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ………………………………………….


26




5.3.

ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА…………..…………………………………..


26




5.4.

ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ В ИНФОРМАЦИЮ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА

О ЗАРЕГИСТРИРОВАННОМ ЛИЦЕ…………………………………………..





28




5.5.

ВНЕСЕНИЕ ЗАПИСЕЙ О ПЕРЕХОДЕ ПРАВ СОБСТВЕННОСТИ

НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ…………………………………………………………




29




5.6.

ВНЕСЕНИЕ ЗАПИСЕЙ О ЗАЧИСЛЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ НА СЧЕТ

НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ ЦЕННЫХ БУМАГ ИЛИ

ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО ИЛИ ИХ СПИСАНИИ СО

СЧЕТА НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ ЦЕННЫХ БУМАГ ИЛИ

ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО…………………………………….



32




5.7.

ОСОБЕННОСТИ ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ

НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ (ДОВЕРИТЕЛЬНОГО

УПРАВЛЯЮЩЕГО) В СВЯЗИ С ЕГО РЕОРГАНИЗАЦИЕЙ………………..





34




5.8.

ОПЕРАЦИИ, ИСПОЛНЯЕМЫЕ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ НОТАРИУСА…



35




5.9.

ОПЕРАЦИИ, ИСПОЛНЯЕМЫЕ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ

ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО ПРАВАМИ………………………




36




5.10.

ВНЕСЕНИЕ ЗАПИСЕЙ О БЛОКИРОВАНИИ И ПРЕКРАЩЕНИИ

БЛОКИРОВАНИЯ ОПЕРАЦИЙ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ…………………..




37




5.11.

ВНЕСЕНИЕ ЗАПИСЕЙ ОБ ОБРЕМЕНЕНИИ И ПРЕКРАЩЕНИИ

ОБРЕМЕНЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ ОБЯЗАТЕЛЬСТВАМИ………………..




39




5.12.

РАЗМЕЩЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ…………………………...………………..



44




5.13.

КОНВЕРТАЦИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ…………………………...………………



45




5.14.

АННУЛИРОВАНИЕ (ПОГАШЕНИЕ) ЦЕННЫХ БУМАГ…………………...



46




5.15.

ОБЪЕДИНЕНИЕ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ

И АННУЛИРОВАНИЕ ИНДИВИДУАЛЬНЫХ НОМЕРОВ (КОДОВ)

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ……………………..





47




5.16.

ПОДГОТОВКА СПИСКА ЛИЦ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО

НА ПОЛУЧЕНИЕ ДОХОДОВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ…………………..




49




5.17.

ПОДГОТОВКА СПИСКА ЛИЦ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО

НА УЧАСТИЕ В ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ…………………….




49




5.18.

СБОР И ОБРАБОТКА ИНФОРМАЦИИ ОТ НОМИНАЛЬНЫХ

ДЕРЖАТЕЛЕЙ…………………………………………………………………...




51




5.19.

ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ИЗ РЕЕСТРА………………………..



51




5.20.

ПОРЯДОК УЧЕТА В РЕЕСТРЕ ДРОБНЫХ АКЦИЙ………………………...



54




5.21.

ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ ПО СЧЕТУ

«ЦЕННЫЕ БУМАГИ НЕУСТАНОВЛЕННЫХ ЛИЦ»………………………...




54




5.22.

ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ В СЛУЧАЯХ ВЫКУПА

АКЦИЙ ОБЩЕСТВОМ ПО ТРЕБОВАНИЮ АКЦИОНЕРА………………....




54




5.23.

ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ В СЛУЧАЯХ ПРИОБРЕТЕНИЯ БОЛЕЕ 30 ПРОЦЕНТОВ АКЦИЙ ОБЩЕСТВА



57




5.24.

ЗАКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА………………………………………………

59


6.

ОТВЕТЫ НА ЗАПРОСЫ………………………………………………………………..

60


7.

ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ………………………………………………..


60

8.

ПРИЛОЖЕНИЯ…………………………………………………………………………


61


1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ


1.1. Открытое акционерное общество «Инвестиционная корпорация «Развитие» (далее – Общество или эмитент) осуществляет ведение реестра владельцев именных ценных бумаг самостоятельно.

1.2. Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее – Правила) Открытого акционерного общества «Инвестиционная корпорация «Развитие» (ОАО «ИКАР») определяют порядок ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, эмитентом которых является Общество, и содержат требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества, а именно устанавливают перечень, порядок и сроки исполнения операций по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, перечень, формы и способы предоставления документов, на основании которых проводятся операции в реестре владельцев именных ценных бумаг, формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из реестра владельцев именных ценных бумаг, правила регистрации, обработки и хранения входящей документации, а также сроки предоставления ответов на запросы и требования к должностным лицам и иным работникам, осуществляющим функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг Общества.

1.3. Настоящие Правила разработаны в соответствии с:

Гражданским кодексом Российской Федерации,

Федеральным законом «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ,

Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ,

Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ РФ от 02 октября 1997 г. № 27,

Приказом ФСФР РФ от 13 августа 2009 г. № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг»,

Приказом ФСФР РФ от 29 июля 2010 г. № 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг»,

с учетом:

Постановления ФКЦБ РФ от 30 августа 2001 г. № 21 «О порядке учета в системе ведения реестра не полностью оплаченных акций и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перерегистрации акций, переходящих в распоряжение эмитента в случае их неполной оплаты в предусмотренный законом срок»,

Приказа ФСФР РФ от 05.04.2011 N 11-10/пз-н "Об утверждении Порядка учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги"

Порядка отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 22 мая 2003 г. № 03-28/пз-н,

Приказа ФСФР РФ от 12 августа 2010 г. № 10-56/пз-н «Об особенностях проведения в реестре владельцев именных ценных бумаг операции по изменению информации, содержащейся на лицевом счете номинального держателя и (или) доверительного управляющего, в связи с реорганизацией указанных лиц в форме преобразования или в форме присоединения»,

Приказа ФСФР РФ от 11.07.2006 N 06-74/пз-н "Об утверждении Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарной деятельности в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества"

Приказа ФСФР РФ от 05.04.2007 N 07-39/пз-н "Об утверждении Положения о порядке внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарного учета в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров"

а также руководствуясь иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

1.4. Настоящие Правила вступают в силу со дня их утверждения.

1.5. Настоящие Правила подлежат соблюдению и выполнению работниками Общества, а также лицами, обращающимися за совершением действий, связанных с ведением реестра владельцев именных ценных бумаг Общества.

1.6. Настоящие Правила доступны для ознакомления всем заинтересованным лицам в помещении исполнительного органа Общества.

По требованию заинтересованного лица Общество предоставляет (направляет) ему в течение 7 (Семи) дней заверенную в надлежащем порядке копию действующих Правил.

1.7. Общество раскрывает настоящие Правила путем опубликования на странице в сети Интернет и направления заверенных в надлежащем порядке копий настоящих Правил лицам, зарегистрированным в реестре владельцев именных ценных бумаг Общества.

Информация о внесении изменений или дополнений в настоящие Правила, включая текст изменений и дополнений в настоящие Правила, направляется лицам, зарегистрированным в реестре владельцев именных ценных бумаг Общества, не позднее чем за 30 (Тридцать) дней до даты вступления их в силу.

Общество обеспечивает свободный и необременительный доступ к такой информации.

1.8. Персональная ответственность за ведение и хранение реестра владельцев именных ценных бумаг возлагается на единоличный исполнительный орган Общества (Генерального директора Общества).

1.9. Генеральный директор Общества может возложить обязанности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг на работника Общества, соответствующего требованиям, установленным настоящими Правилами.

Назначение лица, осуществляющего функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, оформляется Приказом Генерального директора Общества.

1.10. Основные термины и определения, используемые в настоящих Правилах:

Ценная бумага – именная эмиссионная ценная бумага.

Реестр – совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Зарегистрированное лицо – физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр. Виды зарегистрированных лиц:

Владелец – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Номинальный держатель – профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг.

Доверительный управляющий – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц.

Доверительный управляющий правами – лицо, осуществляющее управление правами, удостоверенными ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок на основании договора, и принадлежащими другому лицу или являющимися наследственным имуществом, в интересах этого лица или определенных договором третьих лиц.

Залогодержатель – кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Нотариус – нотариус, которому ценные бумаги переданы в депозит.

Уполномоченный представитель:

должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных, антимонопольных, налоговых, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Общества исполнения определенных операций в реестре.

Операция – совокупность действий Общества, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.

Регистрационный журнал – совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях Общества (за исключением операций, предусмотренных пунктами 5.16 - 5.19 настоящих Правил).

Распоряжение – документ, предоставляемый Обществу и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.

Лицевой счет – совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету (за исключением операций, предусмотренных пунктами 5.16 – 5.19 настоящих Правил). Типы лицевых счетов:

Эмиссионный счет эмитента – счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, подлежащих последующему списанию при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг.

Лицевой счет эмитента – лицевой счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ.

Лицевой счет зарегистрированного лица – лицевой счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю, доверительному управляющему, доверительному управляющему правами или нотариусу. Виды лицевых счетов зарегистрированных лиц:

лицевой счет владельца;

лицевой счет номинального держателя;

лицевой счет доверительного управляющего;

лицевой счет доверительного управляющего правами;

лицевой счет залогодержателя;

лицевой счет нотариуса.

Счет «ценные бумаги неустановленных лиц» - счет, открываемый в случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг Общество выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа).

Применяемые в настоящих Правилах понятия и определения, не приведенные в настоящем разделе, используются в соответствии с понятиями и определениями, содержащимися в законодательстве Российской Федерации.


^ 2. ОБЯЗАННОСТИ ОБЩЕСТВА

И ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ

^ 2.1. ОБЯЗАННОСТИ ОБЩЕСТВА


2.1.1. Обязанности Общества определяются действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами. ^ 2.1.2. Общество как держатель реестра обязано:
осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами;

проводить операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц только по распоряжению указанных зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей) или в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством, нормативными правовыми актами и настоящими Правилами, в установленном порядке и сроки;

принимать передаточные распоряжения, если они предоставлены:

зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги;

лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги;

уполномоченным представителем вышеперечисленных лиц;

или поступили Обществу по почте;

принимать иные документы, являющиеся основанием для проведения операций, если они предоставлены:

зарегистрированным лицом;

лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги;

уполномоченным представителем вышеперечисленных лиц;

уполномоченным представителем государственных органов;

или поступили Обществу по почте;

осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;

осуществлять сверку подписей на распоряжениях;

ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;

предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящими Правилами;

соблюдать установленный нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг порядок передачи реестра при поручении эмитентом ведения реестра профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра;

обеспечивать эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра в рабочие дни с 9:00 до 13:00;

по распоряжению Генерального директора Общества или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

по распоряжению Генерального директора Общества предоставлять ему список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

информировать зарегистрированных лиц по их письменным запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;

обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 5 (Пяти) лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг;

в случае передачи реестра новому регистратору при направлении им запроса с целью установления факта возможной ошибки эмитента осуществлять все необходимые действия для установления (опровержения) возможной ошибки и направлять ответ не позднее 5 (Пяти) рабочих дней после получения запроса;

представлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчетность в установленном им порядке.
2.1.3. В случае выявления расхождений в результате сверки, предусмотренной подпунктами 5.12.1.3, 5.16.1.2 и 5.17.1.6 настоящих Правил, уполномоченный работник Общества обязан:
уведомить Генерального директора Общества;

установить причины расхождения;

принять меры по устранению расхождения, при этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.

2.1.4. Общество обязано раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг Общества, включающую:

место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса Общества;

формы документов для проведения операций в реестре;

настоящие Правила;

фамилию, имя, отчество лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа Общества.

Данная информация раскрывается путем:

предоставления по письменному запросу заинтересованных лиц в течение 20 (Двадцати) дней с момента получения запроса;

обеспечения свободного доступа для ознакомления с ней всем заинтересованным лицам в помещении исполнительного органа Общества.
2.1.5. В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, Общество обязано:
уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;

опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;

принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.
^ 2.1.6. Общество вправе отказать в проведении операции в реестре и (или) предоставлении информации из реестра в следующих случаях:
не предоставлены все документы и (или) информация, необходимые в соответствии с законодательством Российской Федерации для проведения операции в реестре и (или) для предоставления информации из реестра;

в предоставленной анкете зарегистрированного лица подпись не проставлена в присутствии уполномоченного работника Общества (не удостоверена нотариально) либо Обществу не предоставлена надлежащим образом заверенная банковская карточка;

предоставленные документы не содержат всю предусмотренную законодательством Российской Федерации информацию, или в предоставленных документах указаны данные, не соответствующие данным документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя (для физических лиц) или данным учредительных документов (для юридических лиц);

предоставленные документы содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, ранее предоставленных Обществу зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем), и это несоответствие не является результатом ошибки Общества;

в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи (подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности) (указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено в тех случаях, когда зарегистрированное лицо предоставляет документы для открытия лицевого счета в реестре или для изменения информации лицевого счета);

операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании с его счета или передачи в залог ценных бумаг, блокированы (блокирование операций по лицевому счету не может являться основанием для отказа в предоставлении информации из реестра);

у Общества есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на распоряжении, когда документы не предоставлены лично лицом, подписавшим распоряжение, или уполномоченным представителем такого лица (указанное основание для отказа может быть применено также в том случае, если заверенная подпись зарегистрированного лица на предоставленном распоряжении (при условии предоставления такого распоряжения не лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем) полностью отличается от образца подписи того же лица, имеющегося в реестре и предоставленного надлежащим образом);

в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги или требующем предоставления информации из реестра, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Общества;

количество ценных бумаг, указанных в распоряжении, превышает количество необремененных ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица (указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено для отказа в предоставлении информации из реестра, за исключением предоставления справки о наличии определенного количества ценных бумаг на счете);

предоставленное Обществу распоряжение, в том числе анкета зарегистрированного лица, содержат незаверенные должным образом исправления и (или) заполнены неразборчиво;

лицевой счет, для операции по которому предоставлены документы, закрыт (указанное основание для отказа в проведении операции не может быть применено для отказа в предоставлении информации из реестра);

в иных случаях, предусмотренных федеральными законами.
2.1.7. В случае отказа от внесения записи в реестр Общество не позднее 5 (Пяти) дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр. ^ 2.1.8. Общество не имеет права:
аннулировать внесенные в реестр записи;

прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной Обществом;

при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами;

обусловливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре;

требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра;

взимать плату за проведение операций в реестре, предоставление информации из реестра, осуществление иных действий, связанных с ведением реестра.
^
2.2. ОБЯЗАННОСТИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ
2.2.1. Зарегистрированные лица обязаны:
предоставлять Обществу полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета (в случае намерения стать зарегистрированным лицом);

своевременно предоставлять Обществу информацию об изменении данных, содержащихся в анкете зарегистрированного лица, с соблюдением соответствующей процедуры;

предоставлять Обществу информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

предоставлять Обществу документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;

гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом Общества, или вступившим в законную силу решением суда.

2.2.2. В случае непредоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, содержащихся в анкете зарегистрированного лица, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных Общество не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.


^ 3. ИНФОРМАЦИЯ И ДОКУМЕНТЫ РЕЕСТРА


3.1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ


3.1.1. В реестре содержится информация:

об эмитенте;

обо всех выпусках ценных бумаг эмитента;

о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

3.1.2. Деятельность по ведению реестра включает:

ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;

ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;

ведение регистрационного журнала по всем ценным бумагам эмитента;

хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;

учет начисленных доходов по ценным бумагам;

осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами.


^ 3.2. ИНФОРМАЦИЯ РЕЕСТРА


3.2.1. Информация об эмитенте

3.2.1.1. В реестре содержится следующая информация об эмитенте:

полное фирменное наименование;

сокращенное фирменное наименование;

наименование органа, осуществившего государственную регистрацию эмитента;

основной государственный регистрационный номер и дата внесения записи о государственной регистрации эмитента;

место нахождения, почтовый адрес;

размер уставного капитала;

номера телефона, факса;

лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа эмитента;

идентификационный номер налогоплательщика.

3.2.2. Информация о ценных бумагах эмитента

3.2.2.1. В реестре содержится следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитента:

дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

вид, категория (тип) ценных бумаг;

номинальная стоимость одной ценной бумаги;

количество ценных бумаг в выпуске;

форма выпуска ценных бумаг;

размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).

3.2.3. Лицевой счет зарегистрированного лица

3.2.3.1. Лицевой счет зарегистрированного лица содержит:

данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

3.2.3.2. В случае если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица».

3.2.3.3. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является любое из следующих условий:

отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица;

несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки Общества).

3.2.3.4. Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном фирменном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.

3.2.3.5. Единственной операцией по лицевому счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.


^ 3.3. ДОКУМЕНТЫ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ ОБЩЕСТВОМ

ДЛЯ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА


3.3.1. Документы, используемые Обществом для внутреннего учета документов и контроля за проведением операций в реестре

3.3.1.1. Основными документами, используемыми Обществом для внутреннего учета документов и контроля за проведением операций в реестре, являются:

журнал учета входящих документов;

регистрационный журнал.

3.3.1.2. Журнал учета входящих документов содержит следующие данные:

порядковый номер записи;

входящий номер документа (по системе учета в целях ведения реестра Обществом);

наименование документа;

дата получения документа Обществом;

сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

для юридического лица – наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;

для физического лица (если указаны) – фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя (при предоставлении документов по почте);

дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;

исходящий номер ответа на документы;

фамилия уполномоченного работника Общества, подписавшего ответ.

3.3.1.3. Регистрационный журнал содержит следующие данные:

порядковый номер записи;

дата получения документов и их входящие номера;

дата исполнения операции;

тип операции, предусмотренный подпунктом 5.1.1 настоящих Правил (за исключением операций, предусмотренных пунктами 5.16 – 5.19 настоящих Правил);

номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;

вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

3.3.2. Перечень документов, на основании которых проводятся операции в реестре

3.3.2.1. Формализованными документами, на основании которых проводятся операции в реестре, являются:

анкета зарегистрированного лица (для физического лица) (Приложение № 1 к настоящим Правилам);

анкета зарегистрированного лица (для юридического лица) (Приложение № 2 к настоящим Правилам);

анкета эмитента (Приложение № 3 к настоящим Правилам);

передаточное распоряжение (Приложение № 4 к настоящим Правилам);

залоговое распоряжение (Приложение № 5 к настоящим Правилам);

распоряжение о внесении изменений о заложенных ценных бумагах и условиях залога (Приложение № 6 к настоящим Правилам);

распоряжение о передаче права залога (Приложение № 7 к настоящим Правилам);

распоряжение о прекращении залога (Приложение № 8 к настоящим Правилам);

распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету (Приложение № 9 к настоящим Правилам);

распоряжение на предоставление информации из реестра (Приложение № 10 к настоящим Правилам).

3.3.3. Документы, содержащие запрашиваемую информацию из реестра

3.3.3.1. Основными документами, посредством выдачи которых осуществляется предоставление информации из реестра по требованию лиц, имеющих право на получение такой информации, являются:

уведомление о проведении операции по лицевому счету (Приложение № 11 к настоящим Правилам);

выписка из реестра (Приложения № 12 и № 13 к настоящим Правилам);

справка об операциях по лицевому счету (Приложение № 14 к настоящим Правилам);

справка о наличии на лицевом счете ценных бумаг (Приложение № 15 к настоящим Правилам).

3.3.3.2. Уведомление о проведении операции по лицевому счету содержит следующие данные:

номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное фирменное наименование), вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц), а также вид зарегистрированного лица, с лицевого счета которого списаны ценные бумаги;

номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное фирменное наименование), вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осу