Реферат: Договор доверительного управления активами № /ду-20

ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ АКТИВАМИ № ______/ДУ-20__


г. Казань «______» ______ 20__г.

Код клиента _______


_________________________________, именуемый в дальнейшем «Учредитель управления», с одной стороны, и Общество с ограниченной ответственностью «ТАИФ-ИНВЕСТ», имеющее лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами №016-06688-001000 от 27.05.2003 года, выданную ФКЦБ России, именуемое в дальнейшем «Доверительный управляющий», в лице Директора _____________________, действующего на основании Устава, с другой стороны, именуемые в дальнейшем совместно «Стороны», заключили настоящий Договор о нижеследующем:

Настоящий Договор доверительного управления активами (далее - Договор) определяет основания, условия и порядок осуществления ООО «ТАИФ-ИНВЕСТ», как профессионального участника рынка ценных бумаг, доверительного управления ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги.

^ 1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ В ДОГОВОРЕ.


Деятельность по доверительному управлению - осуществление Доверительным управляющим от своего собственного имени за вознаграждение в течение определенного настоящим Договором срока переданными ему во владение и принадлежащими Учредителю управления в его интересах или указанных им третьих лиц (выгодоприобретателей) ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, денежными средствами, и ценными бумагами, получаемыми в процессе доверительного управления ценными бумагами (далее – Активы).

Активы - ценные бумаги и денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, переданные в доверительное управление при заключении настоящего Договора, а также денежные средства и ценные бумаги, приобретенные Доверительным управляющим в течение срока действия настоящего Договора и в связи с его исполнением.

^ Ценные бумаги (далее ЦБ) – акции акционерных обществ, облигации коммерческих организаций, в том числе находящиеся на момент заключения настоящего Договора в государственной (муниципальной) собственности, государственные (муниципальные) облигации, векселя и производные ценные бумаги (срочные контракты).

^ Денежные средства (далее ДС) – средства, находящиеся в собственности Учредителя управления и передаваемые им Доверительному управляющему, а также принадлежащие Учредителю управления и получаемые в результате исполнения Доверительным управляющим своих обязанностей по настоящему Договору.

^ Доверительный управляющий - определенное в настоящем Договоре и отвечающее установленным действующим законодательством требованиям юридическое лицо, принявшее на себя обязательства по осуществлению деятельности по доверительному управлению Активами.

^ Учредитель управления – собственник передаваемых в доверительное управление Активов.

Выгодоприобретатель - Учредитель управления или иное определенное в настоящем Договоре лицо, имеющее право требовать исполнения Доверительным управляющим принятых на себя обязательств.

^ Инвестиционная Декларация – неотъемлемая часть настоящего Договора, определяющая исчерпывающий перечень возможных объектов доверительного управления, сведения о структуре Активов, а также направления и способы осуществления управления объектом доверительного управления.

^ Отчет Доверительного управляющего - исполненный Доверительным управляющим за отчетный период документ, содержащий в обязательном порядке сведения о стоимости Активов на начало и конец отчетного периода, движении ДС и ЦБ, сделках, совершенных с Активами Учредителя управления, суммах накладных расходов и размере вознаграждения Доверительного управляющего.

^ Отчетный период - временной период с начала срока действия настоящего Договора, или с начала текущего календарного месяца, и до конца текущего календарного месяца или до даты окончания срока действия настоящего Договора включительно.

^ Отчетная дата – последний день отчетного периода или дата вывода всех Активов из доверительного управления по настоящему Договору.

Накладные расходы - понесенные Доверительным управляющим при доверительном управлении необходимые расходы (вознаграждение стороннего брокера, сборы, взимаемые торговыми системами, оплата услуг регистраторов, депозитариев, оплата комиссии банков и иные расходы, связанные с проведением операций по доверительному управлению).

^ Стоимость объектов управления – выраженная в рублях Российской Федерации стоимость Объектов Учредителя управления, рассчитываемая на начало и конец отчётного периода, в порядке, предусмотренном п.4.3. настоящего Договора. Стоимость объектов управления в момент начала срока действия Договора равна сумме рыночной стоимости ЦБ и ДС, переданных в доверительное управление

Рыночная стоимость ЦБ – признается равной рыночным ценам ЦБ, сложившимся на торгах организаторов торговли на отчетную дату, а также на дату, предшествующую дате ввода/вывода ЦБ (п.4.2. настоящего Договора).

^ Организатор торговли - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, а именно услуги, непосредственно способствующие заключению гражданско-правовых сделок с ЦБ между участниками рынка ценных бумаг.

^ Балансовая стоимость Активов – стоимость Активов на момент их передачи в управление Доверительному управляющему по акту приема-передачи активов, а также стоимость полученных в результате доверительного управления Активов, отраженная в балансе Учредителя управления. Балансовая стоимость Активов используется для целей бухгалтерского учета.

^ Специальный банковский счет – специальный расчетный счет, открываемый Доверительному управляющему кредитной организацией для обеспечения обособленного хранения ДС клиентов от собственных средств Доверительного управляющего, а также для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением.

^ Счет депо Доверительного управляющего или лицевой счет Доверительного управляющего в системе ведения реестра - счета, открываемые Доверительным управляющим для учета ЦБ Учредителя управления и операций с ними.


^ 2. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА.


2.1. Учредитель управления передает Доверительному управляющему Активы, а Доверительный управляющий обязуется осуществлять управление ими в интересах Учредителя управления или указанного им выгодоприобретателя без предварительных консультаций с Учредителем управления или выгодоприобретателем в течение срока действия настоящего Договора.

2.2. Выгодоприобретателем по настоящему Договору является Учредитель управления.

2.3. Целью заключения настоящего Договора является получение оптимальной прибыли от доверительного управления активами.

2.4. Характеристика Активов, направления и способы управления Активами, передаваемыми в доверительное управление Учредителем управления, фиксируется в Инвестиционной декларации, которая оформляется в момент заключения настоящего Договора и является неотъемлемой его частью (Приложение № 1 к настоящему Договору). Подписывая Инвестиционную декларацию, Учредитель управления дает согласие на все изложенные в Инвестиционной декларации положения, включая согласие на инвестирование принадлежащих ему ДС, в любые перечисленные в Инвестиционной декларации объекты доверительного управления.


^ 3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН.


3.1. Учредитель управления обязуется:

3.1.1. Передать Активы в доверительное управление Доверительному управляющему в соответствии с требованиями действующего Законодательства РФ.

3.1.2. Выплачивать вознаграждение Доверительному управляющему (согласно п.5 настоящего Договора).

Возмещать документально подтвержденные и утвержденные Учредителем управления накладные расходы Доверительного управляющего, связанные с проведением операций по доверительному управлению активами Учредителя управления.

3.1.4. Предоставить Доверительному управляющему выписку из учетной политики Учредителя управления (Юридического лица) для бухгалтерского и налогового учёта о способах и методах учёта ценных бумаг, их оценку на конец отчётного периода.

3.1.5. Поставить в известность Доверительного управляющего об обременениях в отношении ЦБ, передаваемых в доверительное управление.

3.1.6. Уведомлять Доверительного управляющего не позднее 10 рабочих дней с момента внесения любых изменений в наименовании, учредительных документах, документах, удостоверяющих личность, местонахождения и/или почтового адреса, телефонных/факсовых номеров, платежных реквизитов и т.д.


3.2. Учредитель управления имеет право:

3.2.1. Ежемесячно, а в случае отсутствия движения ЦБ и ДС по счёту – ежеквартально, получать отчет, отражающий совершенные операции с Активами Учредителя управления.

3.2.2. Контролировать выполнение Доверительным управляющим принятых на себя обязательств по настоящему Договору, получать исчерпывающую информацию об инвестиционной деятельности, проводимой Доверительным управляющим с использованием Активов Учредителя управления.

3.2.3. Направлять Доверительному управляющему возражения на полученный отчет о деятельности по доверительному управлению активами в порядке и сроки, указанные в п. 4.6.6. настоящего Договора.

3.2.4. Изымать из доверительного управления Активы в порядке, определенном п.4.4. настоящего Договора.

3.2.5. Вносить изменения в Инвестиционную декларацию в одностороннем порядке путем подачи официального заявления/письма Доверительному управляющему. Изменения в Инвестиционную декларацию вступают в силу в течение 10 (Десяти) рабочих дней, следующих за принятием заявления Доверительным управляющим либо в иные сроки, указанные в официальном заявлении/письме.

3.2.6. Потребовать для ознакомления Учредителю управления документ, содержащий порядок возврата Активов Учредителю управления, поступивших после расторжения настоящего Договора в связи с осуществлением доверительного управления активами в интересах этого лица.


3.3. Доверительный управляющий обязуется:

3.3.1. Обеспечить эффективное управление Активами в интересах Учредителя управления в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также условиями настоящего Договора.

3.3.2. Проявлять должную заботливость об интересах Учредителя управления при осуществлении деятельности по доверительному управлению активами.

3.3.3. Совершать все сделки с Активами Учредителя управления с использованием аббревиатуры – “ДУ”.

3.3.4. Обособить ЦБ и ДС Учредителя управления, находящиеся в доверительном управлении активами, а также полученные Доверительным управляющим в процессе доверительного управления активами, от собственных Активов Доверительного управляющего и Активов Учредителя управления, переданных Доверительному управляющему в связи с осуществлением им иных видов деятельности. Расчеты по деятельности, связанной с доверительным управлением активами, производить через отдельный расчетный счет (счет доверительного управляющего).

3.3.5. Обеспечить раздельное ведение учета Активов, переданных в доверительное управление, не допуская их смешения с Активами других Учредителей управления и собственными активами Доверительного управляющего, в соответствии с требованиями ст. 1018 ГК РФ.

3.3.6. Использовать единую для всех Учредителей управления методику оценки стоимости объектов доверительного управления при указании их оценочной стоимости в отчете о доверительном управлении активами.

3.3.7. Использовать Активы, переданные в доверительное управление, исключительно по целевому назначению (в соответствии с Инвестиционной декларацией - Приложение №1 к настоящему Договору).

3.3.8. Осуществить все необходимые меры по проверке подлинности и обеспечить сохранность документарных ЦБ, в случае, если Доверительный управляющий примет такие ЦБ в доверительное управление или приобретет их в процессе доверительного управления активами.

3.3.9. Уведомить Учредителя управления о внебиржевой сделке или биржевой сделке, заключенной на основании адресных заявок (далее - переговорная сделка), купли/продажи ЦБ, включенных в котировальный список, за счет средств, находящихся в доверительном управлении активами, на заведомо худших по сравнению с рыночными условиях в порядке, предусмотренном п. 5.3. Инвестиционной декларации.

3.3.10. Предоставлять Учредителю управления отчетность в сроки, предусмотренные п.4.6. настоящего Договора.

3.3.11. Предоставить для ознакомления Учредителю управления документ, содержащий порядок возврата Активов Учредителю управления, поступивших после расторжения настоящего Договора в связи с осуществлением доверительного управления активами в интересах этого лица, по требованию Учредителя управления.

3.3.12. По письменному распоряжению Учредителя управления (Приложение № 7 к настоящему Договору) перечислять на указанный расчетный счет средства, изымаемые из доверительного управления активами.

3.3.13. Передать Учредителю управления принадлежащие ему объекты доверительного управления при прекращении действия настоящего Договора, в порядке и в сроки, предусмотренные п. 4.4.9. настоящего Договора.

3.3.14. Предпринимать все возможные действия для защиты интересов Учредителя управления.

3.3.15. Обеспечивать конфиденциальность информации об инвестициях Учредителя управления.

3.3.16. Соблюдать все условия настоящего Договора и Инвестиционной декларации, согласованные с Учредителем управления.

3.3.17. В случае изменения любой из сторон Инвестиционной декларации составить и подписать новую Инвестиционную декларацию и действовать в соответствии с новыми условиями с момента вступления ее в силу согласно Приложению №1 к настоящему Договору.

3.3.18. Ознакомить Учредителя управления с Проспектом управляющего (Приложение №8) и с рисками осуществления деятельности по доверительному управлению активами (Приложение№9).

3.3.19. Использовать единую для всех Учредителей управления методику расчета доходности доверительного управления активами для целей предоставления рекламы предоставляемых им услуг доверительного управления активами в соответствии с п. 5 Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами №07-37/пз-н, утв. приказом ФСФР России от 03.04.2007г.


3.4. Доверительный управляющий имеет право:

3.4.1. Заключать от своего имени договора купли/продажи ЦБ любого наименования с обязательным указанием на то, что он действует в качестве Доверительного управляющего или поручать от своего имени приобретать/продавать ЦБ иным лицам, имеющим соответствующую лицензию на такие операции.

3.4.2. Принимать в доверительное управление и осуществлять доверительное управление объектами доверительного управления, указанными в Приложении 1 к настоящему Договору.

3.4.3. Совершать в отношении Активов Учредителя управления любые юридические и фактические действия в интересах Учредителя управления без его уведомления, в том числе:

участвовать через своих представителей в Общих собраниях акционеров обществ, ценными бумагами которых он управляет;

голосовать на Общих собраниях акционеров по всем вопросам повестки дня всем пакетом переданных в доверительное управление акций;

избирать и быть избранным через своих представителей в органы управления;

в соответствии с федеральным законодательством об акционерных обществах предлагать вопросы в повестку дня Общих собраний акционеров, выдвигать кандидатуры в органы управления;

получать дивиденды по переданным в доверительное управление акциям с перечислением их Учредителю управления в порядке, предусмотренном настоящим Договором;

получать выписки из реестра акционеров по переданным в доверительное управление акциям;

приобретать, отчуждать, передавать в залог, а также совершать иные сделки или фактические действия с переданными в доверительное управление акциями (в отношении всего пакета или его части) третьим лицам с перечислением вырученных сумм Учредителю управления в порядке, предусмотренном настоящим Договором;

оформлять от своего имени передаточные распоряжения для регистрации в реестрах акционеров перечисленных выше сделок купли-продажи акций;

совершать иные действия, предусмотренные законодательством РФ, для осуществления правомочий собственника.

3.4.4. Доверительный управляющий имеет право поручить другому лицу совершать от имени Доверительного управляющего действия, необходимые для управления Активами. Доверительный управляющий отвечает перед Учредителем управления за действия избранного им поверенного, как за свои собственные.

3.4.5. Использовать Активы, находящееся у него в доверительном управлении, для возмещения убытков, возникших в результате нормального предпринимательского риска в процессе доверительного управления активами, для уменьшения или предотвращения таких убытков в других, предусмотренных настоящим Договором случаях, а также если эти действия вызваны интересами Учредителя управления и являются объективно необходимыми с точки зрения экономической целесообразности.

3.4.6. На вознаграждение, предусмотренное п. 5.1. настоящего Договора.

3.4.7. На возмещение необходимых расходов, произведенных им при доверительном управлении активами (п.5.3. настоящего Договора), в том числе при получении и возврате Активов Учредителю управления после прекращения настоящего Договора в соответствии с законодательством Российской Федерации.

3.4.8. Поручить своим сотрудникам на основании надлежащим образом оформленной доверенности совершать от его имени все действия, необходимые для осуществления доверительного управления активами.

3.4.9. Предъявлять претензии и иски, необходимые для защиты своих прав и законных интересов, связанных с доверительным управлением активами.


3.5. Доверительный Управляющий не вправе:

3.5.1. Отчуждать принадлежащие Учредителю управления объекты доверительного управления в состав имущества Доверительного управляющего, в состав имущества участников Доверительного управляющего, аффилированных лиц Доверительного управляющего или в состав Активов других Учредителей управления, находящихся у него в доверительном управлении активами, за исключением вознаграждения и расходов, предусмотренных п. 5 настоящего Договора.

3.5.2. Отчуждать в состав Активов, находящихся у него в доверительном управлении, собственное имущество за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

3.5.3. Отчуждать в состав Активов, находящихся у него в доверительном управлении, имущество комитента (принципала, доверителя) во исполнение договора комиссии (агентского договора, договора поручения), в случае если Доверительный управляющий одновременно является комиссионером (агентом, поверенным) по указанному договору.

3.5.4. Отчуждать Активы, находящиеся у него в доверительном управлении в состав имущества комитента (принципала, доверителя) во исполнение договора комиссии (агентского договора, договора поручения), в случае, если Доверительный управляющий одновременно является комиссионером (агентом, поверенным) по указанному договору.

3.5.5. Использовать Активы Учредителя управления для исполнения обязательств из договоров доверительного управления, заключенных с другими учредителями управления, собственных обязательств Доверительного управляющего или обязательств третьих лиц.

3.5.6. Совершать сделки с Активами Учредителя управления с нарушением условий настоящего Договора:

- безвозмездно отчуждать Активы Учредителя управления за исключением вознаграждения и расходов, предусмотренных п.5 настоящего Договора;

- заключать за счет Активов, находящихся в доверительном управлении, сделки купли/продажи ЦБ с аффилированным лицом Доверительного управляющего, а также иными лицами, действующими за счет такого аффилированного лица, за исключением сделок купли/продажи ЦБ, соответствующих требованиям Положения о критериях ликвидности ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 07 марта 2006 г. N 06-25/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 17 апреля 2006 г., регистрационный N 7707), заключаемых через организаторов торговли на основании безадресных и анонимных заявок;

- принимать в доверительное управление или приобретать за счет ДС, находящихся у него в доверительном управлении, ЦБ, выпущенные им или его аффилированными лицами, за исключением ЦБ, включенных в котировальные списки фондовых бирж;

- принимать в доверительное управление или приобретать за счет ДС, находящихся у него в доверительном управлении, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда и акции акционерного инвестиционного фонда, управляющей компанией которого является управляющий или его аффилированные лица;

- приобретать ЦБ организаций, находящихся в процессе ликвидации, а также признанных банкротами и в отношении которых открыто конкурсное производство в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), если информация об этом была раскрыта в соответствии с порядком, установленным нормативными правовыми актами Российской Федерации;

- получать на условиях договоров займа ДС и ЦБ, подлежащие возврату за счет Активов Учредителя управления, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации, а также предоставлять займы за счет Активов Учредителя управления;

- передавать находящиеся в доверительном управлении ЦБ в обеспечение исполнения своих собственных обязательств (за исключением обязательств, возникающих в связи с исполнением Доверительным управляющим соответствующего договора доверительного управления), обязательств своих аффилированных лиц, обязательств иных третьих лиц;

- давать какие-либо гарантии и обещания о будущей эффективности и доходности доверительного управления активами, в том числе основанные на информации о результатах его деятельности в прошлом;

- отчуждать Активы, находящиеся в доверительном управлении, по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа на срок, который превышает срок, установленный в настоящем Договоре, в течение которого стороны должны уведомить друг друга об отказе от действия настоящего Договора, согласно п.11.6, за исключением биржевых и внебиржевых срочных договоров (контрактов).

3.5.7. Совершать сделки за счет объединения Активов разных Учредителей управления.


^ 4. ПОРЯДОК ВЫПОЛНЕНИЯ ДОГОВОРА.


4.1. Передача Активов в управление. Дополнительное вложение Активов.

4.1.1. В рамках настоящего Договора день передачи Активов Учредителя управления Доверительному управляющему определяется следующим образом:

- день передачи ЦБ Доверительному управляющему - дата зачисления ЦБ на Счет депо Доверительного управляющего или лицевой счет Доверительного управляющего в системе ведения реестра;

- день передачи ДС Доверительному управляющему:

в виде наличных ДС – дата, указанная в приходном кассовом ордере, выданном Доверительным управляющим Учредителю управления;

в виде безналичных ДС – дата зачисления их на Специальный банковский счет.

4.1.2. Передача ДС и ЦБ в доверительное управление, а также получение ДС и ЦБ в процессе доверительного управления не влечет перехода прав собственности на них к Доверительному управляющему.

4.1.3. При передаче Активов Учредителем управления Доверительному управляющему оформляется акт приема-передачи Активов (Приложение № 10 к настоящему Договору). В случае передачи ЦБ Доверительный управляющий принимает их по цене отражённой в бухгалтерском и налоговом учёте Учредителя управления.

4.1.4. Учредитель управления имеет право с согласия Доверительного управляющего в течение всего срока действия договора произвести дополнительные вложения Активов.

При дополнительном вложении Активов Учредитель управления:

- обязан сообщить Доверительному управляющему о своем намерении, не менее чем за 3 (Три) рабочих дня до передачи Активов.

- в случае согласия Доверительного управляющего подписывается Акт приема-передачи Активов (Приложение № 10 к настоящему Договору).

4.1.5. В случае, если Доверительный управляющий принимает в доверительное управление ЦБ в документарной форме, он осуществляет все необходимые меры по проверке их подлинности и хранит такие ЦБ в сейфе Компании.

4.1.6. Обязательства Доверительного управляющего в отношении переданных в управление Активов (как при первоначальной передаче согласно п.4.1.3., так и при дополнительном вложении Активов согласно п.4.1.4.) возникают со дня передачи Активов Доверительному управляющему (Приложение №10 к настоящему Договору) и прекращаются со дня передачи Активов Учредителю управления (Приложение №11 к настоящему Договору).


4.2. Порядок оценки рыночной стоимости ЦБ, находящихся в доверительном управлении.

4.2.1. Рыночная цена эмиссионных ценных бумаг, допущенных к обращению через организаторов торговли, рассчитывается следующим образом:

4.2.1.1. В случае, если в течение торгового дня на дату расчета рыночной цены по ЦБ было совершено десять и более сделок через организатора торговли, то рыночная цена рассчитывается как средневзвешенная цена одной ЦБ по сделкам, совершенным в течение торгового дня через организатора торговли.

4.2.1.2. В случае, если в течение торгового дня по ЦБ на дату расчета рыночной цены было совершено менее десяти сделок через организатора торговли (в том числе в случае отсутствия сделок), то рыночная цена рассчитывается как средневзвешенная цена одной ЦБ по последним десяти сделкам, совершенным в течение последних 90 (Девяноста) торговых дней через организатора торговли.

4.2.1.3. В случае, если по ЦБ в течение последних 90 (Девяноста) торговых дней через организатора торговли было совершено менее десяти сделок, то рыночная цена не рассчитывается.

4.2.1.4. В случае, если на дату определения рыночной цены ЦБ организатором торговли рыночная цена не рассчитывается, то рыночной ценой признается последняя по времени рыночная цена, рассчитанная организатором торговли, установленная в течение 90 (Девяноста) торговых дней.

4.2.1.5. При расчете рыночной цены учитываются сделки, совершенные на основании заявок, адресованных всем участникам торгов, по ЦБ, включенным в котировальные листы, а также допущенным к обращению через организатора торговли без прохождения процедуры листинга при условии, что суммарный объем совершенных сделок по ЦБ составил не менее 300000 (Трехсот тысяч) рублей.

4.2.2. Рыночная цена производных ценных бумаг определятся по расчетной цене организатора торговли, определенного настоящим Договором, а при ее отсутствии на дату оценки - на предыдущий день, при отсутствии на предыдущий день - на дату приобретения.

4.2.3. Оценка всех прочих ЦБ, отличных от упомянутых выше, определяется Доверительным управляющим наиболее справедливым образом на основании всей доступной Доверительному управляющему информации, в том числе на основании данных торговых площадок и внебиржевого рынка в соответствии с законодательством РФ. В случае, если в течение последних 6 (Шести) месяцев сделки с ЦБ не зарегистрированы ни в одной из торговых систем, такие ЦБ оцениваются по их балансовой стоимости.

4.2.4. Если по одной и той же ЦБ на дату определения рыночной цены рыночная цена рассчитывалась двумя или более организаторами торговли, то Доверительный управляющий вправе самостоятельно выбрать организатора торговли для расчета рыночной цены независимо от того, совершались ли им сделки через указанного организатора торговли на рынке ценных бумаг или нет.


4.3. Оценка стоимости объектов управления.

4.3.1. Оценка стоимости объектов управления производится:

на начало и конец отчетного периода или по запросу Учредителя управления, в сроки указанные в п. 4.6.3. настоящего Договора.

4.3.2. Стоимость объектов управления определяется по следующей формуле:
СОУ= ДС + ЦБ + Т – О – Р, где
СОУ – стоимость объектов управления;

ДС – ДС, находящиеся в доверительном управлении;

ЦБ – рыночная стоимость ЦБ, находящихся в доверительном управлении;

Т – требования по поставке ЦБ и перечислению ДС;

О – обязательства по поставке ЦБ и перечислению ДС;

Р – начисленные накладные расходы.


4.3.3. Стоимость объектов управления фиксируется в отчете о доверительном управлении активами (Приложение №4).


4.4. Вывод части Активов. Возврат Активов Учредителю управления при прекращении действия договора в связи с истечением срока его действия или досрочным расторжением (вывод всех Активов).

4.4.1. Учредитель управления имеет право в течение всего срока действия настоящего Договора произвести вывод Активов из доверительного управления. При выводе Активов оформляется Акт приема – передачи Активов (Приложение № 11 к настоящему Договору).

4.4.2. При выводе Активов Учредитель управления обязан уведомить Доверительного управляющего письменно за 10 (Десять) рабочих дней до предполагаемой даты вывода Активов (Приложение № 7 к настоящему Договору).

4.4.3. Вывод Активов из доверительного управления производится путём перечисления ДС и/или ЦБ.

4.4.4. Вывод из доверительного управления ЦБ осуществляется в соответствии с определенным порядком, путем подписания Акта приема-передачи активов (Приложение № 11 к настоящему Договору).

4.4.5. В случае вывода ЦБ, Доверительный управляющий передает Учредителю управления ЦБ, по цене отражённой в бухгалтерском и налоговом учёте Доверительного управляющего.

4.4.6. Если размер ДС, находящихся в доверительном управлении, на момент получения Уведомления Учредителя управления о выводе всех или части Активов достаточен для выполнения поручения о выводе Активов, Доверительный управляющий производит перечисление ДС Учредителю управления не позднее 5 (Пяти) рабочих дней с момента получения соответствующего Уведомления Учредителя управления в письменном виде (Приложение № 7 к настоящему Договору).

Если ДС недостаточно - Доверительный управляющий по своему усмотрению по наиболее выгодной для Учредителя управления цене производит реализацию ЦБ, находящихся в доверительном управлении, на недостающую сумму и перечисляет Учредителю управления требуемую сумму не позднее 10 (Десяти) рабочих дней с момента получения соответствующего Уведомления Учредителя управления в письменном виде (Приложение № 7 к настоящему Договору).

4.4.7. В Уведомлении о выводе Активов Учредитель управления указывает реквизиты для получения выводимых Активов.

4.4.8. В рамках настоящего Договора день вывода Активов из доверительного управления определяется следующим образом:

- день передачи ЦБ Учредителю управления - дата списания ЦБ со Счета депо Доверительного управляющего или лицевого счета Доверительного управляющего в системе ведения реестра;

- день передачи ДС Учредителю управления - дата списания ДС со Специального банковского счета Доверительного управляющего или дата, указанная в расходном кассовом ордере.

4.4.9. При прекращении действия настоящего Договора по основаниям, предусмотренным п. 11.5 настоящего Договора, Учредитель управления подписывает Уведомление о выводе активов (Приложение № 7 к настоящему Договору), где указывает состав и размер выводимых Активов, а также реквизиты, по которым данные Активы должны быть выведены, и Доверительный управляющий обязан передать их Учредителю управления в течение 10 (Десяти) рабочих дней с даты подписания Уведомления.

4.4.10. Если Доверительный управляющий получает ЦБ и/или ДС в связи с осуществлением доверительного управления активами в интересах Учредителя управления в период действия настоящего Договора, после его прекращения, Доверительный управляющий обязан письменно уведомить об этом факте данного Учредителя управления по электронному адресу, указанному в Приложении 2 к настоящему Договору на следующий рабочий день после фактического поступления ДС и/или ЦБ Доверительному управляющему и в течение 10 (Десяти) рабочих дней, с даты получения соответствующих ЦБ и/или ДС передать их Учредителю управления по реквизитам, указанным в последнем Уведомлении о выводе Активов при прекращении действия настоящего Договора либо, по желанию Учредителя управления, по каким либо другим реквизитам.


4.5. Учет и хранение Активов Учредителя управления.

4.5.1. Для хранения ДС, находящихся в доверительном управлении, а также полученных Доверительным управляющим в процессе доверительного управления активами, Доверительный управляющий использует отдельный банковский счет.

ДС, передаваемые в доверительное управление Учредителем управления, а также полученные в процессе доверительного управления активами учитываются на одном банковском счете Доверительного управляющего совместно с денежными средствами, передаваемыми в доверительное управление другими Учредителями управления, с которыми у Доверительного управляющего заключен договор доверительного управления, а также полученными в процессе доверительного управления активами.

4.5.2. Для учета прав на ЦБ, находящиеся в доверительном управлении, Доверительный управляющий открывает отдельные счета депо Доверительного управляющего на каждый Договор доверительного управления.

4.5.3. Доверительный управляющий обязуется осуществлять учет и хранение Активов Учредителя управления отдельно от собственных средств, обособляя Активы Учредителя управления на отдельных счетах в системе внутреннего учета Доверительного управляющего по каждому договору доверительного управления.


4.6. Отчетность Доверительного управляющего.

4.6.1. Отчетность Доверительного управляющего состоит из:

- Отчета о доверительном управлении активами (далее – отчет Доверительного управляющего, Приложения 3,4,5,6), а также для юридических лиц, и физических лиц, зарегистрированных в качестве предпринимателей без образования юридического лица, Бухгалтерской отчетности, которая включает в себя:

Бухгалтерский баланс (Форма № 1);

Отчет о прибылях и убытках (Форма № 2).

4.6.2. Отчет Доверительного управляющего содержит:

данные о составе и оценке стоимости объектов управления на начало и конец отчетного периода. Оценка ЦБ, находящихся в доверительном управлении, осуществляется на отчетную дату согласно п. 4.2. настоящего Догово^ ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ

г. Казань «____» _______ 20___ г.


1. Целью доверительного управления является увеличение стоимости Активов Учредителя управления и получение максимально возможной прибыли за счет операций с ценными бумагами.


2. Настоящая Инвестиционная декларация определяет направления и способы инвестирования денежных средств Учредителя управления, сведения о структуре Активов и ограничения, накладываемые на деятельность Доверительного управляющего.


^ 3. Объектами доверительного управления, которые могут быть переданы Доверительному управляющему и с которыми он вправе осуществлять деятельность по доверительному управлению активами являются:

- денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, в том числе полученные Доверительным управляющим в процессе деятельности по управлению ценными бумагами;

- любые виды ценных бумаг российских эмитентов, допущенные/не допущенные к торгам, включенные и/или не включенные в котировальные списки организаторов торговли, которые вправе приобретать и принимать Доверительный управляющий при осуществлении деятельности по доверительному управлению;

- срочные контракты, базовым активом которых являются фондовые индексы, ценные бумаги или другие срочные контракты по усмотрению Доверительного управляющего в соответствии с Пор