Реферат: Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества

Открытое акционерное общество «ТИСМА»


Утверждено Советом директоров

ОАО «ТИСМА»

протокол от 11 января 2011г.


ПРАВИЛА

ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

Открытого акционерного общества

«ТИСМА»


Тюмень-2011


1. Общие положения


1.1. Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее Правила) разработаны на основе действующего законодательства Российской Федерации, Закона «О рынке ценных бумаг», Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, Приказа ФСФР № 09-33/пз-н от 13.08.2009г. «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» и других нормативных правовых актах Российской Федерации.

1.2. Настоящие Правила регламентируют деятельность ОАО «ТИСМА» (Эмитента) по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «ТИСМА».

1.3. Настоящие Правила подлежат соблюдению и выполнению всеми сотрудниками Эмитента, а также лицами, обращающимися с целью осуществления операций с именными ценными бумагами Эмитента или получения информации из реестра владельцев именных ценных бумаг Эмитента в соответствии с нормами действующего законодательства Российской Федерации.

1.4. Реестр ведется на бумажных носителях и в электронном виде.

1.5. Эмитент обеспечивает доступ к настоящим Правилам, а также изменениям и дополнениям к ним всем заинтересованным лицам не позднее, чем за 30 дней до даты вступления их в силу путем размещения настоящих Правил и изменений в Правила на своей официальной странице в сети Интернет: www.tisma.ru, или направлением заверенных в надлежащем порядке копий лицам, зарегистрированным в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО «ТИСМА».


^ 2. Термины и определения


Для целей настоящих Правил используются следующие термины и определения.

ФСФР – Федеральная служба по финансовым рынкам.

Ценная бумага – именная ценная бумага Эмитента.

Реестр – совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Зарегистрированное лицо – физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.

Виды зарегистрированных лиц:

владелец – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

номинальный держатель – профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем ценных бумаг;

доверительный управляющий – юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

залогодержатель – кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Операция – совокупность действий Эмитента, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.

Регистрационный журнал – совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях Эмитента.

Распоряжение – документ, предоставляемый Эмитенту и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.

Лицевой счет зарегистрированного лица – совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету.

Эмитент – Открытое акционерное общество «ТИСМА» самостоятельно ведущее реестр владельцев именных ценных бумаг акционерного общества.


^ 3. Деятельность Эмитента по ведению реестра


3.1. Эмитент, выполняя функции по ведению реестра, обеспечивает возможность для подачи распоряжений и получения информации из реестра зарегистрированным лица и их уполномоченным представителем в любой рабочий день.

3.2. Деятельность Эмитента по ведению реестра включает в себя выполнение следующих действий:

- ведение регистрационного журнала по ценным бумагам Эмитента;

- открытие и ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц в соответствии с Правилами;

- ведение учета ценных бумаг на лицевом счете эмитента;

- ведение системы учета и хранения документов, являющихся основанием для выполнения операций в реестре;

- учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;

- учет начисленных доходов по ценным бумагам;

- прием распоряжений на проведение операций в реестре, если они предоставлены зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с Правилами;

- исполнение операций по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами;

- осуществление проверки полномочий лиц, подписавших документы и сверку подписей на распоряжениях;

- предоставление информации из реестра в порядке, установленном настоящими Правилами;

- подготовку списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

- подготовку списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

- информирование зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;

- хранение в течение сроков, установленных нормативными актами ФСФР России и настоящими Правилами, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр, не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг;

- иные действия предусмотренные Правилами.

3.3. При ведении реестра Эмитент осуществляет следующие виды операций:

- по лицевым счетам – операции, приводящие к изменению реквизитов лицевого счета зарегистрированного лица;

- информационные операции – операции, выполняемые Эмитентом по подготовке и выдаче информации из системы ведения реестра.

Порядок проведения данных операций изложен в настоящих Правилах.

3.4. Эмитент не имеет права:

- аннулировать внесенные в реестр записи;

- прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

- отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной Эмитентом;

- при внесении записи в реестр, предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.


^ 4. Операции по лицевым счетам


4.1. Документы, являющиеся основанием для выполнения в реестре операций по лицевым счетам:

4.1.1. Основанием для выполнения операций, связанных с движением ценных бумаг, является – передаточное распоряжение.

В передаточном распоряжении содержится указание Эмитенту внести в Реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги. Эмитент вправе изменять форму бланка, не меняя его информационного содержания, а также добавлять и менять дополнительные поля для своих служебных отметок.

Если представленное Эмитенту передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг № 27 от 02.10.1997г., Эмитент принимает его к рассмотрению. Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

4.1.2. В качестве оснований для внесения записи в реестр согласно передаточному распоряжению могут быть указаны:

- договоры купли-продажи ценных бумаг;

- договоры мены;

- договоры дарения;

- документ о внесении ценных бумаг в уставный капитал других предприятий;

- договоры о передаче в номинальное держание;

- договоры о доверительном управлении.

4.1.3. В результате реорганизации юридического лица Эмитент вносит записи в реестр о переходе прав на ценные бумаги от одного юридического лица к другому на основании следующих документов:

- выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);

- выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);

- документов, необходимых для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами.

Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).

4.1.4. При внесении ценных бумаг в уставный капитал:

- передаточное распоряжение, имеющее ссылку на документы, в соответствии с которыми происходит передача ценных бумаг.

4.2. Правила оформления и порядок представления документов при выполнении операций по лицевым счетам.

4.2.1. Передаточное распоряжение, представленное Эмитенту, должно содержать следующие данные:

- Ф.И.О. (полное наименование) зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физически лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);

- полное наименование Эмитента;

- количество передаваемых ценных бумаг;

- вид, категория (тип) ценных бумаг;

- государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

- основание для внесения записи в реестр;

- цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли-продажи, договор мены или договор дарения);

- указание на наличие ограничений на передачу ценных бумаг или обременение их обязательствами;

- данные о лице, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги (фамилия, имя, отчество, данные о документе, удостоверяющем личность, или полное наименование, дата, номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию), с указанием является ли он владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;

- подпись зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, или его уполномоченного представителя.

4.2.2. Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, следующим образом:

- для юридических лиц – может быть подписано должностным лицом юридического лица, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности и заверено печатью организации или уполномоченным представителем, действующим на основании доверенности.

- для физических лиц - подпись на распоряжении лицо производит в присутствии Эмитента, либо предоставляет Эмитенту распоряжение с нотариально заверенной подписью.

4.2.3. В случае передачи ценных бумаг, являющихся предметом зарегистрированного залога, передаточное распоряжение помимо залогодателя или его уполномоченного представителя, также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя, не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.

4.2.4. Передаточное распоряжение может быть представлено Эмитенту зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги или лицом, на чье имя должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами.

Эмитент не вправе требовать предоставления иных документов, на основании которых происходит переход прав собственности на ценные бумаги, за исключением предусмотренных настоящими Правилами.

4.2.5. После принятия документов Эмитент выдает обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт приема документов, с отметкой о дате приема, фамилии, имени, отчестве уполномоченного лица, его подпись и печать Эмитента.

4.3. Порядок оформления и представления документов при переходе прав собственности в порядке наследования:

4.3.1. Открытие и принятие наследства на ценные бумаги оформляется нотариальным органом по месту открытия наследства в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Эмитент предоставляет информацию, содержащуюся на лицевом счете зарегистрированного лица – наследодателя, в виде справки из реестра, только на основании запроса нотариуса, оформленного в соответствии с требованиями настоящих Правил и содержащего сведения о фамилии, имени, отчестве, месте проживания наследодателя.

Запрос на предоставление информации о наследодателе должен содержать основания для выдачи такой информации, подпись и печать.

При получении такого запроса Эмитент осуществляет блокирование операций по лицевому счету наследодателя.

4.3.2. Эмитент вносит в реестр запись о прекращении блокирования операций по лицевому счету наследодателя, осуществленному в соответствии с требованиями настоящих Правил, на основании оригинала или нотариально заверенной копии свидетельства о праве на наследство.

Внесение записей в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования осуществляется при представлении Эмитенту следующих документов:

- свидетельства о праве на наследство, выдаваемого нотариусом (оригинал или нотариально заверенной копии свидетельства);

- анкеты зарегистрированного лица (анкет совладельцев, указанных в свидетельстве);

- свидетельства о праве собственности на долю в общем имуществе, выданного нотариусом, пережившему супругу (оригинала или нотариально заверенной копии свидетельства);

- документа, удостоверяющего личность наследника (предъявляется Эмитенту);

- подлинника или нотариально удостоверенной копии документа, подтверждающего права уполномоченного представителя.

4.3.3. В случае если наследников несколько, ценные бумаги, учитываемые на счете наследодателя, поступают в общую долевую собственность. Состав совладельцев и доли, в которых им принадлежат ценные бумаги, определяются на основании свидетельства о праве на наследство и свидетельства о праве на долю в общем имуществе.

При достижении всеми совладельцами соглашения о разделе принадлежащим им на правах общей долевой собственности ценных бумаг Эмитенту предоставляется договор (соглашение) о разделе имущества. Договор (соглашение) о разделе имущества должен быть оформлен в письменном виде, подписан всеми наследниками или их уполномоченными представителями, в нем должно быть указано целое количество ценных бумаг, распределяемых каждому наследнику.

Если соглашение о разделе имущества предоставлено Эмитенту одновременно со свидетельством о праве на наследство и свидетельством о праве собственности в реестре открыты лицевые счета всех наследников либо предоставлены документы, необходимые для открытия таковых счетов, Эмитент на основании распоряжения о внесении в реестр и договора раздела имущества переводит на лицевой счет каждого наследника количество ценных бумаг, указанное в соглашении о разделе имущества, без предварительного открытия счета общей долевой собственности.

Если соглашение о разделе имущества Эмитенту не предоставлено, то при предоставлении надлежащим образом оформленной анкеты хотя бы одним из совладельцев в реестре открывается счет общей долевой собственности, содержащий информацию об участниках долевой собственности, и на него зачисляются все ценные бумаги со счета наследодателя.

4.4. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда:

4.4.1. Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда Эмитенту должны быть предоставлены следующие документы:

- оригинал или копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом;

- исполнительный лист;

- документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не был открыт ранее).

4.5. Порядок внесения в реестр изменений, отражающих движение ценных бумаг, открытие новых лицевых счетов.

4.5.1. При внесении в реестр изменений, отражающих движение ценных бумаг, Эмитент проводит проверку:

- полномочий лица, предоставившего передаточное распоряжение;

- подписи зарегистрированного лица на передаточном распоряжении или другом документе, являющимся основанием для внесения изменений в реестр, сличая ее с образцом подписи в анкете зарегистрированного лица;

- наличия счета зарегистрированного лица, и соответствия исходных данных зарегистрированного лица, указанных в передаточном распоряжении, с данными лицевого счета;

- наличия на счете зарегистрированного лица, выдавшего передаточное распоряжение, указанного в передаточном распоряжении количества ценных бумаг данной категории;

- наличия счета владельца в реестре акционеров;

- наличия блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

4.5.2. В случае необходимости открытия лицевого счета нового владельца ценных бумаг Эмитент требует от него заполнения анкеты зарегистрированного лица (при этом владельцы – юридические лица должны представить также комплект документов в соответствии с настоящими Правилами необходимый для открытия лицевого счета в реестре). В случае непредставления такого комплекта документов Эмитент не имеет права принимать передаточное или залоговое распоряжение.

4.5.3. Эмитент отказывает во внесении записей в реестр в следующих случаях:

- не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящими правилами;

- предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных Эмитенту ранее;

- операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;

- в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена нотариусом;

- у Эмитента есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;

- в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Эмитента;

- количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.

4.5.4. При отсутствии у Эмитента комплекта документов зарегистрированного юридического лица, необходимого для открытия лицевого счета в реестре, передающего ценные бумаги, исполнение передаточного распоряжения не производится.

4.5.5. По окончании проверки Эмитент осуществляет следующие действия:

- по требованию лица, предоставившего документы, выдает документ, подтверждающий прием документов в виде акта приема-передачи документов содержащий дату, Ф.И.О. ответственного сотрудника, его подпись и печать Эмитента.

- вносит соответствующие записи в журнал входящих документов;

- исполняет распоряжение либо отказывает в исполнении распоряжения с указанием даты исполнения или отказа.

4.5.6. В случае отказа от внесения записи в реестр Эмитент направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе в проведении операции в реестре данного распоряжения с указанием причины отказа и необходимых мер для устранения причин отказа.

4.5.7. Эмитент после исполнения передаточного распоряжения в качестве подтверждения совершения операции по распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, в течение одного рабочего дня после проведения операции выдает уведомление, содержащее следующие данные:

- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;

- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;

- дата исполнения операции;

- полное наименование Эмитента, место нахождения и телефон Эмитента, номер и дата регистрации;

- количество, государственный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

- основание для внесения записей в реестр.

Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица Эмитента.


^ 5. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг обязательствами


5.1. Порядок внесения записей в реестр при передаче ценных бумаг в залог и передаче прав собственности в результате прекращения залога:

5.1.1. Для внесения в реестр информации о передаче ценных бумаг в залог, Эмитенту должны быть переданы следующие документы:

- залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем;

- документы на открытие лицевого счета залогодержателя (если счет не открыт).

Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица – залогодателя, на котором они учитываются.

Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя содержит данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.

5.1.2. Запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица – залогодателя содержит следующие данные в отношении каждого залогодержателя:

- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг, передаваемых в залог:

- полное наименование Эмитента;

- количество;

- вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска, и дата государственной регистрации;

- номер лицевого счета зарегистрированного лица – залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

- номер и дата договора о залоге ценных бумаг (кроме случая передачи ценных бумаг в залог в обеспечение обязательств по облигациям).

Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица – залогодателя.

В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.

5.1.4. В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога:

- передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;

- последующий залог ценных бумаг запрещается;

- уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;

- залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;

- залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица – залогодателя (в том числе дополнительных акций);

- получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;

- обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.

5.1.5. Эмитент не несет ответственности за совершение операции по лицевому счету зарегистрированного лица – залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были в соответствии с действующими нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг указаны в залоговом распоряжении.

5.1.6. Передача залогодателем заложенных ценных бумаг залогодержателю осуществляется Эмитентом на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодателем или его уполномоченными представителями.

5.1.7. Внесение записи о прекращении залога осуществляется Эмитентом на основании распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.

5.1.8. Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания по решению суда осуществляется Эмитентом на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем, к которому должны быть приложены оригиналы или засвидетельствованные копии решения суда и договора купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов, или, в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой – решения суда и протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца.

5.1.9. Внесение записей о прекращении залога и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания без решения суда осуществляется Эмитентом на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем, к которому должен быть приложен договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов, или, в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой, протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца.


^ 6. Порядок проведения операций, не связанных с движением ценных бумаг.


6.1. Изменение реквизитов зарегистрированного лица:

6.1.1. Эмитент проводит изменение реквизитов зарегистрированного лица, указанных в его лицевом счете, на основании новой анкеты зарегистрированного лица.

6.1.2. При изменении имени (наименовании) зарегистрированного лица, адреса, единоличного исполнительного органа, должны быть предъявлены подлинные документы или предоставлены их нотариально заверенные копии подтверждающие факт такого изменения. В качестве таких документов могут выступать:

Для физического лица:

- документ из отделения ЗАГС, подтверждающий произведенные изменения (при изменении фамилии, имени, отчества в результате заключения (расторжение) брака);

- паспорт, содержащий сведения об изменении адреса регистрации или новый паспорт, в связи с его заменой

Для юридического лица:

- свидетельство о внесении изменений в учредительные документы, связанные с изменением с приложением учредительных документов.

6.1.3. Внесение изменений в данные лицевых счетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условии залога осуществляется Эмитентом на основании распоряжения о внесении изменений, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.

6.1.4. На основании новой анкеты зарегистрированного лица Эмитент вносит изменения в данные лицевого счета зарегистрированного лица.

В подтверждение выполнения операции по изменению реквизитов Эмитент по требованию выдает зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю выписку из реестра.

6.1.5. При изменении информации о зарегистрированном лице Эмитент обеспечивает сохранность изменяемой, так и по прежней информации.

6.2. Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица:

6.2.1. Блокирование операции по лицевому счету – операция, исполняемая Эмитентом для предотвращения передачи ценных бумаг. Блокирование операций производится Эмитентом по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов выданных уполномоченными органами.

6.2.2. При блокировании (прекращении) операций Эмитент вносит в лицевой счет соответствующую запись с указанием:

- количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которых произведено блокирование, вида, категории (типа) и государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг;

- основания блокирования (прекращение блокирования) операций в виде ссылки на документ согласно которому осуществляется блокирование (прекращение блокирования).

6.2.3. Эмитент вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевому счету зарегистрированного лица в течение действия срока вступления в права наследования на его ценные бумаги, на основании одного из следующих документов:

- оригинал или нотариально заверенная копия свидетельства о смерти зарегистрированного лица;

- оригинал справки или запроса нотариуса, связанных с открытием наследственного дела.

Перед внесением в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования, Эмитент вносит запись о прекращении блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица-наследодателя в отношении ценных бумаг, права собственности на которые переходят к наследнику.

6.2.4. Эмитент также вносит в реестр запись о блокировании операций (прекращении блокирования) по лицевому счету по одному из следующих оснований:

- копия решения (определения) суда, вступившего в законную силу, заверенная судом;

- оригинал или копия постановления органов дознания или предварительного следствия или судебного пристава-исполнителя о наложении/снятии ареста на ценные бумаги и исполнительного документа.

6.2.5. В подтверждение исполнения операции блокирования Эмитент по требованию выдает зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю выписку из реестра с указанием количества, вида, категории (типа) заблокированных ценных бумаг.

6.3. Регистрация назначения и отзыва уполномоченного представителя:

6.3.1. Зарегистрированное лицо может уполномочить третье лицо на совершение определенных действий от своего имени на основании доверенности.

6.3.2. Обязательными реквизитами доверенности являются:

- дата и место совершения доверенности (прописью);

- для физического лица – фамилия, имя и отчество, данные документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата и орган, выдавший документ), подпись;

- для юридического лица – полное наименование, место нахождения, данные о государственной регистрации (государственный регистрационный номер, место и дата регистрации, регистрирующий орган), подпись лица, имеющего право действовать от имени юридического лица на основании учредительных документов, с приложением печати;

- сведения о лице, на имя которого выдана доверенность:

- для физического лица – фамилия, имя, отчество, данные документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата и орган, выдавший документ);

- для юридического лица – полное наименование, место нахождения, данные о государственной регистрации (государственный регистрационный номер, место и дата регистрации, регистрирующий орган);

- перечень конкретных действий, которые вправе совершать уполномоченный представитель.

В случае если доверенность выдана юридическому лицу Эмитенту также предоставляется пакет учредительных документов.


^ 7. Информационные операции


7.1. Выдача выписок из реестра:

7.1.1. Выдача зарегистрированному лицу выписки из реестра, подтверждающей права указанного лица на принадлежащее ему количество ценных бумаг производится Эмитентом на основании письменного заявления данного лица, содержащего необходимые данные о себе в течение 5 (Пяти) рабочих дней.

7.1.2. Эмитент выдает выписку лично зарегистрированному лицу, или его уполномоченному представителю, или высылает выписку по почте (если это указано в запросе или данный способ доставки выписок указан зарегистрированным лицом в анкете).

7.1.3. Эмитент ведет учет выданных выписок.

7.1.4. Выписка из реестра должна содержать следующие данные:

- полное наименование Эмитента, место нахождения эмитента, номер и дата регистрации;

- номер лицевого счета зарегистрированного лица;

- вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

- вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);

- указание на то, что выписка не является ценной бумагой;

- печать и подпись уполномоченного лица Эмитента.

7.1.5. По требованию зарегистрированного лица Эмитент представляет ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.

- номер записи в регистрационном журнале:

- дата получения документов;

- дата исполнения операции;

- тип операции;

- основание для внесения записей в реестр;

- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;

- номер лицевого счета,