Реферат: © 2008 фатф/оэср все права защищены. Воспроизведение или перевод данной публикации без предварительного письменного согласования запрещены. Заявления о выдаче разрешений на такое воспроизведение или перевод данной публикации полностью или частично не

Серия изданий Международного учебно-методического центра

финансового мониторинга


Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)


Риски отмывания денег, возникающие в результате торговли людьми и незаконного ввоза мигрантов


Переведено и подготовлено к печати МУМЦФМ


Данные материалы переведены и подготовлены к печати

Международным учебно-методическим центром

финансового мониторинга (МУМЦФМ)


© 2008 ФАТФ/ОЭСР

Все права защищены. Воспроизведение или перевод данной публикации без предварительного письменного согласования запрещены. Заявления о выдаче разрешений на такое воспроизведение или перевод данной публикации полностью или частично необходимо направлять в Секретариат ФАТФ по адресу:

^ FATF Secretariat, 2 rue André Pascal 75775 Paris Cedex 16, France

Факс: 33-1-45241760 или e-mail: Contact@fatf-gafi.org


СОДЕРЖАНИЕ


^ СПИСОК аббревиатур

краткий Обзор

введение

Область исследования

Задачи

Методология

Структура отчета


^ РАЗДЕЛ I. объем исследования

1. Природа проблемы

a) Определение торговли людьми

b) Определение незаконного ввоза мигрантов

c) Сходство и различия между торговлей людьми и незаконным ввозом мигрантов

d) Характерные черты лиц, занимающихся торговлей людьми и незаконным ввозом мигрантов

e) Рисковые секторы

2. Масштабы проблемы

a) Статистика по торговле людьми

b) Статистика по незаконному ввозу мигрантов

c) Оценка получаемого дохода

d) Статистика по СПО

3. Страна происхождения, транзита и назначения

a) Общие сведения о торговле людьми

b) Общие сведения о незаконном ввозе мигрантов


^ РАЗДЕЛ II. АНАЛИЗ ВОПРОСНИКА И ПРИМЕРОВ

1. Компетентные органы (вопросы 1 и 2)

a) по противодействию торговле людьми/незаконному ввозу мигрантов

b) по противодействию отмыванию денег от торговли людьми и незаконного воза мигрантов

2. Источники выявления отмывания денег (вопрос 3)

3. Выявленные тенденции (вопрос 4)

4. Анализ и расследования (вопросы 5 и 6)

5. Препятствия (вопрос 7)

a) Недостаточное международное сотрудничество

b) Недостаточная осведомленность или сомнения правоохранительных органов и органов прокуратуры

c трудности с выявлением средств

6. Критерии (вопрос 8)

7. Примеры


^ РАЗДЕЛ III. ОСНОВНЫЕ ВЫВОДЫ

Оценка масштабов проблемы

Выявление различных тенденций в торговле людьми/незаконном ввозе мигрантов

Выявление, когда происходит отмывание денег и в какой форме, исходя из конкретных примеров

Информирование правоохранительных органов об отмывании денежных средств от торговли людьми/незаконного воза мигрантов

Определение показателей риска в помощь финансовым учреждениям для выявления отмывания денег от торговли людьми/незаконного воза мигрантов

a) для банков

b) для организаций, осуществляющих расчетные операции

c) для лиц, торгующих предметами роскоши

d) для казино

Увеличение предпосылок для выявления и конфискации доходов от торговли людьми/незаконного воза мигрантов и сведение на нет такой преступной деятельности.


^ РАЗДЕЛ IV. ЗАКЛЮЧЕНИЕ – ВОПРОСЫ ДЛЯ РАССМОТРЕНИЯ

Статистика

Правовая направленность

Сотрудничество

Распределение ресурсов и повышение их уровня

Рекомендации ФАТФ


ПРИЛОЖЕНИЯ








СПИСОК аббревиатур


ФПА

Федеральная полиция Австралии

АТГ

Азиатско-Тихоокеанская группа по борьбе с отмыванием денег

АРПТЛ

Азиатский региональный проект по противодействию торговле людьми

СЕ

Совет Европы

ИСК

Исследовательская служба Конгресса США

Группа «Эгмонт»

Группа финансовых разведок «Эгмонт»

ЕСААМЛГ

Группа по борьбе с отмыванием денег в Восточной и Южной Африке

ФАТФ

Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег

ПФР

Подразделение финансовой разведки

ГИАБА

Межправительственная группа по борьбе с отмыванием денег в Западной Африке

ГНМФЦ

Группа надзора за Международным финансовым центром

ГРЭТА

Группа экспертов по противодействию торговли людьми

ОТРЕКА

Отель/ресторан/кафе

ИТП-МВБ

Иммиграционная и таможенная полиция Министерства внутренней безопасности

МОТ

Международная организация труда

МВФ

Международный валютный фонд

МОМ

Международная организация по миграции

ОД

Отмывание денег

МАНИВЭЛ

Комитет экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма

ОРО

Организации, осуществляющие расчетные операции

СТМ

Средиземноморская транзитная миграция

НПО

Неправительственная организация

ОГБН 1

Оффшорная группа банковского надзора

ОЭСР

Организация экономического сотрудничества и развития

Проект СТЭМП

Деньги, активы и доходы лиц, занимающихся торговлей людей и незаконным ввозом мигрантов

НВМ

Незаконный ввоз мигрантов

СПО

Сообщения о подозрительных операциях

ТЛ

Торговля людьми

СК

Соединенное Королевство

ГИТЛ ООН

Глобальная инициатива ООН по борьбе с торговлей людьми

УНП ООН

Управление ООН по наркотикам и преступности

США

Соединенные Штаты Америки



краткий Обзор


Растет количество сведений о том, что преступники все чаще занимаются торговлей людьми (ТЛ) и незаконным ввозом мигрантов (НВМ), из-за того, что эта преступная деятельность считается высоко доходной. Данное исследование затрагивает отмывание денег от обоих видов деятельности так как различия между ними не всегда очевидны для правоохранительных органов, равно как и наличие взаимосвязи. Задачи этого типологического исследования: оценить масштабы проблемы, выявить различные тенденции в ТЛ и НВМ, а также в отмывании денег (ОД), исходя из конкретных примеров, проинформировать правоохранительный органы об аспектах, связанных с ОД, определить показатели риска для финансовых учреждений с тем, чтобы помочь выявлять ОД и направлять СПО, а также для того, чтобы увеличить возможность для выявления и конфискации доходов от торговли людьми или НВМ.




Исходя из определения этих двух преступлений, можно прийти к выводу о том, что главным различием между ними является то, что при незаконном ввозе мигрантов отсутствует момент эксплуатации в отличие от торговли людьми. Однако получение прибыли – это основная цель лиц, занимающихся торговлей людьми и незаконным ввозом мигрантов. Общие черты могут быть найдены и в способах организациях, варьирующихся от мелких организаций до крупномасштабных сетей. Регионами, откуда вывозятся люди, являются Содружество Независимых Государств (бывшие республики Советского Союза), Центральная и Юго-Восточная Европа, Западная Африка и Юго-Восточная Азия. Страны назначения находятся в Западной Европе, Северной Америке и Западной Азии. Транзит осуществляется через Западную, Центральную и Юго-Восточную Европу в меньшей степени через Юго-Восточную Азию, Центральную Америку и Западную Африку.




Оценка масштабов проблемы является главной проблемой особенно в отношении НВМ, где статистика является неполной. Что касается ТЛ, то по оценкам в мире в настоящее эксплуатируются около 2.45 миллионов человек. Незаконный доход от торговли людьми ежегодно оценивается приблизительно в 32 миллиарда долларов США2.




Среди членов и наблюдателей ФАТФ был распространен и заполнен вопросник. Он отражает (Раздел II), что компетентными органами, занимающимися расследованиями ОД от ТЛ и НВМ являются те же органы, которые расследуют предикатные преступления и в большинстве случаев это правоохранительные органы. Подразделения финансовой разведки (ПФР) также являются компетентными органами при противодействии ОД от этих преступлений. И как следствие основными источником для выявления ОД от этих преступлений являются расследования и сообщения о подозрительных операциях. Вопросник также выявил некоторые проблемы, в частности недостаточное международное сотрудничество, трудности в выявлении средств и сборе доказательств.




Ряд дел, связанных ТЛ и НВБ, описаны в Разделе II и Приложении А, что наглядно иллюстрирует тенденции, выявленные в результате обобщения ответов на вопросник и анализа соответствующей литературы. Индикаторы для финансовых учреждений и правоохранительных органов, полученные из конкретных примеров, включены в список показателей риска в Разделе с основными выводами и Приложении Б.




Из вопросников и конкретных примеров выявлены основные тенденции для отмывания, которые схожи и с другими преступлениями и включающие в себя использование бизнеса с большим оборотом наличных денежных средств, услуг по переводу денежных средств, системы Хавала (неформальной банковской системы), курьеров наличных денежных средств, подставных компаний, смешения средств, вымышленных имен, подставных лиц и поддельных документов. Также очень часто сообщается об инвестициях в недвижимость, машины и для обеспечения роскошного образа жизни. Отдельные новые тенденции выявляются при анализе, например, использования банковского счета для получения доступа к кредиту.




Анализ ключевых результатов вопросника, конкретных примеров, литературы и результаты семинара, который прошел в Кейптауне в ноябре 2010 г., можно обобщить следующим образом:




отсутствие достаточной информации о количестве людей, которые стали жертвами торговли или незаконного ввоза и еще меньше информации о полученных доходах и как они были легализованы;

нужно перевести ТЛ и НВМ из категории «низко рисковой/ высокодоходной» деятельности в категорию «высоко рисковый/низкодоходной»;

для каждого региона характерны свои тенденции и различия могут быть выявлены между странами происхождения, транзита и назначения;

методы ОД идентичны тем, которые были выявлены и для других тяжких преступлений;

преступники, занимающиеся ТЛ и НВМ, в частности, вовлечены в перевод наличных денежных средств;

существует взаимосвязь между ТЛ, НВМ и иными видами организованной преступности;

противодействие ОД от ТЛ и НВМ подразумевает эффективное сотрудничество между всеми соответствующими органами.



Также был выявлен круг вопросов, нуждающихся в дальнейшем рассмотрении, включая необходимость в большем количестве данных, сосредоточение на ОД, а не на самих предикатных преступлениях и расширения сотрудничества между компетентными органами.


введение


Растет количество сведений о том, что преступники все чаще занимаются торговлей людьми (ТЛ) и незаконным ввозом мигрантов (НВМ), из-за того, что эта преступная деятельность считается высоко доходной. Согласно данным Управления ООН по наркотикам и преступности (УНП ООН) ТЛ является третьим наикрупнейшим источником дохода организованной преступности после торговли наркотиками и оружием3.




Не смотря на то, что было много написано о торговле людьми и незаконном возе мигрантов, практически ничего не было сказано о рисках отмывания денег. По этой причине торговля людьми, как один из основных источников преступных доходов, стала темой для совместно типологического исследования ФАТФ/МАНИВЭЛ в 2005 г.




Азиатско-Тихоокеанская группа по борьбе с отмыванием денег (АТГ) также попыталась решить эту проблему, проведя предварительное исследование для своего региона «Ввоз людей, торговля людьми, отмывание денег и конфискация активов преступника». Они ставили своей целью исследовать правовые основы и использование национальных систем своих членов в сфере противодействия отмыванию денег и конфискации активов для борьбы с торговлей людьми и незаконным ввозом мигрантов. И хотя деятельность, связанную с торговлей людьми, очень часто относят к транснациональной преступности, она может также осуществляться и внутри юрисдикции (например, в США).


Область исследования


Область исследования – отмывание денег от торговли людьми и незаконного ввоза мигрантов. Причиной расширения области исследования на НВМ послужил тот очевидный факт, что на практике органы, занимающиеся расследованиями ТЛ и НВМ, не могут провести четкого различия между ними. Зачастую необходим всеобщий анализ для определения является ли данный случай торговлей людьми или незаконным ввозом мигрантов, при этом первоисточник может быть недоступен (например, дело может классифицироваться как незаконный ввоз мигрантов в стране транзита и как торговля людьми в стране происхождения или назначения). Кроме того, может возникнуть дополнительная взаимосвязь между двумя преступлениями, так как мигранты, чьи расходы были покрыты контрабандистом на условии возврата затраченных средств, особенно уязвимы для эксплуатации, торговли или долговой кабалы4.



Задачи


Главными задачами исследования являются:

оценка масштабов проблемы;

выявление различных тенденций в торговле людьми/незаконном ввозе мигрантов;

выявление из конкретных примеров, когда происходит отмывание денег и в какой форме;

информирование правоохранительных органов об отмывании денежных средств от торговли людьми/незаконного воза мигрантов;

определение показателей риска в помощь финансовым учреждениям для выявления ими отмывания денег от торговли людьми/незаконного воза мигрантов и направления СПО;

увеличение предпосылок для выявления и конфискации доходов от торговли людьми/незаконного воза мигрантов и сведение на нет такой преступной деятельности.


Методология


Под председательством Оффшорной группы банковского надзора (ОГБН)5 и подразделение финансовой разведки Франции (Тракфин) над проектом работали представители Аргентины, Австралии, Бельгии, Канады, Новой Зеландии, Норвегии, России, Испании, ЮАР, Соединенного Королевства и Соединенных Штатов Америки. Также в группе принимали участие Азиатско-Тихоокеанская группа по борьбе с отмыванием денег, Группа «Эгмонт», Группа по борьбе с отмыванием денег в Восточной и Южной Африке (ЕСААМЛГ), Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег в Южной Америке (ГАФИСУД); Межправительственная группа по борьбе с отмыванием денег в Западной Африке (ГИАБА), Международный валютный фонд (МВФ), Манивэл, Управление ООН по наркотикам и преступности (УНП ООН). Проект также получил всестороннюю поддержку Организации по безопасности и сотрудничеству в Европе (ОБСЕ).




При подготовке настоящего исследования проектная группа переработала следующую литературу и инициативы:

типологические исследования, проведенные ФАТФ/МАНИВЭЛ и АТГ;

отчеты, подготовленные международными организациями, такими как УНП ООН и ОБСЕ;

инициативы, предпринятые как отдельно юрисдикциями, так и сообща;

инициативы, предпринятые НПО и частным сектором.




Соответствующую информацию о них можно найти в Приложении Е.



Проектная группа разработала вопросник, который распространила среди членов и наблюдателей ФАТФ. Было получено 52 ответа, содержащих ценную информацию.




В ходе совместной заседания экспертов по ФАТФ/ Эгмонт по типологиям, прошедшем в Кейптауне в ноябре 2010 г., был проведен семинар по ТЛ и НВМ. Было представлено девять презентаций (Болгария, Канада, Испания, ЮАР, США, неправительственная Южно-Африканская организация «Оазис», ОБСЕ, ГИАБА, ЕСААМЛГ). Некоторые основные результаты были озвучены сопредседателями в последний день семинара и находятся в Разделе «Основные выводы».




Благодаря огромному количеству примеров, представленных странами, а также презентаций, подготовленных их представителями на семинаре, проектная группа получила полезную и основательную информацию. Кроме того, ценен вклад большинства членов проектной группы.


Структура исследования


Поскольку область исследования включает отмывание доходов от двух разных видов деятельности, которые зачастую связаны, то в Разделе I исследования будет сделана попытка определить их концепцию и оценить их масштаб. Огромное количество ответов, полученных на вопросник, распространенный среди членов и наблюдателей ФАТФ, а также конкретные примеры проанализированы в Разделе II. Основные выводы, появившиеся в результате анализа информации, собранной в ходе данного проекта будут изложены в Разделе III. Выводы позволят определить вопросы для дальнейшего рассмотрения и выработки политики для данного предмета. Конкретные примеры, показатели риска, а также обзор литературы и инициатив приведены в приложениях, наряду с другой полезной информацией.



^ РАЗДЕЛ I. объем исследования


1. Природа проблемы


a) Определение торговли людьми
21. Протокол о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за нее, дополняющий Конвенцию Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности содержит первое согласованное определение торговли людьми. Протокол вступил в силу 23 декабря 2003 г. и на февраль 2011 г. 143 государства ратифицировали его или присоединились к нему. 22. Протокол определяет торговлю людьми как «вербовку, перевозку, передачу, укрывательство или получение людей путем угрозы силой или ее применения или других форм принуждения, похищения, мошенничества, обмана, злоупотребления властью или уязвимостью положения, либо путем подкупа, в виде платежей или выгод, для получения согласия лица, контролирующего другое лицо. Эксплуатация включает, как минимум, эксплуатацию проституции других лиц или другие формы сексуальной эксплуатации, принудительный труд или услуги, рабство или обычаи, сходные с рабством, подневольное состояние или извлечение органов» (Статья 3).
b) Определение незаконного ввоза мигрантов
23. Протокол против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху, дополняющий Конвенцию Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности вступил в силу 28 января 2004 г. и на февраль 2011 г. 127 государств ратифицировали его или присоединились к нему. Протокол касается растущей проблемы незаконного ввоза мигрантов, которым обычно занимаются транснациональные организованные преступные группы к большому риску мигрантов и высокой прибыли преступников. Основным достижением Протокола считается, что впервые для глобального международного инструмента было определено и согласовано понятие НВМ. 24. Протокол определяет НВМ следующим образом: «Незаконный ввоз мигрантов» означает обеспечение, с целью получения, прямо или косвенно, какой-либо финансовой или иной материальной выгоды, незаконного въезда в какое-либо Государство-участник любого лица, которое не является его гражданином или не проживает постоянно на его территории».
c) Сходство и различия между торговлей людьми и незаконным ввозом мигрантов


25. Торговля людьми и незаконный ввоз мигрантов являются двумя явлениями, которые можно легко перепутать из-за ряда схожих черт и частичного совпадения, существующего между этими двумя феноменами. У них есть общие элементы, но также существуют и различия.


^ Сравнение торговли людьми и незаконного воза мигрантов (источник УНП ООН6)




^ Незаконный ввоз мигрантов

Торговля людьми

Согласие

Необходимое условие

Зачастую без надобности

Эксплуатация

Нет необходимости

Необходимое условие

Транснациональность

Необходимое условие

Нет необходимости


Согласие: незаконный ввоз мигрантов, несмотря на то, что осуществляется в опасных и унижающих человеческое достоинство условиях, все-таки подразумевает получение согласия от мигрантов. Торговля людьми, с одной стороны, не подразумевает получения согласия, но, с другой стороны, даже если такое согласие и получено, то оно сводится на нет из-за принудительных, обманных и оскорбительных действий торговцев.


Эксплуатация: незаконный ввоз считается завершенным в момент прибытия мигрантов в пункт назначения, в то время как торговля включает в себя постоянную эксплуатацию ее жертв в любой форме для извлечения прибыли.


Транснациональность: незаконный ввоз мигрантов – это всегда транснациональное преступление, чего нельзя сказать о торговле людьми. Торговля осуществляется независимо от того, перемещена ли жертва в другую страну или в другое место на территории того же государства.




26. Из исследовательского доклада ООН об участии организованной преступности в торговле людьми и незаконном ввозе мигрантов ясно, что особой разницы в участии организованной преступности в ТЛ и НВМ нет. И при торговле, и при незаконном возе мигрантов деятельность преступников структурирована и направлена на максимизацию прибыли. Предполагается, что и для торговли людьми, и незаконного ввоза мигрантов крупномасштабные операции обычно проводятся сетевой структурой.


27. Данные о деятельности, ориентированной на получение прибыли от всего рынка ТЛ и НВМ, невозможно выделить. Организованные преступные группы будут формироваться исходя из конечной цели – максимизации прибыли. Они будут заниматься любой деятельностью на той территории, на которой можно получить высокий доход, сотрудничать друг с другом до тех пор, пока это выгодно и так далее. Все относится как к торговле людьми, так и незаконному ввозу мигрантов.


d) Характерные черты лиц, занимающихся торговлей людьми и незаконным ввозом мигрантов

Характерные черты торговцев «живым товаром»


28. В соответствии с данными ЕВРОПОЛ ТЛ является одним из самых прибыльных видов организованной преступной деятельности. Она привлекает всеобщее преступное внимание, начиная от некрупных торговцев, небольших групп, действующих более или менее на постоянной основе до международных сетей, занимающихся крупномасштабной торговлей людьми, имеющими свои источники в странах происхождения транзита и назначения7. Так, торговля людьми в Европе в некоторых случаях широко поддерживается преступными группами из России и Албании, а также итальянской мафией, при этом торговля людьми в Азии контролируется китайским преступными группировками и японской Якудза. Эти международные группы постоянно взаимодействуют с местными сетями для обеспечения транспортировки, убежищ, местных контактов и документов8. Торговцы также участвуют в совершении иных преступлений, например, контрабанде/распространении наркотиков. Они используют жертв торговли в качестве наркокурьеров или заставляют совершать другие преступления, например, кражи.


29. Первоначально пропорция вовлеченных в процесс вербовки преступниц, занимающихся торговлей с целью сексуальной эксплуатации (также и на других стадиях) является значительной и продолжает расти. Принцип работы «Мадам» в Нигерии является наглядным примером роли женщин, (преимущественно бывших жертв торговали), которую они играют в преступной организации. Мадам надзирает, контролирует и организует жизнь девушек и женщин, проданных в сексуальное рабство, координирует их деятельность, а также собирает прибыль, полученную ими9. Некоторые примеры нетипичных видов эксплуатации приведены в Докладе Государственного департамента США по торговле людьми (2010 г.)10.


Дипломаты могут являться торговцами, будучи конечными эксплуататорами, ввозя людей в иностранное государство, ограничивая их свободу передвижения и подвергая их различным унижениям;




В Узбекистане взрослых и детей обычно заставляют работать на ежегодном сборе хлопка. В течение осеннего урожая в 2009 г., ученики школ были вынуждены собирать хлопок в восьми из 14 регионов




Тысячи детей, посещающих Кораническую школу в Сенегале, эксплуатировались своими учителями: детей в возрасте от 4 до 12 лет заставляли попрошайничать на улицах и подвергали физическому и психологическому насилию.



^ Характерные черты контрабандистов


30. При НВМ существуют различные категории преступников, выполняющие разные роли в процессе контрабанды. Их категории варьируются от небольших групп, оказывающих услуги время от времени, до крупных сетей контрабандистов, разделяющих между собой направления деятельности. Преступники могут исполнять разные функции: координатор или организатор, вербовщик, перевозчик или гид, наводчик, водитель, курьер, охранник, поставщик услуг (включая, например, коррумпированных чиновников, водителей такси или финансистов)11.


31. Согласно общему обзору ООН по незаконному ввозу мигрантов в 2010 г.12 есть понимание того, что сети по незаконному ввозу мигрантов функционируют, используя нечто похожее на модель «предприятия», и что сложно организованные сети пришли на смену более мелким в регионах, где правоохранительные стратегии противодействия незаконному ввозу довольно-таки развиты.


32. В США отмечается, что деятельность, связанная с незаконным ввозом мигрантов на границе США и Мексики в большей степени контролируется влиятельным мексиканским наркокартелем «Лос Зетас», иллюстрируя, что незаконный ввоз мигрантов представляет интерес для организованных преступных группировок, так как приносит прибыль13.


e) Рисковые секторы


33. Некоторые секторы представляют больший риск, чем другие, например, те, где используется дешевая рабочая сила или сезонные рабочие или связанные с тяжелой или опасной работой. Проблемы могут возникнуть в различных несовершенных системах найма рабочих, особенно в тех секторах, где имеют место сложная система субконтрактов. Риск принудительного труда и торговли возрастает, когда у компаний длинный цепочка поставок, которая может быть связана с наймом теми агентами, чья деятельность слабо контролируется14.


34. Компания «JP Morgan Chase» различает три вида деятельности с высокой степенью риска: посредник при торговле, например такие, как туристические агентства, кадровые агентства, нанимающие людей для сферы бытовых услуг и те, кто используют труд, ими являются фермерские хозяйства, текстильное производство, маникюрные салоны и т.д.


35. В соответствии с данными ЕВРОПОЛ и иных многочисленных источников, подтверждающих и дополняющих эту информацию, обычными секторами – помимо «невидимого» сектора, как домашние работы и развлекательная сфера – где можно найти жертв торговли являются:


сельское хозяйство;

сфера услуг;

сектор ОТРЕКА (отель/ресторан/кафе);

строительство;

текстильное производство;

розничная торговля;

сектор производства;

заготовка леса;

добыча ископаемых;

рыболовство…


36. Из ответов на вопросник, распространенного для данного исследования, очевидно, что использование тех видов деятельности, где оборот наличных денежных средств высок, для отмывания денег является главной тенденцией. Канада привела в качестве примера автосалоны, магазины-киоски, а также импортно-экспортные компании. Сообщается также и об использовании казино для «очистки» активов в виде покупки фишек казино для последующей игры по минимальным ставкам, внесение наличных и банковских чеков на авансовый счет казино. Организации, осуществляющие расчетные операции также используются, учитывая, что торговля является сферой обращения наличных. Используются также Хавала и иные неформальные небанковские системы и курьеры наличных. Доходы могут быть отмыты путем смешения денежных средств с доходами от законной деловой деятельности на счете подставной компании или компании, эксплуатирующей жертв торговли.


^ 2. Масштабы проблемы


37 Глобализация мировой экономики увеличила поток людей и товаров через границу как законным, так и незаконным способом, особенно из бедных стран в процветающие. Международная организованная преступность решила воспользоваться возросшим потоком людей, денежных средств, товаров и услуг, чтобы расширить свою сферу влияния15.


a) Статистика по торговле людьми

38. Текущую оценку глобального масштаба торговли людьми сделала Всемирная организация труда (МОТ). Согласно ее данным, по меньшей мере, 2.45 миллионов человек эксплуатируются в настоящий момент, являясь жертвами торговли людьми16. ОБСЕ полагает, что даже эта цифра является заниженной. Торговля людьми приносит высокие прибыли, а выявить удается лишь ничтожный процент жертв.


39. Государственный департамент США обобщил статистику по преследованию и обвинительным приговорам по всему миру за торговлю людьми. В 2009 г. было осуществлено 5606 преследований и вынесено 4166 обвинительных приговоров за торговлю людьми. Что касается только торговли для принудительного труда, то цифра составляет 432 преследования и 335 обвинительных приговоров.


40. Для дополнения этих данных Доклад ООН о торговле людьми 17 за 2009 г. обобщил информацию о торговле людьми в 155 странах. Из всех этих стран в 91 заявила об осуществлении преследования по одному делу о ТЛ, 73- по крайней мере об одном приговоре, 47 – о 10 обвинительных приговорах в год. Эти убедительные цифры отражают огромную пропасть между установленным числом жертв и количеством выявленных преступников, в отношении которых осуществлялось преследование и вынесен обвинительный приговор.


b) Статистика по незаконному ввозу мигрантов


41. Не существует всеобъемлющей статистики о количестве незаконных мигрантов. УНП ООН заявляет, что очень трудно оценить количество ввозимых незаконно мигрантов из-за латентного характера совершаемого преступления, и она зачастую не определяется или определяется не должным образом. Доступная в настоящий момент информация очень разрозненная и неполная, чтобы более или менее точно отразить количество лиц, незаконно ввозимых каждый год.


42. В своем отчете «^ Оценка угрозы транснациональной организованной преступности» за 2010 г. УНП ООН отмечает, что ежегодно около 55 000 мигрантов незаконно перемещаются из Африки в Европу и более 3 миллионов человек въезжают на территорию США незаконно через южную границу с Мексикой. Предполагается, что этим трем миллионам помогают профессиональные контрабандисты (т.е. 90% незаконных мигрантов из Мексики пользуются их услугами).


43. Международная организация по миграции (МОМ) подсчитала, что 214 миллионов человек перемещаются по всему миру. Однако, трудно оценить сколько из них возиться незаконно, и можно ли составить какую-либо перепись, незаконно ввозимых людей. В 2009 г. эти мигранты осуществили переводов на 414 миллиарда долларов США, 76% из которых – в развивающиеся страны. Еще раз хотелось бы отметить, что невозможно определить, какая часть этих переводов от торговли людьми/незаконного ввоза мигрантов18. МОМ отмечает, что испытывает трудности в получении более полных данных по незаконному ввозу мигрантов19. То же самое можно сказать и о торговле людьми.


44. Что касается преследования за НВМ, то нет всеобъемлющей статистики, но некоторые юрисдикции, отвечавшие на вопросник, привели ряд примеров осуществления преследования за эти преступления. Из приведенных данных видно, что количество преследований за незаконный ввоз мигрантов выше, чем за торговлю людьми.


45. Например, ответы на вопросник содержали следующую информацию:

в 2009 г. в США было начато 2 268 расследований по незаконному ввозу мигрантов (566 по торговле людьми) и было вынесено 1338 обвинительных приговоров (165- за торговлю людьми).

в Эквадоре было вынесено 173 обвинительных приговора за незаконный ввоз мигрантов (7 - за ТЛ) в период с 2005 г. по 2010 г.

в Австралии с 1999 по 2009 было осуществлено 567 преследований за НВМ (только 20 дел за торговлю людьми с 2004 г. по 2009 г.); в отношении 529 был доказан состав преступления.

В Индонезии между 2004 г. и 2009 г. было осуществлено 404 преследования (93 преследования за торговлю людьми с 2007 г.)

в Гонконге в 2009. было 18 дел НВМ и 2 дела, связанных с ТЛ


c) Оценка получаемого дохода

Оценка доходов от торговли людьми

46. Согласно данным Международной организации труда (МОТ)20 ежегодная прибыль от принудительной эксплуатации составляет приблизительно 4 миллиарда долларов.


47. Ежегодная прибыль от принудительной сексуальной эксплуатации (в результате торговли) составляет 28 миллиардов США. Согласно МОТ почти половина дохода (13.3 миллиарда долларов США) приходится на промышленные страны, Азия на втором месте (9,5 миллиардов долларов США).


48. Общая сумма дохода от принудительного труда, возникшего в результате торговли людьми, составляет ежегодно 32 миллиарда долларов США.


49. Также согласно данным МОТ почти половина дохода (15,5 миллиарда долларов США) приходится на промышленные страны, Азия на втором месте (9,7 миллиардов долларов США). Это означает, что во всем мире приблизительный доход от каждого человека, занятого в принудительном труде составляет 13 000 долларов США21.


50. Учитывая это, общая сумма прибыли от незаконной торговли (включая наркотики, людей, оружие, поддельные товары и похищенные природные ресурсы), по оценкам УНП ООН составляет 130 миллиардов долларов США, то торговля людьми составляет значительную его часть.


^ Оценка прибыльности незаконного воза мигрантов


51. Согласно данным УНП ООН22 доход контрабандистов, перемещающих людей из Африки в Европу, составляет ежегодно 150 миллиардов долларов США, а из Латинской Америки в Северную Америку – предположительно 6,6 миллиардов ежегодно. Эти два потока – основные для незаконной миграции.


52. ^ Предположительная прибыль от незаконно ввоза мигрантов составила в США в 2008 г. 2157 миллиардов долларов США. Эта оценка основана на известных тарифах для незаконного ввоза. Например, тариф для незаконного перемещения_____ из Мексики составляет от 1 000 до 3 500 долларов США за каждого человека, из Бразилии – варьируется между 13 000 и 18 000 долларов США, а из Китая – от 40 000 до 70 000 долларов США. Мексика как страна происхождения составляет 75% от общей суммы.


53. ИТП-МВБ (Иммиграционная и таможенная полиция Министерства внутренней безопасности) арестовала в 2009 г. по делам, связанным с незаконным возом мигрантов и торговлей людьми) активы на сумму свыше 14 миллионов США.


54. Некоторые примеры относительно размеров оплаты за незаконный ввоз мигрантов могут дать представление о предполагаемых доходах от НВМ. Например, тариф за перемещение из Албании в страны Западной Европы варьируется от 2 500 до 6 000 евро за каждого человека23. Согласно МОМ тариф за незаконный ввоз с территории Центральной Азии в Европу составляет от 3000 до 1000 долларов США24.


55. Высокие доходы очевидны, когда смотришь на суммы, которые стоят на кону в некоторых случаях и суммы активов, конфискуемых или арестовываемых властями.


56. Например, с 2006 г. по 2009 г. Австралия выдала 4 запретительных приказа на имущество, оцениваемое в 3 288 000 долларов США, и 4 приказа о конфискации имущества на сумму 750 000 долларов США по делам о ТЛ; 1 запретительный приказ на имущество, оцениваемое в 70 000 и 3 приказа – о конфискации имущества на сумму 2 154 доллара США по делам о НВМ.


^ Представление о продуктивности


57. Согласно ОБСЕ25 доход может изменяться в зависимости от того, в какой сектор продается лицо. Исследования показали, что доходность проституции составляет от 100 до 1 000 процентов. Даже в менее доходных секторах (например, сельскохозяйственный труд в Индии) эксплуатируемое лицо может приносить более 50 процентов дохода. По оценкам МОТ, на которые ссылается ОБСЕ, каждая женщина, вовлеченная в сексуальное рабство, приносит пр