Реферат: Комбинаторные методы правовой информатики

--PAGE_BREAK--Рис. 1
размере. Задача ученых криминологов и социологов сводится в данном случае к расчету функции Х1. Заметим, что задача очень непростая, но совершенно необходимая, без ее решения нет ориентира в деятельности по техническому (да и иному) вооружению правоохранительных органов. Конечно, и при таком оптимальном вкладе преступность будет существовать и изымать из бюджета определенную часть (X1*).

Более того, расходы на правоохранительную систему (X2*) будут значительно больше, чем отнимает в такой ситуации преступный мир! И кому–то может показаться, что криминалистика слишком дорого обходится обществу. Вот для таких борцов за дешевую правоохранительную систему и нужны такие расчеты, из которых видно, что при малейшем сокращении государственных расходов кривая преступности резко идет вверх!

     А для производства таких расчетов нужны модели, нужны ЭВМ, математики и программисты, стоимость которых тоже, кстати, можно учесть при составлении модели зависимости Х1 от Х2.

<img width=«12» height=«166» src=«ref-1_289866184-258.coolpic» v:shapes="_x0000_s1179">            РПР

<img width=«2» height=«146» src=«ref-1_289866442-173.coolpic» v:shapes="_x0000_s1188"><img width=«166» height=«147» src=«ref-1_289866615-1244.coolpic» v:shapes="_x0000_s1187"><img width=«89» height=«147» src=«ref-1_289867859-818.coolpic» v:shapes="_x0000_s1186"><img width=«41» height=«147» src=«ref-1_289868677-914.coolpic» v:shapes="_x0000_s1185"><img width=«22» height=«147» src=«ref-1_289869591-787.coolpic» v:shapes="_x0000_s1184"><img width=«166» height=«3» src=«ref-1_289870378-183.coolpic» v:shapes="_x0000_s1183">          

                  5 4

                          3       2

  

                                      1              -улучшение работы следствия
<img width=«329» height=«12» src=«ref-1_289870561-252.coolpic» v:shapes="_x0000_s1178">              0                                                                       РЛР
Рис. 2                 


       Так что математика и ЭВМ оказываются необходимы уже на первом этапе, при самом начале подхода к формированию правоохранительной системы!

Пойдем дальше. Обратимся к следственной работе, конечным результатом которой является подготовка материалов по уголовному делу. В последнее время появились частые сообщения о так называемых следственных ошибках и соответственно требование полностью их исключить. С точки зрения математика, исключить полностью возможность какого бы то ни было события (даже возможность читающего эти строки дочитать фразу до конца!) нельзя. Поэтому речь может идти о минимизации (при заданных условиях) вероятности совершения нежелательного события (в нашем случае — следственной ошибки).

Следователь, как и всякий человек (или автомат), принимающий решение, может ошибаться. Даже если из ста следователей ошибается только один и только один раз за всю свою жизнь (просмотрев более тысячи дел), то и тогда это значит лишь то, что вероятность ошибки в конкретном деле равна 10-5. Поэтому работу следователя можно в общем виде представить как работу некой решающей системы, принимающей иногда ложные решения. На рис.2 это обстоятельство иллюстрируется графиком, где по вертикальной оси отложена вероятность изобличения преступника — Рпр, а по горизон– тальной — вероятность ложного обвинения (невиновного) — Рл.р. Улучшение работы следственного аппарата связано с движением по горизонтали влево (как это показано на рис.2), т.е. с уменьшением вероятности следственной ошибки, доведения ее до величины, близкой к нулю. Естественно, что та– кого рода деятельность связана с повышением «порога качества», т.е. улучшением документального обоснования доказательств, повышением требований к их качеству, увеличением объема работы в целом. Очевидно, что при такой высокой требовательности к делу может произойти и снижение вероятности изобличения преступника, чего не должно быть. На рис.2 представлены пять кривых, описывающих работу следователя. Идеальный следователь работает по кривой 5 (т.е. при любом повышении требований к качеству, повышая «порог качества”, он не пропускает преступника. Самая плохая работа — по кривой 1 (где малейшее повышение «порога качества» приводит к оправданию преступника). Очевидно, что введение технического оснащения, создание электронного сервиса в работе следователя только тогда оправданы, когда это обстоятельство способствует переходу с кривой 2 на кривую 3, а затем — 4 и так далее, все более и более приближаясь к «идеальному» следователю. Здесь же заметим, что само построение таких графиков опять связано с моделированием, математикой, программированием и ЭВМ.


Системный подход к расследованию преступлений
Представим себе, что следователь при разборе материалов уголовного дела столкнулся со следующим странным обстоятельством. У проходящих по делу подозреваемых обнаружены интересные для следствия свойства. К числу их относится постоянство посещений одним из подозреваемых во время летних отпусков одних и тех же городов. Другое лицо во время зимних каникул берет туристическую путевку с одним и тем же маршрутом. Допустим, что следователь имеет самый современный компьютер и, заметив эти особенности, может сформулировать машине задание в такой общей форме: «Установить максимально возможное количество связей между всеми фактами, имеющимися в деле, и сообщить обо всех найденных фактах, обобщив их”.

После того как следователь поставил такую (пока что фантастическую) задачу, компьютер вывел на экран следующие колонки текста:
    продолжение
--PAGE_BREAK--                          г. Муром                             Иванов
                          г. Иркутск                           Петров

                          г. Владивосток                   Погосян
                          г. Сочи                                Рабинович   
Оказывается, что в упомянутых городах проживают лица, ранее находившиеся в том же месте заключения, что и посещавший их подозреваемый. Фамилии этих лиц выведены компьютером в правой колонке. Другие колонки текста связаны таким образом:

                г. Рига                                Рабинович

                г. Вильнюс                        Погосян

                г. Таллинн                         Петров

                г. Калининград                 Сидоров

     В левой колонке — города, которые посещает подозреваемый во время туристического маршрута на автобусе, идущем из Ленинграда, а в правой — известные уже нам лица, родившиеся в этих городах.

При такой информированности следователь получает в руки практически ключ к раскрытию преступления, так как налицо преступная организация, ее

состав и методы «работы».

     К сожалению, компьютеров способных воспринимать информацию в таком виде, пока нет. Но на этом простом примере можно проследить всю последовательность развития соответствующих систем.

Во–первых, необходимо создать базовую информационную структуру, т.е. занести в память ЭВМ как можно больше данных о потенциально интересующих правовые органы объектах, их социальной среде, ближайшем и отдаленном окружении. По–видимому, одними анкетными данными здесь не обойдешься. В нашем случае компьютеру потребовались подробные сведения о составе преступного окружения подозреваемого, которые, очевидно, удалось получить через компьютер соответствующего специального учреждения. Если бы оказалось, что подозреваемые посещают одну и ту же больницу, ресторан, клуб, то соответствующие данные были бы затребованы у компьютеров, обслуживающих эти учреждения.

      Таким образом, мы видим, что важнейшим условием хорошей работы является автоматическая связь компьютеров между собой. т.е. создание сети компьютеров.

      Следующим этапом после включения максимально возможного объема данных в различные компьютеры является организация возможности запроса именно интересующих нас данных (преступник такого–то возраста, года рождения, профессии, привычек, судимости и т.д.). Это уже информационно–поисковые системы, развивающие возможности информационно–справочных.

         И, наконец, машины, обеспечивающие возможность отвечать на самые общие вопросы типа тога, что был сформулирован в вышеприведенном примере с таинственными путешествиями. А это уже экспертные системы (или системы искусственного интеллекта).

Конечно, системный подход к работе любого специалиста, в том числе и следователя, предполагает возможность формального описания. или, как еще говорят, моделирования его деятельности.
  <img width=«582» height=«433» src=«ref-1_289870813-9259.coolpic» v:shapes="_x0000_s1028 _x0000_s1029 _x0000_s1030 _x0000_s1033 _x0000_s1035 _x0000_s1037 _x0000_s1038 _x0000_s1040 _x0000_s1041 _x0000_s1042 _x0000_s1043 _x0000_s1045 _x0000_s1046 _x0000_s1047 _x0000_s1048 _x0000_s1049 _x0000_s1050 _x0000_s1051 _x0000_s1054 _x0000_s1056 _x0000_s1057 _x0000_s1058 _x0000_s1059 _x0000_s1060 _x0000_s1061 _x0000_s1062 _x0000_s1063 _x0000_s1064 _x0000_s1065 _x0000_s1066 _x0000_s1067 _x0000_s1068 _x0000_s1069 _x0000_s1070 _x0000_s1072 _x0000_s1076 _x0000_s1102 _x0000_s1104 _x0000_s1105 _x0000_s1106 _x0000_s1107 _x0000_s1108 _x0000_s1112">


Рис. 3
   Поскольку это выражение стало в последнее время исключительно часто повторяться в самых разных аудиториях, а для правоведа оно имеет особое значение, то постараемся разобрать, что же это за феномен такой — моделирование?

    Примером физического моделирования в следствии является следственный эксперимент, в процессе которого может не только подтверждаться какая–то гипотеза, но и вырабатываться новая информация.

     Примером аналитического моделирования является описание какого–то процесса (чаще это относится к криминологии, а не к криминалистике) с помощью специальных дифференциальных уравнений (например, «типа Вито Вольтера» — о взаимодействии «хищника» и «жертвы»).

    Имитационное моделирование в криминалистике получается путем представления отдельных следственных действий (например, допроса) в виде самостоятельных блоков программы с «входом» и «выходом”.

Наибольший интерес представляет возможность перенесения словесного, „образного“ моделирования преступления, которое постоянно проделывает следователь, на рельсы имитационного и аналитического моделирования.

Именно в таком виде (см. рис. 3) представляет себе большинство               следователей т.е., что скрывается за понятием „модель расследования преступления”. По сути дела, такая формализация в словесных образах – непременное условие любого абстрактного (условно-знакового) моделирования. Ведь еще великий Лейбниц сказал: “3наки коротко выражают и как бы отображают глубочайшую природу вещи, и при этом удивительным образом сокращается работа мышления”.* По сути дела, в этом определении — все о моделирования, а главное — четко выражена его цель: сокращение работы мысли. Ведь применительно к конкретному преступлению следователь должен продумать такие моменты, составляющие процесс развития преступления, как время, место, способы и цель его совершения, личность преступника и степень его вины, характер и размер ущерба, обстоятельства, способствующие совершению преступления. Информация, которая поступает следователю, состоит из результатов проведения следственных действий (осмотр места происшествия, допрос, очная ставка и т.д.) оперативно-розыскных мероприятий, просмотра криминалистических и иных картотек специального назначения. Как видим, большая часть этой информации выражается не числом, а словами. В то же время моделирование в математическом смысле должно быть как–то связано с представлением информации в числовой форме.

Здесь уместно вспомнить известного писателя и математика Ж.А. Кондорсе, который говорил, что правовая и политическая науки лишь тогда станут действительно науками, когда научатся применять математику. Не случайно и выдающийся русский математик А. Колмогоров постоянно указывал на необходимость математикам расширять свои знания, больше интересоваться проблемами гуманитарных наук.

Вот сейчас–то мы и подошли к важнейшей позиции, которая определяет все, что связано с использованием математики в любой науке о человеке, в частности правоведении. Это известное заявление И.М. Сеченова в его книге

__________________________________________________________________

* Лейбниц Избранные отрывки из математических сочинений «Успехи математических наук». Т. 3. Стр. 314. М. 1948 г.
»Рефлексы головного мозга": «При одних и тех же внутренних и внешних условиях человека деятельность его должна быть одна и та же».* Эта же мысль повторяется и В.И. Лениным: «Идея детерминизма, устанавливая необходимость человеческих поступков, отвергая вздорную побасенку о свободе воли, нимало не уничтожает ни разума, ни совести человека, ни оценки его действий».** Вся уголовная юстиция в своей деятельности опирается на два фундаментальных документа – уголовный кодекс и уголовно-процессуальный кодекс. Первый представляет изб себя законодательный акт, определяющий, какие общественно опасные деяния являются преступлениями, и устанавливающий наказание за их совершение. УПК регулирует порядок и содержание производства по этим делам, возникающие при этом правоотношения. Деятельность следователя заключается, по сути дела, в том, чтобы, пользуясь определенными приемами, отталкиваясь от факта преступления, в рамках УК и УПК, прорисовать портрет преступника и представить достаточные для обвинения доказательства. Каждый из элементов этой деятельности нужно отразить в символической форме, т.е. представить количественно.

Обозначим вектором Х (см. рис. 4) параметры, характеризующие «портрет преступника» (например, Х1 – пол, Х2  –возраст, Х3 – образование, Х4 – социальное положение и т.д.). Очевидно, что Х1 … Хn. – координаты вектора Х, а п. – размерность дискретного пространства его существования. При этом, конечно, области определения координат в числовом выражении могут быть совершенно различными. Так в приведенном примере Х1 может принимать два значения: «1» и «0» (пол – мужской и женский), а Х2  зависит от того, на сколько градаций разбивается в статистической отчетности графа о возрастном составе преступников и подозреваемых.

Обозначим вектором У параметры «следовой активности» преступника, т.е. то, что зафиксировано в результате осмотра места происшествия и первичных действий оперативно-розыскной службы.
<img width=»12" height=«205» src=«ref-1_289880072-265.coolpic» v:shapes="_x0000_s1216"><img width=«12» height=«214» src=«ref-1_289880337-265.coolpic» v:shapes="_x0000_s1196">           Р(х/y)                                                     Р(х/y*)            
<img width=«205» height=«156» src=«ref-1_289880602-2856.coolpic» v:shapes="_x0000_s1198 _x0000_s1200 _x0000_s1201 _x0000_s1203 _x0000_s1204 _x0000_s1208"> <img width=«215» height=«148» src=«ref-1_289883458-2661.coolpic» v:shapes="_x0000_s1214 _x0000_s1215 _x0000_s1217">



<img width=«156» height=«12» src=«ref-1_289886119-252.coolpic» v:shapes="_x0000_s1218"><img width=«41» height=«12» src=«ref-1_289886371-276.coolpic» v:shapes="_x0000_s1212"><img width=«50» height=«12» src=«ref-1_289886647-278.coolpic» v:shapes="_x0000_s1211"><img width=«79» height=«2» src=«ref-1_289886925-156.coolpic» v:shapes="_x0000_s1210"><img width=«262» height=«12» src=«ref-1_289887081-255.coolpic» v:shapes="_x0000_s1195">                       х1     х2     х3    х4   х5                      х                             х1    х2    х3     х4     х5               х

                                  а                                                                 б
    продолжение
--PAGE_BREAK--Рис. 4
__________________________________________________________________

*    Лейбниц Избранные философские сочинения. Стр. 186. М. 1908 г.

** В. И. Ленин Полное собрание сочинений. Т. 12. Стр. 237. М. 1984 г.
    При этом для каждого вида преступления эти параметры могут иметь свои специфические значения. Например, при краже автомобиля это может быть: Х1 — способ взлома гаража (отмычкой, украденным ключом, ломом, подъемным краном и т.д.); Х2 — наличие или отсутствие на месте преступления орудий взлома; Хз — способ отключения сигнализации и т.д. Тогда деятельность следователя не может быть не чем иным, как воспроизведением либо мысленно (не до конца отдавая себе в этом отчет либо с помощью ЭВМ функции апостериорной вероятности Р (Х/У), т.е. вероятностной картины «портрета преступника» в зависимости от оставленных им следов. Здесь уместно вспомнить известное высказывание У. Эшби о том, что «система не вещь, а перечень переменных» или «замкнутое однозначное преобразование».

    Если имеется статистика, то первоначальная работа следователя может быть существенно облегчена с помощью ЭВМ, которая при вводе в нее данных о следовой активности (вектора У) преобразует их по известной формуле Байеса в интересующую следователя функцию:
Р<img width=»107" height=«63» src=«ref-1_289887336-447.coolpic» v:shapes="_x0000_i1025">,
где Р(X) — вероятность совершения преступления лицом, описываемым векторомX, до того, как стало известно в следаx, оставленных на месте происшествия; Р(У) — вероятность совершения преступления, в результате которого остались зафиксированными следы У; Р(У/X) — вероятность того, что совершение преступления лицом Х привело к оставлению им на месте происшествия следов У.

    Способ расчета Р(X/У) зависит от того, какого рода статистика собирается по итогам анализа уголовных дел. Формула Байеса использована в данном случае потому, что входящие в нее справа переменные соответствуют часто приводимым в статистике данным о типах преступника и способах соверше- ния преступлений.

   Совершенно очевидно, что при выводе на экран ЭВМ графика, аналогичного изображенному на рис. 4, следователь может спланировать свою деятельность по отработке версий о том или ином типе преступника в такой последовательности:

X3, X2, Х4, Х1, Х5. Вскользь заметим, что в программу для ЭВМ должна входить проверка:

р(X1/У) + р(X2/У) + … р(X5/У) = 1

При таком плане действий по каждой версии следователь проводит так называемые следственные действия (допрос, очные ставки и т.д.), дает задание уголовному розыску и ставит задачи перед экспертными службами. В результате такой деятельности могут возникнуть новые обстоятельства, вскрыться новые факты и картина, показанная на рис. 4 а, может существенно измениться, преобразуясь, например, к виду, показанному на рис. 4 б.

     Это может быть связано, например, с тем обстоятельством, что лица Х1, Х2, X3 представили алиби, или с какими-то другими фактами по делу. Если считать, что векторы Х1, Х2… описывают некоторый обобщенный тип преступника, например возрастную группу, то после окончательного вы– бора одного из значений Х требуется аналогичная работа по вскрытию более тонкой описательной структуры, характеризующей преступника с постепенным доведением этого процесса до конкретного лица или группы лиц. При этом каждый уточняющий, расширяющий информацию следователя о преступнике этап связан с выбором по максимально вероятной версии и построении в соответствии с этим плана «отработки версий».
Использование комбинаторных мер правовой информатики при расследовании преступлений.

Деятельность по расследованию преступлений связана с работой многих правоохранительных и иных государственных и общественных организаций. Однако важнейшие из них — это следствие, уголовный розыск, экспертиза и надзор. Попытаемся представить себе, каким образом использование ЭВМ может повысить эффективность действия этих структур.

  Следствие — это собирательное понятие, охватывающее предварительное следствие, самостоятельную стадию уголовного процесса, следующую за возбуждением уголовного дела, и судебное следствие — составную часть судебного разбирательства в суде первой инстанции. Мы здесь остановимся на предварительном следствии, основной фигурой которого является следователь.

Расследование преступлений как род человеческой деятельности предполагает планирование, организацию и проведение определенной совокупности соответствующих действий, направленных на правильное разрешение уголовного дела.

    Чем ограничен следователь прежде всего? Временем и материальными ресурсами. В чем он свободен? В выборе порядка и характера следственных действий, в постановке задач перед органами дознания, привлечении общественности и т.д. Какой параметр при прочих равных условиях желательно сократить? Конечно, время расследования. Вот и попытаемся использовать ЭВМ для наведения порядка в таком хозяйстве.

     Представим себе, что следователь может запланировать Х1 следственных действий, типа Х (например, допрос), У1 следственных действий, типа У (например, осмотр места происшествия) и Z1 типа Z (следственный эксперимент).

    При этом каждое из данных действий связано с затратами времени:  t (х), t(у) и t(z) соответственно. Тогда очевидно, что план его должен быть составлен так, чтобы минимизировать функцию:

<img width=«31» height=«12» src=«ref-1_289887783-215.coolpic» v:shapes="_x0000_s1115">Е==Х1t (х) + у1  t(у)+ Z1 t(z)        минимум.

При этом выбор Х1, У1 и Z1 ограничен материальными и людскими ресурсами.

   Допустим, что каждое следственное действие оплачивается денежной суммой р(X), р(У), р (Z)и требует для своего проведения определенного числа людей: м(x), м(у), м(z) соответственно. Полагаем также, что следствие ограничено денежными ресурсами в виде суммы «Р» и людскими —«М» человек. Тогда математическая формулировка ограничений будет в виде:
    продолжение
--PAGE_BREAK--