Реферат: Открытое акционерное общество

Открытое акционерное общество

«Георгиевская типография»


УТВЕРЖДЕНО

На общем собрании акционеров 11 июня 2002

Протокол № 1


ПРАВИЛА

ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ

ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ


город Георгиевск


1. Общие положения.

Правила описывают систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, принятую в Открытом акционерном обществе «Георгиевская типография» (далее по тексту – «регистратор»), и включают в себя полный перечень документов и сведений, необходимых при регистрации прав владельцев именных ценных бумаг в реестре, а также описывают права и обязанности эмитента, регистратора и зарегистрированных лиц.

Настоящие Правила предъявляются по требованию зарегистрированным в системе ведения реестра лицам, Федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг и иным заинтересованным лицам.

2. Определения.

В Правилах используются следующие определения:


^ Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг – орган исполнительной власти, осуществляющий контроль за деятельностью на рынке ценных бумаг.


^ Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.


Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.


^ Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.

Виды зарегистрированных лиц:

владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

доверительный управляющий - юридическое лицо (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.


^ Уполномоченный представитель:

должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

законные представители несовершеннолетнего или недееспособного зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных, налоговых органов, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре.


Операция - совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.


^ Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора, за исключением операций:

по подготовке списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам,

по подготовке списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров,

по сбору от номинальных держателей информации о владельцах,

операций с сертификатами ценных бумаг,

операций по предоставлению заинтересованным лицам информации из реестра.


Распоряжение - документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.


^ Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету, за исключением операций с сертификатами ценных бумаг и операций по предоставлению зарегистрированному лицу информации из реестра.

Типы лицевых счетов:

эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;

лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.


^ Гарантия подписи - гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая регистратору профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить регистратору убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом.


Деятельность по ведению реестра включает:

ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;

ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;

ведение регистрационного журнала отдельно по каждому эмитенту по всем ценным бумагам эмитента;

хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;

учет начисленных доходов по ценным бумагам;

осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами и действующим законодательством.
3. Информация реестра.
В реестре должна содержаться информация:

об эмитенте;

о регистраторе, его обособленных подразделениях;

обо всех выпусках ценных бумаг эмитента;

о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), серии, номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
3.1. Информация об эмитенте.
В реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте:

полное наименование;

краткое наименование;

наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дата государственной регистрации эмитента;

основной государственный регистрационный номер (ОГРН), наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

место нахождения, почтовый адрес;

размер уставного (складочного) капитала;

номера телефона, факса;

руководитель исполнительного органа эмитента;

идентификационный номер налогоплательщика.
3.2. Информация о ценных бумагах эмитента.
В реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитента:

дата государственной регистрации, серия и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

вид, категория (тип) ценных бумаг;

номинальная стоимость одной ценной бумаги;

количество ценных бумаг в выпуске;

форма выпуска ценных бумаг;

размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).
3.3. Лицевые счета зарегистрированных лиц.
Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:

данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), серии, государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций (ценных бумаг на лицевом счете);

список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.
3.3.1. Лицевые счета неустановленных лиц.
Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц.

В случае если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица".

Единственной операцией по счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.
3.3.1.1. Ценные бумаги неустановленного физического лица.
Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора).

При наличии одного из этих оснований и отсутствии в реестре данных о месте проживания (регистрации) лица статус “ценные бумаги неустановленного лица” присваивается этому счету в обязательном порядке, в остальных случаях решение о присвоении счету такого статуса принимается регистратором.
3.3.1.2. Ценные бумаги неустановленного юридического лица.
Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса "ценные бумаги неустановленного лица" является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.

Решение о присвоении счету такого статуса принимается регистратором.
3.3.1.3. Ценные бумаги неустановленных лиц.
В случае если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), регистратор обязан открыть счет "ценные бумаги неустановленных лиц".

Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету "ценные бумаги неустановленных лиц".

3.3.2. Лицевой счет номинального держателя.
Перевод ценных бумаг из системы ведения реестра номинальному держателю ценных бумаг, влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом у номинального держателя, вследствие чего ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.

Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются у регистратора.

Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

3.3.3. Лицевой счет доверительного управляющего.
Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счет с отметкой "ДУ".

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.

На одном счете доверительного управляющего может осуществляться учет ценных бумаг, переданных доверительному управляющему разными лицами.

Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого регистратору доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.

Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
^ 4. Документы реестра.
К основным документам, используемым регистратором для ведения реестра относятся:

анкета зарегистрированного лица,

передаточное распоряжение,

залоговое распоряжение,

распоряжение о передаче права залога,

распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя,

распоряжение о прекращении залога,

выписка из реестра,

журнал учета входящих документов,

регистрационный журнал.



^ 4.1. Анкета зарегистрированного лица.
Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные.

Для физического лица:

фамилия, имя, отчество;

гражданство;

вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

год и дата рождения;

место проживания (регистрации);

адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

образец подписи владельца счёта.


Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

Если зарегистрированное лицо не достигло 14 лет или является недееспособным, то на анкете должны расписаться его законные представители.


^ Для юридического лица:

полное наименование организации в соответствии с ее уставом;

номер государственной регистрации юридического лица и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации, ОГРН юридического лица, дата его присвоения и наименование органа, его присвоившего;

место нахождения;

почтовый адрес;

номер телефона, факса (при наличии);

электронный адрес (при наличии);

образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.

Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора, но имеют право подписи платежных документов, регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.

Использование факсимиле при подписании передаточного распоряжения не допускается.


Для всех зарегистрированных лиц:

категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);

идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);

банковские реквизиты (при безналичной форме выплаты доходов);

способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).
^ 4.2. Передаточное распоряжение.
В передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.

В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные.


В отношении передаваемых ценных бумаг:

полное наименование эмитента;

вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

количество передаваемых ценных бумаг;

основание перехода прав собственности на ценные бумаги;

цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли-продажи, договор мены или договор дарения);

указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.


В отношении лица, передающего ценные бумаги:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица;

указание, является ли это лицо владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;

вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).


^ В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица

указание, является ли это лицо владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;

вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении лица, передающего ценные бумаги и лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги в части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ) (в случае наличия у регистратора анкеты зарегистрированного юридического лица с данными о внесении записи в ЕГРЮЛ).


Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

Использование факсимиле при подписании передаточного распоряжения не допускается.

В передаточном распоряжении, подаваемом владельцем ценных бумаг в рамках принятия добровольного или обязательного предложения, в качестве основания перехода прав собственности на ценные бумаги указываются вид предложения (добровольное или обязательное), а также дата истечения срока принятия данного предложения, указанная в нем.

В передаточном распоряжении, подаваемом владельцем ценных бумаг в соответствии с уведомлением о праве требовать выкупа, в качестве основания перехода прав собственности на ценные бумаги указывается это уведомление и дата его направления владельцу ценных бумаг.
^ 4.3. Залоговое распоряжение.
В залоговом распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о залоге.

В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные.


^ В отношении ценных бумаг, передаваемых в залог:

полное наименование эмитента;

вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска и дата государственной регистрации;

количество;

номер лицевого счета зарегистрированного лица – залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

номер и дата договора о залоге ценных бумаг (кроме случая передачи ценных бумаг в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям).

Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются все ценные бумаги или все ценные бумаги определенного вида, категории (типа), учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица – залогодателя.

В залоговом распоряжении в отношении ценных бумаг, передаваемых в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серия, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дата государственной регистрации.

^ В отношении залогодателя и залогодержателя:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении залогодателя и залогодержателя в части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о внесении записи в ЕГРЮЛ (в случае наличия у регистратора анкеты зарегистрированного юридического лица с данными о внесении записи в ЕГРЮЛ).


В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.


В залоговом распоряжении может также содержаться следующая информация:

передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;

последующий залог ценных бумаг запрещается;

уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;

залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;

залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица - залогодателя (в том числе дополнительных акций);

получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;

обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.

Регистратор не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету зарегистрированного лица - залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были указаны в залоговом распоряжении.

Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.

Использование факсимиле при подписании залогового распоряжения не допускается.
^ 4.4. Распоряжение о передаче права залога.
В распоряжении о передаче права залога содержится указание регистратору внести в реестр запись о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.

Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг регистратор вносит изменения в данные лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя о залогодержателе.

В распоряжении о передаче права залога должны содержаться следующие данные.


В отношении ценных бумаг, права по договору залога которых уступаются:

полное наименование эмитента;

вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;

количество;

номер лицевого счета зарегистрированного лица – залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

номер и дата договора о залоге ценных бумаг;

номер и дата договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.


В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и залогодателя:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и залогодателя в части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о внесении записи в ЕГРЮЛ (в случае наличия у регистратора анкеты зарегистрированного юридического лица с данными о внесении записи в ЕГРЮЛ).


Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.

Использование факсимиле при подписании распоряжения о передаче права залога не допускается.

^ 4.5. Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя.
В распоряжении о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя содержится указание регистратору внести изменения в реестр акционеров о заложенных ценных бумагах и условиях залога.

В распоряжении о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя должны содержаться следующие данные.


В отношении ценных бумаг, находящихся в залоге:

полное наименование эмитента;

вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска и дата государственной регистрации;

количество;

номер лицевого счета зарегистрированного лица – залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

номер и дата договора о залоге ценных бумаг (кроме случая передачи ценных бумаг в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям).



В отношении залогодателя и залогодержателя:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении залогодателя и залогодержателя в части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о внесении записи в ЕГРЮЛ (в случае наличия у регистратора анкеты зарегистрированного юридического лица с данными о внесении записи в ЕГРЮЛ).


В распоряжении о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя может также содержаться следующая информация:

передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;

последующий залог ценных бумаг запрещается;

уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;

залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;

залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица - залогодателя (в том числе дополнительных акций);

получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;

обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.

Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя должно быть подписано залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.

В случае если ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется.

Использование факсимиле при подписании распоряжения о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя не допускается.

^ 4.6. Распоряжение о прекращении залога.
В распоряжении о прекращении залога содержится указание регистратору внести в реестр запись о прекращении залога.

В распоряжении о прекращении залога должны содержаться следующие данные.


^ В отношении ценных бумаг, по которым снимается обременение залогом:

полное наименование эмитента;

вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска и дата государственной регистрации;

количество;

номер лицевого счета зарегистрированного лица – залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

номер и дата договора о залоге ценных бумаг (кроме случая, когда ценные бумаги были переданы в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям).

Вместо указания количества ценных бумаг, с которых снимается обременение залогом, в распоряжении может быть указано, что прекращение залога производится на все ценные бумаги или все ценные бумаги определенного вида, категории (типа), переданные в залог.

^ В отношении залогодателя и залогодержателя:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).


В отношении залогодателя и залогодержателя в части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о внесении записи в ЕГРЮЛ (в случае наличия у регистратора анкеты зарегистрированного юридического лица с данными о внесении записи в ЕГРЮЛ).


Распоряжение о прекращении залога в связи с исполнением обязательств оформляется в соответствии с пунктом 5.2.2.4.1 Правил.

Распоряжение о прекращении залога в связи с неисполнением обязательств оформляется в соответствии с пунктом 5.2.2.4.2 Правил.

Использование факсимиле при подписании распоряжения о прекращении залога не допускается.
^ 4.7. Выписка из реестра
Выписка из реестра должна содержать следующие данные:

полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации,

ОГРН юридического лица, наименование органа, осуществившего регистрацию и дата регистрации;

номер лицевого счета зарегистрированного лица;

фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);

полное наименование регистратора;

наименование органа, осуществившего регистрацию;

номер и дата регистрации;

место нахождения и телефон регистратора;

указание на то, что выписка не является ценной бумагой;

печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.
^ 4.8. Журнал учета входящих документов.
Журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные:

дата получения документа регистратором;

порядковый номер записи, совпадающий с входящим номером документа по системе учета регистратора;

наименование документа;

сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы,

дата и исходящий номер, присвоенный организацией,

фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;

для физического лица - фамилия, имя, отчество,

дата,

почтовый адрес отправителя;

дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;

результат обработки документа;

фамилия должностного лица регистратора, подписавшего ответ.
^ 4.9. Регистрационный журнал.
Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:

порядковый номер записи;

дата получения документов и их входящие номера;

дата исполнения операции;

тип операции (кроме операций по сбору и выдаче информации из реестра, подготовке списков и операций с сертификатами ценных бумаг);

номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;

количество, вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.
^ 4.10. Требования к оформлению документов.
Осуществление операций в реестре производится регистратором на основании подлинников документов или их нотариально удостоверенных копий, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами.


Операции в реестре производятся регистратором на основании установленных им форм распоряжений, не противоречащих требованиям Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, или на основании иных форм распоряжений, если предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с требованиями действующего законодательства информацию.

Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации, кроме оговоренных настоящими Правилами случаев.

Распоряжение для проведения операции по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие владельцам на праве общей совместной или общей долевой собственности, должно быть подписано всеми совладельцами (их уполномоченными представителями), за исключением распоряжения о внесении изменений в анкетные данные информации лицевого счета, связанных с обратившимся совладельцем, и распоряжения на выдачу выписки из реестра.

Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

Сверка подписи и печати (для юридического лица) зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи и печати зарегистрированного лица с имеющимся образцом подписи и печати в анкете зарегистрированного лица.

Регистратор имеет право принять к рассмотрению распоряжения и документы, предоставленные по почте или курьером.

В случае предоставления распоряжения зарегистрированным лицом, последнее должно предъявить регистратору документ, удостоверяющий личность.

В случае предоставления распоряжения уполномоченным представителем последний должен:

- предъявить регистратору документ, удостоверяющий личность

- передать регистратору подлинник или нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего право уполномоченного представителя действовать от имени зарегистрированного лица.

В передаточном распоряжении, подаваемом владельцем ценных бумаг в рамках принятия добровольного или обязательного предложени