Реферат: Структура управления фирмой
<u/>Введение
Специфические ресурсы.
Определение.
Модель О.Уильямсона.
Виды специфических ресурсов.
Пространственноспецифические активы
Физическиеспецифические активы
Специфическиеинвестиции
Специфическиечеловеческие активы
Репутация
Временнаяспецифичность
Степень специфичности ресурсов.
методэкспертных оценок
формула,основанная на определении
Специфичность ресурса и методы координации.
Выбор между внутрифирменными и рыночными механизмамиуправления
сверхсуммативныйэффект. квазирента
Проблемавымогательства.ПерераспределениеквазирентыЛегальное и нелегальное вымогательство
Целесообразность инвестиций в специфические ресурсы.Способызащиты от вымогательства.
ВертикальнаяинтеграцияИспользование системы сигналов
Получение гарантии от собственника общего ресурса
Использование репутации контрактора как залога
Заручиться поддержкой государства
Заключение
Введение
Как известно, новая теория фирмысформировалась в конце 80-х годов и её разработка и дополнение ведётся до сихпор. В процессе её изучения возникает множество интересных ситуаций, решениекоторых весьма и весьма важно. Во многом с тем что, неоклассическая экономикарассматривала фирму как «чёрный ящик», в который закладывались ресурсы, а витоге получались конечные продукты. Внутренние механизмы фирмы не были подробнорассмотрены. Институциональная экономика, разделом которой и является теорияфирмы, наоборот же, наибольшее внимание уделяет внутрифирменным процессам.
Тема этой курсовой работы является элементомтеории фирмы и привлекла меня своей актуальностью. На сегодняшний день огромноеколичество как крупных, так и сравнительно небольших фирм ведут своюдеятельность с расчётом на долгосрочную прибыль. Многие из них используют вэтой деятельности специфические ресурсы, которые во многом определяютхарактер работы предприятия. Так, например, одной из своеобразных особенностей специфическихресурсов является, то что они способны обеспечить фирме получение квазиренты.Однако при получении фирмой квазиренты, возникает вероятность оппортунистическогоповедения со стороны контрагентов (то есть непосредственное вымогательство).Это может привести к частичной либо полной потере квазиренты и её последующемуперераспределению от фирмы к контрагенту.
Как видно, деятельность,ориентированная на использование специфических ресурсов и получение квазирентыот их использования, достаточно рискованна и задача фирмы, работающей вподобных условиях – максимально снизить опасность потери квазиренты (вымогательствасо стороны контрагентов).
В данной курсовой работе подробноразобрано понятие специфических ресурсов, методы определения степени ихспецифичности, а также рассмотрена проблема вымогательства и способы борьбы сней.
специфические ресурсы
Специфическийресурс – это ресурс, альтернативные издержки использования которого меньшедохода, который он приносит при наилучшем из возможных альтернативных способовиспользования. Однако априори те или иные специфические ресурсы нельзя назватьспецифическими, поскольку для этого необходимо установить в каких условиях онииспользуются. В качестве примера можно привести модель предложенную О. Уильямсоном,основными допущениями в которой являются предпосылки:
1. Месторождениеполезных ископаемых, добыча которых представляется выгодной, располагается вудаленной местности.
2. Полезныеископаемые могут добываться только в результате значительных инвестиций вфизические активы с длительным сроком службы, которые является немобильными.
3. Требованияк квалификации рабочей силы не является специфичными для данной фирмы, в то жевремя существуют значительные издержки, связанные с перемещением рабочей силы.
4. Климатв данном районе настолько суров, что требует обеспечения работников жильем длязащиты от стихии.
5. Сообществоразработчиков месторождения достаточно мало, чтобы содержать более одногомагазина.
6. Ближайшийгород находится в 40 милях (WilliamsonO., 1985, p.36)
Еслииздержки перемещения запретительно высоки (например в силу отсутствия дорог),то строительство рабочими жилья за свой счет – это инвестиции в специфическиеактивы1. Таким образом, с тем чтобы застраховать себя отвымогательства2 со стороны работников, предприниматель долженпредложить такую схему оплаты труда, которая исключала бы оппортунистическоеповедение со стороны работников.
Изменениеобстоятельств, например строительство скоростной магистрали, превращает данныйресурс в общий.
видыспецифических ресурсов.
Внеоинституциональной экономике выделяют шесть видов специфических ресурсов:
1. Пространственно специфические активы.Специфичность актива обусловлена его иммобильностью, что предполагаетзначительные издержки на размещение актива и смену его местонахождения.
2. Физические специфические активы.Специфичность актива обусловлена не его месторасположением, а качественнымихарактеристиками, возможностью использовать в комбинации с другими активами.
3. Специфические инвестиции (или инвестиции в специфические активы) – этоувеличение запаса капитала, обусловленное соответственными инвестициями другогоагента.
4. Специфические человеческие активы какрезультат накопленного уникального опыта или полученных знаний. (Williamson.,1985, p.95).
5. Репутация как специфический актив.
6. Временная специфичность.
степень специфичностиресурсовСтем чтобы использовать специфичность ресурсов в моделях, надо сначалапредложить возможные варианты измерения специфичности. В империческихисследованиях может использоваться метод экспертных оценок, в соответствии скоторым, каждый ресурс может быть ранжирован по шкале с произвольно выбраннойточкой отсчета (Monteverde K., Teece D.C., 1982, p.207-209).
Другойвариант определения степени специфичности ресурса основан на его определении:
Ye – Ck = — * 100
YeГде k – степеньспецифичности ресурса, Ye –ожидаемый доход при наилучшем варианте его использования, С – альтернативныеиздержки использования ресурса. В условиях неопределенности альтернативныеиздержки и доход – математические ожидания.
Всоответствии с этим способом определения специфичности ресурса, она можетизменяться от 0 до 100. Тогда для совершенно специфического, илиидисинкразического, ресурса k =100.
Связьмежду специфичностью ресурса и выбором метода управления
Специфичностьресурса оказывает влияние не только на трансакционные3, но исравнительные трансформационные4 издержки при использованииальтернативных механизмов координации (Williamson,1985 p.93). Рассмотрим вопрос о выборе между двумя институциональнымисоглашениями с помощью графика, предложенного О.Уильямсоном в работе“Экономические институты капитализма”:
/>/>/>/>/>/>/>/>/>DG,DC
(DG+DC)
DС’ DС
0 K’ K” К
DG’
DG’
рис.1
DС– разница в трасформационных издержках при использовании внутрифирменных ирыночных механизмов, DG – разницав трансакционных издержках при использовании альтернативных механизмовкоординации (соответственно фирма и рынок), k– специфичностьресурсов.
Чемменее специфическим является ресурс, тем больше агрегированный спрос, которыйможет быть удовлетворен с помощью его использования. Это значит, что не принимаяво внимание трансакционные издержки, полнее могут быть использованы экономия намасштабе производства (economies on scale) иразнообразии (economies on scope). При производстве жевнутренних нужд, средние издержки производства окажутся выше, соответственно, иобщие издержки при внутрифирменном производстве будут выше. Это чем-тонапоминает ситуацию с “естественной монополией”, когда ограниченность спроса непозволяет исчерпать экономию от масштаба производства. Однако по мерероста специфичности ресурса агрегированный рыночный спрос уменьшается поотношению к внутрифирменным объемам производства. Это ведет к сокращениюразницы в средних и, соответственно, общих трансформационных издержках. Вместес тем эта разница всегда будет положительной, в пределе стремясь к нулю, чтографически выражается конфигурацией кривой DС.
Чемменее специфическим является ресурс, тем сравнительно дешевле использоватьценовой механизм, опираясь на контрактный механизм в форме конкуренции. Этосвязано с тем, что экономическим агентам нет необходимости специальнопредпринимать каких-либо мер предосторожности с тем, чтобы обезопасить себя,поскольку нарушитель будет тут же наказан. Однако по мере роста степениспецифичности ресурса разница в трансакционных издержках в фирме и на рынкеуменьшается. Когда специфичность ресурса становится равной k’,трансакционные издержки, существующие в двух структурирующих взаимодействиеэкономических агентов механизмах, равны.
Однакодальнейшее увеличение степени специфичности ресурса далеко не всегда приводит квыбору в пользу внутрифирменного способа координации, поскольку, с однойстороны, должны сравняться суммарные трансакционные и трансформационныеиздержки, а, с другой стороны, сохраняются преимущества ценового механизма сточки зрения трансформационных издержек. Лишь тогда, когда степеньспецифичности ресурсов становится равной k”, выбордолженбыть сделан в пользу внутрифирменного способа координации.
Итак,процесс координации, посредством которого согласуются частные планыэкономических агентов, предполагает не заключение контрактов, но и отдачукоманд.
Вто же самое время самое время сами команды не являются совершеннымипредписаниями, а представляют собой правила, являющиеся предпосылками дляпринятия решений работниками.
Втой мере, в какой правомочия концентрируются в руках одного экономическогоагента, у него возникает стимул для упорядочения взаимоотношений междуподчиненными ему экономическими агентами с целью сокращения издержеккоординации.
Именнопредприниматель является субъектом, присваивающим сверхсуммативный эффект,образующийся в результате действия команды.
сверхсуммативныйэффект. квазирента
Потокдоходов предпринимателя формируется как разница между рыночной стоимостьюкоманды и фиксированными доходами ее членов в том случае, если контракт непредусматривает разделения риска через схему долевого участия наемныхработников в прибылях. Сверхсуммативный эффект образуется как результатспецифических инвестиций (в специфические ресурсы, активы), заключающихся вобнаружении и использовании ценных свойств вещей методом проб и ошибок (EggertssonT.,1991, p.171). Именно этот сверхсуммативный эффект являетсяисточником квазиренты5, которая присваивается собственникамиспецифических ресурсов:
f f f m m m
Rq = (W1+W2+…+Wn ) –(W1+W2+…+Wn )
f m
где Rq – общаявеличина квазиренты, Wi, Wi , i = 1,…,n – величинавознаграждения, которое получают собственники специфических ресурсов,соответственно, в фирме или на рынке.
ПРОБЛЕМА ВЫМОГАТЕЛЬСТВАНособственник специфических ресурсов подвергается опасности вымогательства состороны собственников общих ресурсов, что может привести к перераспределениюквазиренты между участниками команды в зависимости от сравнительнойпереговорной силы, которая изменяется с течением времени, в том числе подвлиянием внешних, не контролируемых предпринимателем факторов. Относительнопоследнего обстоятельства следует отметить, что права собственности наспецифические ресурсы экспроприируются именно через перераспределениеквазиренты, которое может быть осуществлено двумя способами.
1. Легально– через вымогательство собственников общих, но уникальных ресурсов, заменакоторых для предпринимателя связана с определенными издержками, включающих всебя и «ухудшающийся отбор» (adverse selection) как формупредконтактного оппортунизма.
Нелегально, когда мафиозные группировки берут под контрольдеятельность фирмы, присваивая квазиренту (или ее часть), что вместе с тем неявляется основанием для собственника фирмы принять решения о смене родадеятельности или закрытии дела.
Целесообразность инвестиций вспецифические ресурсы
Даженевысокая вероятность вымогательства как одной из форм оппортунистическогоповедения6, через которое происходит перераспределение квазиренты,может сделать невыгодными инвестиции в специфические активы:
n Rt(1 -pt) – Ct
NPV =∑ ----------------------t=1 (1+i)t
еслипредположить одинаковые величины ожидаемого дохода отинвестиций в специфический ресурс за каждый год (Rt),одинаковые величины ежегодных издержек (Ct),вероятность оппортунистического поведения со стороны контрагента (pt), а такжепостоянную ожидаемую ставку процента (i), то привеличине вероятности
Rt – Ct
pt >------
Rt
Инвестиции в специфические активы будут обладатьотрицательной текущей стоимостью (NPV), даже если Rt > Ct.
СПОСОБЫ ЗАЩИТЫ ОТ ВЫМОГАТЕЛЬСТВА
Когда наряду с оппортунистическимповедением используются специфические ресурсы, возникает необходимостьприменения такого контрактного процесса, который мог бы обеспечить страховку,и, следовательно, снизить риск экспроприации части или всей величиныквазиренты, порожденной использованием специфических активов.
Для того чтобы избежать (или свестидо минимума) возможности присвоения собственниками общих ресурсов квазирентычерез вымогательство, собственник специфического ресурса вынужден использоватьодин из возможных способов защиты:
1. Вертикальнаяинтеграция7, снимающая проблему асимметрииинформации8, издержек измерения и на их основе – вымогательства какформы постконтрактного оппортунистического поведения.
Чем сильнее расхождения в функциях полезности членов командыи чем выше степень специфичности ресурсов, тем, при прочих равных условиях,настоятельней потребность в установлении центральным агентом вертикальнойинтеграции, от чего зависит прибыльное использование специфического ресурса.Следует отметить, что вертикальная интеграция может осуществляться с различнойстепенью интенсивности. Такая возможность обусловлена делимостью пучкаправомочий и различной степенью исключительности прав, которыми могутпользоваться экономические агенты. В качестве примера можно привести системуфранчайзинга. Предприятие может быть самостоятельным, но в то же времявыполнять ряд требований той фирмы, имя которой оно использует. В данном случаеспецифическим ресурсом оказывается репутация.
2. Использованиесистемы сигналов.Для обеспечения транзитивности принимаемых решений, когда правомочияделегированы, необходимо введение ограничений на предпочтения и возможностиэкономических агентов, которые входят в фирмы.
Один из возможных вариантов – это ограничение входапосредством отбора на основе системы сигналов. Они используются для того, чтобыдо приема на работу выявить наиболее подходящих кандидатов. Это равнозначнорешению проблемы «лимонов» на рынке труда.
3. Получение гарантии от собственника общего ресурса через заключение долгосрочного контракта.
В данном случае возникает известный феномен Жесткости цен наресурсы, поскольку проведение повторных переговоров требует времени идополнительных ресурсов от всех участников.
Рассмотрим это на примере:
Предположим, что фирме Хтребуется изделие А, которое может быть произведено с помощьювысокоспециализированного оборудования, которое не может быть использованодругим способом. Тогда это оборудование можно назвать специфическим ресурсом.Даже если фирма Х нашла потенциального контрактора в лице фирмы У, котораямогла бы, осуществив инвестиции в производство данного оборудования,поставлять изделие А фирме Х, в силу неполноты контрактов в условияхнеопределенности всегда остается место для оппортунистического поведения ввиде вымогательства со стороны фирмы Х. Это означает, что фирма Х послезаключения контракта, когда фирма У уже осуществила инвестиции вспециализированное оборудование, может скорректировать условия, настаивая наснижении цены или изменении других параметров, перераспределяющих выгоды впользу фирмы Х. Но если в фирме У осознают такую возможность, то скорее всего,откажутся от заключения контракта. Таким образом, фирме Х самой придетсяосуществлять инвестиции в специализированное оборудование.
4.Использование репутации контрактора как залога.
Если фирма Х обладает высокой репутацией, то фирма У сможетосуществить инвестиции в высокоспециализированное оборудование, если онарассчитывает, что залогом в этой сделке станет репутация фирмы Х. (Макмиллан Дж., 1994).
5. Заручениеподдержкой государства, защищающего права собственности и реализующегочерез судебную власть определенные санкции, влияющие на поведенческие установкисобственников общих ресурсов.
Данная возможность не исключается в случае возникновенияконфликта между фирмами, однако, чем сложнее ситуация тем дороже использованиеданного средства.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
В итоге можно прийти к выводу что, единственный способ полученияквазиренты для фирмы – это использование специфических ресурсов. Однако,следует отметить, что в таком случае сразу возникает вероятностьоппортунистического поведения со стороны контрагентов, ведущая к потереквазиренты, и следовательно, прибыли фирмой.
Таким образом, фирма стоит перед рядом альтернатив:
А) Использовать ли специфические ресурсы в своейдеятельности и
Б) Если использовать, то следует ли использоватькакие-либо меры для защиты от возможного вымогательства.
Данная ситуация отлично рассмотрена О. Уильямсоном в его«контактной схематике».
(Williamson O., 1993, p.130 – 131):
/>/>/> A
k= 0 p
O
s = 0 B
p’
k> 0
s > 0 C
p”
Где k – степень специфичности используемой технологии, s – предпринимаемыемеры предосторожности(а. В виде системы «поощрения – штрафы», б. В виде системы властных отношений,в. в виде установления долгосрочных, неформальных, реципкорных отношений,обеспечивающих постоянный контроль), p,p’,p” – цены, устанавливаемые в соответствии с выбираемой технологией имерами защиты.
Каждая из рассматриваемых схем имеетсвои сравнительные преимущества.
ОА предполагает отсутствие издержекна защиту от оппортунистического поведения ввиду использования технологииобщего назначения (k = 0).
ОВ связано с более высокойпроизводительностью ресурса (по сравнению с ОА) в силу более высокого уровняего специфичности и отсутствия у экономического агента желания или возможностипредпринимать меры предосторожности.
ОС предполагает более высокуюпроизводительность ресурса (по сравнению с ОА) и большие гарантии отоппортунистического поведения (по сравнению с ОВ).
***
Конечно, для фирмы невозможно сразуопределиться с поведением на рынке, с вопросом об использовании/неиспользовании специфическихресурсов, с дальнейшей тактикой сохранения и защиты квазиренты и т.д. Однакоэкономика и не ставит своей целью давать конкретные решения всех возникающихпроблем. Главная цель – это определить круг возможных ответов и предоставитьнеобходимую для решения ситуации информацию. Поиск необходимого решения вконкретной ситуации – это задача для самого человека, непосредственноработающего в той или иной области экономики.
Термины
1. Актив –потенциальный поток будущих доходов.
2. Вымогательство –форма постконтрактного оппортунистического поведения, направленного наприсвоение квазиренты, призводимой специфическими активами в результатеинвестиций в них других экономических агентов.
3. Трансакционныеиздержки – элемент издержек производства, возникновение которых связано сиспользованием ресурсов для планирования, адаптации и контроля за выполнениемпоставленных задач в различных структурах.
4. Трансформационныеиздержки – элемент издержек производства, возникновение которых связано сиспользованием ресурсов для производства продукта через изменение их физическойформы, а также перемещением его в пространстве.
5. Квазирента –превышение дрхода ресурса над ценностью наилучшей из упущенных альтернатив.
6. Оппортунистическоеповедение – это поведение экономического агента в соответствии с собственнымиинтересами, не ограниченное соображениями морали.
7. Вертикальнаяинтеграция – объединение, возникшее на основе замещения трансакций на рынкахресурсов и продуктов внутрифирменными трансакциями.
8. Асимметрияинформации – неравномерное распределение информации, необходимой для заключениясоглашения между контрагентами.
Списоклитературы
1. Капелюшников Р.И.Экономическая теория прав собственности. М., 1990.
2. Коуз Р. Фирма,рынок и право. М.: Дело, 1993.
3. Уильямсон О.И.Фирмы и рынки // Современная экономическая мысль. М.: Прогресс, 1981,с.271-297.
4. Шаститко А.Е.Новая теория фирмы. М.: ТЕИС, 1996.
5. MenardC. Why organizations matter// AEJ: DECEMBER 1996,VOL. 24, NO. 4p.281-301.
6. MilgromP., Roberts J. Economics. Organization and Management. N.Y.: Prentice-Hall,1991.
7. MonteverdeK., Teece D.C. Suppliers Switching Costs and Vertical Integration in theAutomobile Industry // Bell Journal of Economics. 1982. V.13. №1, p.206-213.
8. Williamson O. The EconomicInstitutions of Capitalism. N.Y., 1985.