Реферат: Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку 1998 року присвоїла пард статус саморегулівної організації

ЗВІТ


ПРОФЕСІЙНОЇ АСОЦІАЦІЇ РЕЄСТРАТОРІВ І ДЕПОЗИТАРІЇВ


2011


ПАРД заснована 1996 року, є однією з найстаріших асоціацій, що об’єднує професійних учасників фондового ринку.

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку 1998 року присвоїла ПАРД статус саморегулівної організації.

У квітні 2009 року Асоціація отримала від ДКЦПФР Свідоцтво про реєстрацію об’єднання як саморегулівної організації, куди входять юридичні особи, що здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку, а саме – депозитарну діяльність.

Таким чином, на сьогодні ПАРД – єдина в Україні саморегулівна організація з цього виду професійної діяльності.


^ ПОВНОВАЖЕННЯМИ ПАРД Є:


Виконання функцій саморегулівної організації на ринку цінних паперів відповідно до законодавства України.

Сприяння розвитку інфраструктури ринку цінних паперів в Україні шляхом участі в розробленні та вдосконаленні чинного законодавства з питань регулювання ринку цінних паперів, корпоративного управління, розбудови системи депозитарного обліку.

Захист прав власників цінних паперів.

Сприяння розвитку добросовісної конкуренції між суб’єктами фондового ринку. Метою створення та діяльності ПАРД не є досягнення угоди щодо розподілу фондового ринку, а також не є координація діяльності її членів на цьому ринку в жодний спосіб, який би порушував законодавство про захист економічної конкуренції.

Інформаційна, консультаційна, методична і технічна підтримка членів ПАРД.

Здійснення представницьких функцій і захист інтересів членів ПАРД у державних органах та інших установах, у тому числі в судах будь-якої юрисдикції.

Розроблення і впровадження Правил ПАРД у діяльність членів ПАРД.

Утвердження взаємної довіри, надійності, порядності та ділового партнерства у взаємовідносинах як безпосередньо між членами ПАРД, так і між членами ПАРД та їхніми партнерами (емітентами, власниками цінних паперів, державними органами і т. ін.).

Перевірка і забезпечення дотримання членами ПАРД Правил ПАРД, Статуту ПАРД, законодавства України в галузі фондового ринку і виданих на його основі нормативних актів, упровадження системи самодисципліни членів ПАРД. При перевірках своїх членів ПАРД може звернутися до ДКЦПФР з метою залучення фахівців ДКЦПФР.

Застосування за результатами перевірок членів ПАРД заходів впливу: письмове попередження, тимчасове припинення членства, виключення з членів ПАРД, подання в ДКЦПФР клопотання про скасування дії ліцензії на провадження відповідного виду депозитарної діяльності (у разі делегування ДКЦПФР такого повноваження).

Упровадження системи посередництва і вирішення спорів, що можуть виникати між членами ПАРД або між її членами і третіми особами.

Вивчення і поширення передового міжнародного досвіду в галузі фондового ринку та професійної діяльності на ринку цінних паперів, налагодження міжнародної співпраці.

Сприяння підвищенню кваліфікації та професіоналізму персоналу, що здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів.

ПАРД може реалізовувати й інші повноваження, які випливають з необхідності створення цивілізованого середовища фондового ринку в Україні, визначення місця і ролі на ньому професійних учасників ринку цінних паперів.


^ ДЛЯ РЕАЛІЗАЦІЇ СВОЇХ ПОВНОВАЖЕНЬ ПАРД ЗДІЙСНЮЄ ТАКІ ВИДИ ДІЯЛЬНОСТІ:


Розробляє і затверджує Правила ПАРД.

Вживає заходів щодо забезпечення додержання членами ПАРД законодавства України, Статуту ПАРД, Правил ПАРД.

Розробляє і впроваджує систему посередництва для дружнього вирішення спорів, що можуть виникати в членів ПАРД або за участю інших осіб, згідно етичними принципами і чинним законодавством України. При ПАРД створено постійно діючий третейський суд для вирішення спорів між членами ПАРД, а також між іншими особами.

Представляє та захищає права членів ПАРД в органах державної влади та інших установах, у тому числі в судових, бере участь у розробленні законопроектів та проектів інших нормативних актів, виконує експертизу документів, що стосуються фондового ринку. Вносить до цих органів відповідні проекти документів, пропозиції та зауваження.

Інформує членів ПАРД та інших учасників фондового ринку про чинне законодавство в галузі фондового ринку та про поточні зміни в ньому, а також про свою діяльність.

Підтримує постійні зв’язки з засобами масової інформації, поширює через них освітню інформацію з питань фондового ринку, робить публічні заяви і впливає на громадську думку.

Збирає, узагальнює та аналітично обробляє статистичну інформацію про професійну діяльність на фондовому ринку. Розробляє стандарти інформаційного обміну між суб’єктами галузі, а також з іншими учасниками фондового ринку.

Здійснює підтримку нових технологічних процесів, які впроваджуються на фондовому ринку України.

Надає консультації членам ПАРД, розробляє і поширює серед своїх членів методичні матеріали та рекомендації з питань професійної діяльності на фондовому ринку, інформує їх про зміни в законодавстві України, надає консультації та проводить експертизу використання програмного забезпечення, що використовується для професійної діяльності на фондовому ринку.

Навчає та ознайомлює своїх членів з передовим досвідом вітчизняних і зарубіжних компаній у галузі професійної діяльності на ринку цінних паперів, інших питань фондового ринку.

Займається просвітницькою діяльністю, проводить семінари для членів ПАРД, бере участь у конференціях, семінарах та інших заходах з питань розвитку фондового ринку, створює і розповсюджує матеріали професійного, просвітницького та інформаційно-довідкового характеру.

Розробляє та виготовляє навчально-методичні посібники, рекламні проспекти, різноманітну інформаційно-довідкову та науково-технічну документацію, організовує публікацію наукових праць, лекцій, проводить навчання з питань діяльності на фондовому ринку.

Створює інформаційні бази даних для потреб своїх членів і третіх осіб.

Надає не конфіденційну інформацію про членів ПАРД.

Співпрацює і проводить координаційну роботу з іншими організаціями та об’єднаннями, в тому числі з міжнародними, які здійснюють свою діяльність на фондовому ринку.



Члени ПАРД мають право:


брати участь у Загальних зборах ПАРД;

вийти з ПАРД у порядку, визначеному Правилами ПАРД;

отримувати від органів ПАРД інформацію про її діяльність, консультації з питань професійної діяльності, стандарти і т. ін.;

направляти свого представника для роботи в органах ПАРД;

пропонувати органам ПАРД проекти документів для їх розгляду та затвердження, вносити зауваження до документів, що діють або мають бути затверджені;

на проведення перевірки (експертизи) своєї професійної діяльності за відповідним запитом та за умови сплати ПАРД спеціального внеску;

отримати свідоцтво для підтвердження свого членства в ПАРД;

на здійснення ПАРД представництва інтересів члена ПАРД;

брати участь у програмах і заходах, які проводить ПАРД;

вимагати зміни посадових осіб ПАРД у випадку порушення такими особами Статуту ПАРД та Правил ПАРД;

оскаржувати рішення ПАРД про застосування до члена ПАРД заходів впливу на Загальних зборах ПАРД, у ДКЦПФР, в суді у встановленому законодавством порядку.


Водночас члени ПАРД зобов’язані:


неухильно додержуватись вимог законодавства України, Статуту ПАРД, Правил ПАРД;

допускати осіб, призначених Президентом ПАРД, до здійснення перевірки дотримання членами ПАРД Правил ПАРД, Статуту ПАРД, законодавства України в галузі фондового ринку і виданих на його основі нормативних актів в обсязі, дозволеному чинним законодавством;

письмово сповіщати ПАРД про випадки порушення законодавства України, Правил ПАРД, що допущені членом ПАРД;

мати кошти, достатні для здійснення ними професійної діяльності. Розмір коштів (статутного/власного капіталу) члена ПАРД повинен бути не менший ніж розмір, передбачений чинним законодавством;

сплачувати разові та періодичні (членські) внески у випадках та порядку, визначених Правилами ПАРД;

надавати до ПАРД звітність за формою, у порядку та строки, встановлені Положенням про звітність членів ПАРД перед ПАРД.



^ СТРУКТУРА ПАРД





СКЛАД ОРГАНІВ ПАРД



РАДА ПАРД


^ ГОЛОВА РАДИ

Щербань Володимир Петрович

ПАТ «ОКМА», м. Київ (зберігач)

ЗАСТУПНИК ГОЛОВИ РАДИ

Журов Геннадій Миколайович

ПАТ «ІНГ Банк Україна», м. Київ (зберігач)

^ ЧЛЕНИ РАДИ

Басистий Владислав Валентинович

ТОВ «Р.Ц.Б.», м. Київ (реєстратор)

Сапунов Дмитро Олександрович

ТОВ «Комекс-Фінанс», м. Київ (реєстратор)

^ Каганов Вадим Феліксович

ТОВ «Титан-зберігач», м. Київ (зберігач)

Нечипоренко Лілія Владиславівна

ТОВ «Прага-реєстр», м. Київ (реєстратор)

^ Сторожук Олександр Володимирович

ТОВ «Екоінвест», м. Київ (реєстратор)

Фіщук Микола Павлович

ТОВ «Західний реєстр», м. Івано-Франківськ (реєстратор)

^ Шушпанов Георгій Олександрович

ТОВ «КОМЕКС-ФІНАНС», м. Київ (зберігач)

Супрун Андрій Володимирович

АТ «ОТП БАНК», м. Київ (зберігач)

^ Швецов Микола Павлович

ПрАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів», м. Київ (Депозитарій)




^ АПАРАТ АСОЦІАЦІЇ


ПРЕЗИДЕНТ ПАРД


Кий Олексій Миколайович


ЮРИДИЧНА СЛУЖБА

Журавльов Максим Миколайович

юрисконсульт

^ Ластівка Сергій Дмитрович

юрист

Гончарук Наталія Миколаївна

юрист

Цілик Ольга Олександрівна

юрист/Радник з комунікацій

Дьоміна Наталія Михайлівна

спеціаліст з депозитарної діяльності

^ СЛУЖБА ІНФОРМАЦІЇ

Довбиш Дмитро Олександрович

відповідальний секретар Ради ПАРД

Небесна Марина Вікторівна

офіс-менеджер

^ Кучмар Володимир Васильович

системний адміністратор

БУХГАЛТЕРІЯ

Храповецька Ірина Валеріївна

головний бухгалтер

^ РЕВІЗІЙНА КОМІСІЯ


ГОЛОВА РЕВІЗІЙНОЇ КОМІСІЇ

Соболєва Валентина Миколаївна

ТОВ «Акціонер України»


^ ЧЛЕНИ РЕВІЗІЙНОЇ КОМІСІЇ

Волков Юрій Андрійович

ЗАТ «Амріта»


Румпа Сергій Юрійович

ТОВ «Об’єднана Реєстрацiйна Компанiя»





^ ДИСЦИПЛІНАРНА КОЛЕГІЯ


ГОЛОВА ДИСЦИПЛІНАРНОЇ КОЛЕГІЇ


Сапунов Дмитро Олександрович


^ ЧЛЕНИ ДИСЦИПЛІНАРНОЇ КОЛЕГІЇ

Василенко В’ячеслав Семенович

Нєдєльчинко Ярослав Геннадійович

Петриченко Олександр Вікторович

Яценко Тетяна Юріївна

Гончарук Наталія Миколаївна





^ ПРАВОВИЙ КОМІТЕТ ПАРД

ГОЛОВА КОМІТЕТУ

Новосад Людмила Володимирівна

ПрАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»


^ ЧЛЕНИ КОМІТЕТУ

Лутченко Ірина Миколаївна

ТОВ «Народний реєстр»


Іваницький Максим Миколайович

ТОВ «Аструм Капітал»


Дубинський Ілля Леонідович

ПАТ «ПриватБанк»


Слукін Ігор Юрійович

^ ПАТ «МЕГАБАНК»


Шленський Олександр Олександрович

ТОВ «Богатир-Реєстр»


Кий Олексій Миколайович

Президент ПАРД (за посадою)


^ Журавльов Максим Миколайович

Юрисконсультт ПАРД (за посадою)





^ КОМІТЕТ ДЕПОЗИТАРНОЇ ДІЯЛЬНОСТІ ПАРД

ГОЛОВА КОМІТЕТУ

Головко Анатолій Терентійович

ПрАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»


^ ЗАСТУПНИК ГОЛОВИ КОМІТЕТУ

Ситенко Олена Віталіївна

ПАТ КБ «Глобус»


ЧЛЕНИ КОМІТЕТУ

Дикал Юлія Василівна

ТОВ «ФК Сократ»


^ Голіонко Дмитро Ігорович

ТОВ «Аструм Капітал»


Петриченко Олександр Вікторович

ПАТ «ВТБ Банк»


Лапіна Лариса Геннадіївна

ПуАТ «СЕБ Банк»


Василенко В’ячеслав Семенович

ТОВ «Гард капітал»


^ Халковська Ганна Миколаївна

ПАТ «ІНГ Банк Україна»


Супрун Андрій Володимирович

ПАТ «ОТП банк»


Яценко Тетяна Юріївна

ПАТ «Юнекс»


Адамовська Марина Олександрівна

^ ПАТ «НДУ»


Середюк Олена Миколаївна

АТ «БАНК «ТАВРИКА»


Яценко Андрій Володимирович

ТОВ «СОЛІД ДНІПРО»


Лебедєва Ольга Вікторівна

ПАТ «Сітібанк»


Кий Олексій Миколайович

Президент ПАРД (за посадою)


Гончарук Наталія Миколаївна

Юрист ПАРД (за посадою)


^ ЕКСПЕРТИ КОМІТЕТУ


Гордієнко Петро Леонідович

ПрАТ «ВДЦП»


Бартєнєв Антон Валерійович

ПАТ «УніКредит Банк»


^ Миропольцев Сергій Олександрович

ТОВ «ФК «Всесвіт»




^ ТРЕТЕЙСЬКИЙ СУД СРО ПАРД


ГОЛОВА ТРЕТЕЙСЬКОГО СУДУ

Посполітак Володимир Володимирович

^ ТРЕТЕЙСЬКІ СУДДІ

Гнатюк Ірина Володимирівна


Журавльов Максим Миколайович


Кий Олексій Миколайович


Космачевський Юрій Іванович


Нечипоренко Лілія Владиславівна


Басистий Владислав Валентинович


Савісько Юрій Володимирович


Сапунов Дмитро Олександрович


Супрун Андрів Володимирович


Гріненко Каріна Юріївна


Хіміч Ганна Анатоліївна


Шушпанов Георгій Олександрович


Якубінська Тетяна Анатоліївна




^ Членство в ПАРД


Станом на 31 грудня 2011 року до складу ПАРД входило 560 учасників.


Співвідношення реєстраторів, зберігачів та емітентів у складі ПАРД станом на кінець 2011 року





^ Співвідношення компаній-членів ПАРД залежно від видів депозитарної діяльності протягом 2009-2011 років (%)





Відповідно до «Напрямків діяльності ПАРД на 2011 рік», затверджених Загальними Зборами ПАРД 27 травня 2011 року, протягом року Асоціація працювала за такими напрямами:


І. ОРГАНІЗАЦІЙНА РОБОТА


Асоціація надавала консультації щодо термінів, умов та зобов’язань професійних учасників при вступі та виході з ПАРД.

Протягом 2011 року до Асоціації вступило:





Зберігачі

Реєстратори

Емітенти

Депозитарії

1 квартал

10

0

1

0

2 квартал

6

0

0

0

3 квартал

6

2

0

0

4 квартал

8

2

0

0

Всього

30

4

1

0


Протягом 2011 року було припинено членство в Асоціації:





Зберігачі

Реєстратори

Емітенти

Депозитарії

1 квартал

2

26

41

1

2 квартал

5

25

26

0

3 квартал

7

20

25

0

4 квартал

8

27

13

0

Всього

22

98

125

1


Апарат ПАРД підготував 46 випусків щотижневого електронного видання ПАРД – Дайджест ПАРД.

Протягом 2011 року було проведено 27 засідань Ради Професійної асоціації реєстраторів і депозитаріїв. Рада ухвалювала рішення щодо членства в Асоціації, щоквартально контролювала виконання бюджету Асоціації, вирішувала поточні питання діяльності Асоціації брала активну участь у вирішенні питань професійної діяльності на ринку цінних паперів, напрацюванні проектів нормативних документів, підготовці змін та доповнень до існуючих документів.

В Асоціації постійно працюють три телефонні лінії для вирішення термінових проблемних питань професійних учасників-членів ПАРД. Загалом протягом року надано більш як три тисячі усних консультацій.

На письмові запити членів Асоціації юридична служба ПАРД підготувала відповіді на питання щодо:

порядку переоформлення права власності на акції

окремих питань передачі документів системи реєстру

наявності підстав у внесенні змін до системи реєстру

первинних документів, на підставі яких здійснювалися зміни у системі реєстру

порядку передачі документів системи реєстру

внесення змін до системи реєстру за наслідком спадкування

розкриття інформації публічними акціонерними товариствами

перереєстрації права власності на акції за наслідком спадкування

можливості проведення коригувальної операції

окремих питань дематеріалізації

реєстрації акціонерів (їх представників) на загальних зборах

ідентифікації акціонерів, яким було відкрито рахунки в процесі де матеріалізації

складання переліку акціонерів

обмеження в обігу цінних паперів

відображення засновників у статуті ТОВ

діяльності зберігача недержавного пенсійного фонду

застосування термінів «акціонер» і «учасник»

встановлення місця проживання (перебування) особи при її ідентифікації

порядку виправлення зберігачем помилок на рахунках у цінних паперах

порядку встановлення зберігачем належності цінних паперів особі

порядку здійснення безумовних операцій

перевірки СПФМ органами прокуратури

внесення змін до договору купівлі-продажу цінних паперів

віднесення депозитарної діяльності до фінансової

віднесення системи депозитарного обліку зберігача до баз персональних даних

віднесення системи реєстру до баз персональних даних

порядку застосування абз. 2 ч. 1 ст. 24 Закону України «Про акціонерні товариства»

виписки з рахунку у цінних паперах

реєстрації бази персональних даних

закриття рахунку, відкритого у процесі дематеріалізації



ІІ. ЗАХИСТ ПРОФЕСІЙНИХ ІНТЕРЕСІВ ЧЛЕНІВ АСОЦІАЦІЇ


Протягом звітного року ПАРД зверталася до органів державної влади та надавала свої пропозиції стосовно багатьох аспектів професійної діяльності на фондовому ринку.

У 2011 році ПАРД зосередила свою роботу за такими основними напрямами:


^ Підготовка пропозицій до законопроекту «Про систему депозитарного обліку цінних паперів» та розробка альтернативного законопроекту «Про депозитарну систему України»


У 2011 році ПАРД активно працювала над законопроектом «Про систему депозитарного обліку цінних паперів»,розроблення якого почала ДКЦПФР.

Починаючи з червня 2011 року представники ПАРД постійно брали участь у робочих групах ДКЦПФР, надавали пропозиції та зауваження до законопроекту, розроблені Радою ПАРД, Комітетом депозитарної діяльності ПАРД та Правовим комітетом ПАРД. До робочої групи долучили також представників зберігачів-членів ПАРД АТ «ОТП БПНК», ПАТ «ІНГ БАНК УКРАЇНА», ТОВ «АСТРУМ КАПІТАЛ».

Наприкінці липня 2011 року Рада ПАРД, проаналізувавши підготовлений текст законопроекту, прийшла до висновку, що проект не є цілісним та ґрунтовним. В результаті апарату ПАРД доручено створити робочу групу з розроблення альтернативного проекту Закону України.

У жовтні 2011 року ПАРД звернулася до Адміністрації Президента України щодо необхідності доопрацювання тексту законопроекту.

8 листопада 2011 року року у Верховній Раді України зареєстровано проект Закону України «Про систему депозитарного обліку цінних паперів» (реєстр. № 9428).

16 листопада 20111 року Рада ПАРД на своєму засіданні затвердила текст офіційної заяви щодо недопущення порушення прав власності на цінні папери, що виникає внаслідок прийняття законопроекту №9428.


^ ОФІЦІЙНА ЗАЯВА

Професійної асоціації реєстраторів і депозитаріїв

про недопущення порушення прав власності на цінні папери


08 листопада 2011 року у Верховній Раді України зареєстровано проект Закону України «Про систему депозитарного обліку цінних паперів» (реєстр. № 9428).


Запропонована законопроектом модель порушує цілісність структури депозитарного обліку цінних паперів: у результаті залишення функцій з депозитарного обслуговування державних цінних паперів за Національним банком України та створення системи окремого обліку цінних паперів фактично кожною з 10 існуючих фондових бірж, порушується цілісність структури депозитарного обліку цінних паперів та унеможливлюється досягнення єдності депозитарної системи, що не відповідає завданням, поставленим Національним планом дій на 2011 рік щодо впровадження Програми економічних реформ на 2010 - 2014 роки «Заможне суспільство, конкурентоспроможна економіка, ефективна держава», затвердженим Указом Президента України від 27 квітня 2011 року № 504/2011.


Законопроектом пропонується розширити коло осіб, що здійснюватимуть кліринг і розрахунки за операціями з цінними паперами: зокрема, передбачається, що фондові біржі можуть здійснювати це самостійно. Такий підхід руйнує напрацювання, зроблені інфраструктурою вітчизняного фондового ринку, і створить умови до надзвичайно високої концентрації ризиків (ринкових та операційних) на фондових біржах, що може спровокувати локальні та системні кризи у фінансовій системі. Законопроект суттєво зменшує прозорість при здійсненні урегулювання біржових угод з цінними паперами.


Інвестор втрачає можливість достовірно підтвердити право власності на цінні папери: депозитарна установа, яка уповноважена видавати виписки з рахунку у цінних паперах депонента, згідно законопроекту, не зберігає і не обліковує цінних паперів, належних депоненту. Роль виписки з рахунку у цінних паперах депонента, як підтвердження права власності, нівелюється, що значно знижує рівень захищеності прав інвестора.


Запроваджується механізм для приховування відносин контролю та доходів через можливість розподілу обліку прав на цінні папери і прав за цінними паперами. Запровадження вказаного розподілу практично унеможливить виконання вимог законодавства про боротьбу з легалізацією доходів, здобутих злочинним шляхом та антимонопольного законодавства, створює ризики ухилення від оподаткування, виникнення корпоративних конфліктів та нових рейдерських схем.


Передбачена законопроектом, організаційно-правова форма Центрального депозитарію – акціонерне товариство, як свідчить досвід минулих 12 років, є передумовою виникнення корпоративних конфліктів та незаконних спроб отримати прямий чи опосередкований контроль над Центральним депозитарієм.


Функції зберігачів зводяться до мінімуму, а депозитарій стає виключною монополією: порушується закріплене статтею 42 Конституції України право на підприємницьку діяльність. Надання монопольного права вести облік цінних паперів і прав за цінними паперами Центральному депозитарію є штучним перерозподілом ринку депозитарних послуг, що неминуче призведе до монополізації ринку, згортання діяльності професійних учасників та унеможливить якісне обслуговування емітентів.


У зв’язку з вищенаведеним, вважаємо, що принципи побудови та функціонування депозитарної системи, передбачені законопроектом, не дозволять забезпечити надійність збереження прав інвесторів, створюють ризики приховування незаконних доходів і ухилення від оподаткування, загрожують виникненням корпоративних конфліктів та нової хвилі рейдерських захватів.


Таким чином, законопроект у запропонованій редакції матиме негативні наслідки, як для фондового ринку, так і для економіки України в цілому. Отже, заявляємо про невідповідність законопроекту № 9428 заявленим розробниками цілям та закликаємо не допустити його прийняття в нинішній редакції. 


29 листопада 2011 в прес-центрі ЛІГАБізнесІнформ відбулася спільна прес-конференція народного депутата України Сергія Терьохіна і Професійної асоціації реєстраторів і депозитаріїв (ПАРД) «Ринок vs Влада: яке майбутнє у депозитарної системи?».

На прес-конференції було оприлюднено альтернативний проект Закону про депозитарну систему, який ПАРД розробила спільно з народним депутатом України (БЮТ) Сергієм Терьохіним. Учасники заходу звернули увагу на загрози запропонованого Кабінетом Міністрів законопроекту, а також пояснили своє бачення подальшого розвитку депозитарної системи в Україні.

«Дійсно, нинішня ситуація вимагає законодавчих змін, так як система депозитарного обліку перебуває в постійному конфлікті, пов'язаному з переділом права власності. Це і корпоративні суперечки всередині депозитаріїв (НДУ і ВДЦП), і пропажі реєстраторів разом з реєстрами, і складність у реалізації повноважень акціонерів ДКЦПФР і НБУ в депозитаріях » – так представник реєстратора, заступник директора ТОВ "Комекс-фінанс" Дмитро Сапунов прокоментував становище на ринку депозитарних послуг.

Як повідомив Голова Ради ПАРД Володимир Щербань, «офіційна заява Професійної асоціації реєстраторів і депозитаріїв виникла, насамперед, як реакція на загрозу зникнення зберігачів у зв'язку з введенням в дію норм законопроекту «Про систему депозитарного обліку цінних паперів», внесеного Кабінетом Міністрів». Адже ще недавно, за словами пана Щербаня, таким же чином було фактично знищено реєстраторів з прийняттям Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок».

«Ще навесні, при спробі створення центрального депозитарію, він сприймався як місце можливого доступу до інсайду, або як місце для заробітку, - заявив народний депутат України Сергій Терьохін. - Законопроект Кабінету Міністрів також спрямований на те, щоб за рахунок центрального депозитарію заробити грошей. Хоча в ідеалі депозитарій - це бібліотека і калькулятор. Нас більше задовольняє законопроект ПАРД, де у центрального депозитарію залишаються властиві йому функції.»


5 грудня 2011 року проект Закону України «Про депозитарну систему України», розроблений ПАРД спільно з народним депутатом України Сергієм Терьохіним, був зареєстрований у Верховній Раді України під номером 9428-1 .

Як зазначено у Пояснювальній записці до проекту, він спрямований на створення ефективної депозитарної системи України, здатної забезпечити обслуговування операцій з цінними паперами, враховуючи інтеграційні процеси фінансових ринків як на національному так і на міжнародному рівні.

Основними завданнями законопроекту є уніфікація принципів та порядку здійснення діяльності учасниками депозитарної системи та взаємодії між ними, формування централізованої депозитарної системи в Україні.

Проект Закону України “Про депозитарну систему України” спрямовано на удосконалення діючої депозитарної системи відповідно до тенденцій на світових фінансових ринках та адаптуючи її до змін, що сталися в законодавстві України протягом останніх років.

Законопроект спрямований на забезпечення належного депозитарного обслуговування широкого кола інвесторів та покращення інвестиційного клімату в державі, що має сприяти залученню іноземних інвестицій через інструменти фондового ринку.

Проект Закону України “Про депозитарну систему України” усуває існуючі недоліки в системі обліку прав власності на цінні папери, запроваджує єдині підходи до здійснення депозитарного обліку.


22 грудня проект Закону України «Про систему депозитарного обліку цінних паперів» (реєстр. № 9428), внесений до Верховної Ради України Кабінетом міністрів України та розроблений ДКЦПФР був прийнятий у першому читанні.

Альтернативний законопроект ПАРД був відхилений та знятий з розгляду. З огляду на останнє, ПАРД терміново зібрала робочу групу з членів Ради ПАРД та підготувала пропозиції до прийнятого у першому читанні проекту закону №9428.

Зазначені пропозиції ПАРД надала до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, народних депутатів Прасолову І.М. та Хомутинніку В.Ю.


^ Реалізація норм ЗУ «Про захист персональних даних»


6 липня 2010 року було підписано Закон України «Про ратифікацію Конвенції про захист осіб у зв'язку з автоматизованою обробкою персональних даних та Додаткового протоколу до Конвенції про захист осіб у зв'язку з автоматизованою обробкою персональних даних стосовно органів нагляду та транскордонних потоків даних». Приєднавшись до названої Конвенції, Україна взяла на себе обов’язок щодо захисту персональних даних.

Формування національного законодавства щодо захисту персональних даних розпочалося ще до ратифікації Страсбурзької Конвенції відбулось шляхом прийняття Закону України «Про захист персональних даних» від 1 червня 2010 року (далі – Закон 2297).

Саме Закон 2297 передбачає ряд обов’язків володільця та розпорядника бази персональних даних – іменованої сукупності упорядкованих персональних даних в електронній формі та/або у формі картотек персональних даних.

Професійні учасники фондового ринку у процесі своєї діяльності оброблюють персональні дані фізичних осіб-власників цінних паперів, тому у 2011 році ПАРД звернула особливу увагу на питання реалізації Закону 2297.

У липні 2011 року було створено Спеціальний комітет ПАРД з питань захисту персональних даних, перше засідання якого відбулося у серпні.

Розуміючи складність та важливість питання, було прийнято рішення розробити шаблони внутрішніх документів, заяв, що є необхідними для реєстрації баз персональних даних та виконання інших вимог Закону 2297. Було розроблено та розміщено у окремому розділі на сайті ПАРД:

1. Положення про обробку і захист персональних даних у базах персональних даних, володільцем яких є зберігач;

2. Згода-повідомлення суб'єкта персональних даних на обробку його персональних даних;

3. Наказ щодо організації роботи з захисту персональних даних;

4. Зразок заповнення заяви на реєстрацію бази персональних даних у Державному реєстрі баз персональних даних (з метою ведення системи депозитарного обліку зберігача);

5. Зразок заповнення заяви на реєстрацію бази персональних даних у Державному реєстрі баз персональних даних (з метою забезпечення реалізації трудових відносин).

Також, відповідно до частини 2 статті 27 Закону 2297 ПАРД розроблено Корпоративний кодекс поведінки членів ПАРД в процесі обробки персональних даних у базах персональних даних.

Матеріали щодо дій членів ПАРД у процесі реалізації норм Закону 2297 входили до дайджестів ПАРД від 30 вересня 2011 року № 33 та від 9 грудня 2011 року № 43, крім того, здійснювались розсилки тематичної підбірки матеріалів щодо захисту персональних даних.

Представник ПАРД у 2011 році увійшов до складу Громадської ради при Державній службі України з питань захисту персональних даних, що дає можливість приймати участь у розробці проектів нормативно-правових актів у галузі захисту персональних даних. Так, представник ПАРД прийняв участь у роботі групи щодо доопрацювання проекту Типового порядку обробки персональних даних у базах персональних даних.

У рамках Громадської ради створено Комітет у галузі фінансово-банківської діяльності та щодо цінних паперів, до складу якого входить представник ПАРД.

У 2011 році апаратом ПАРД було надано близько 600 консультації членам ПАРД з приводу захисту персональних даних.

Крім того, враховуючи небезпідставну занепокоєність професійних учасників з приводу введення занадто жорстких норм щодо відповідальності за порушення вимог законодавства про захист персональних даних (Закон України від 2 червня 2011 року № 3454-VI «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо посилення відповідальності за порушення законодавства про захист персональних даних») ПАРД з березня 2011 року ПАРД виступає за відстрочення термінів набрання чинності цим Законом принаймні до 01 січня 2013 року.

20 грудня 2011 року у Верховній Раді зареєстровий проект Закону України «Проект Закону про внесення змін до Прикінцевих положень Закону України про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо посилення відповідальності за порушення законодавства про захист персональних даних щодо перенесення терміну введення в дію» (№ 9624), яким передбачається перенесення терміну набрання чинності Законом до 01 липня 2012 року, а 21 грудня 2011 року – законопроект № 9624-1, яким передбачено вступ в дію норм щодо санкцій через шість місяців після затвердження та введення в дію Порядку обробки персональних даних.

З метою виконання вимог Закону 2297 ПАРД у 2011 році розроблено Положення про обробку і захист персональних даних у базах персональних даних, володільцем яких є ПАРД, призначено особу, відповідальну за організацію роботи, пов'язаної із захистом персональних даних при їх обробці, визначено кількість власних баз персональних даних, затверджено мету обробки персональних даних та подано заяви щодо реєстрації відповідних баз.


Підготовка пропозицій до Закону України «Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)» у частині взаємодії зберігачів та КУА при обслуговуванні активів ІСІ


У вересні 2011 року відбулося спільне засідання Ради Професійної асоціації реєстраторів і депозитаріїв (ПАРД) та Ради Української асоціації інвестиційного бізнесу (УАІБ), в якому також взяли участь представники Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

На засіданні, в тому числі, було обговорено низку проблемних питань, які не вирішуються нормами законопроекту «Про внесення змін до Закону України «Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)», розробленого Комісією, і потребують співпраці обох Асоціацій, зокрема, у частині регулювання взаємодії КУА та зберігача активів ІСІ.

На початку листопада було проведено декілька засідань робочої групи з розгляду проблемних питань взаємодії зберігачів та КУА у процесі обслуговування активів ІСІ, на якій обговорили механізм контролю зберігачів за діями КУА, його обсяг та види. У засіданнях взяли участь представники Комісії, саморегулівних організацій ПАРД, УАІБ та АУФТ, а також фахівці компаній-зберігачів.

В ході обговорення визначилися, що першою складністю є невизначеність ступеню контролю зберігача за законністю розпорядження, яке подається КУА. Наприклад, зберігач зобов’язаний перевіряти чи призведе виконання розпорядження до порушення складу та структури активів ІСІ.

Учасники засідання погодились щодо необхідності встановлення на рівні нормативного акту Комісії визначення видів контролю, які здійснюються зберігачем за діями КУА, перелік інформації, який КУА має подавати до зберігача та перелік дій КУА, що контролюються зберігачем.

Відправними точками майбутнього проекту нормативного акту визначили:

- встановлення видів контролю, які здійснює зберігач за діями КУА (щоквартальний контроль та контроль в момент подання КУА розпорядження);

- визначення змісту вказаних видів контролю (при щоквартальному контролі зберігач перевіряє правильність підрахунку вартості чистих активів та відповідність активів ІСІ складу та структурі активів ІСІ; при контролі в момент подання КУА розпорядження зберігач контролює лише законність та відповідність регламенту ІСІ розпорядження на момент його подання);

- встановлення переліку документів, які мають подаватися КУА зберігачу для здійснення контролю.

Також за результатами зустрічі учасники досягли згоди щодо необхідності збільшення до трьох днів терміну подання повідомлення зберігачем до ДКЦПФР про виявлені ним порушення вчинені КУА, замість вказаного у проекті одноденного терміну. Представники асоціацій прийняли рішення доповнити законопроект нормою про те, що порядок та особливості контролю зберігачем за діяльністю КУА визначаються нормативним актом Комісії. Запропоновані зміни дозволять детальніше врегулювати процедуру та механізм контролю зберігачів на рівні підзаконних нормативних актів, що дозволить уніфікувати процедуру проведення контролю та забезпечить ефективність його здійснення.

Зміни до законопроекту, погоджені за результатами робочої зустрічі двох асоціацій, були подані до ДКЦПФР для їх включення в остаточну редакцію.

Разом з ц