Реферат: Картель и сговор
Реферат выполнилСорокин Антон
Санкт-Петербургскийуниверситет экономики и финансов
1998
Введение
Вроссийской рыночной экономике, которая все еще находится в стадии развития, и вкоторой основным видом ограничения конкуренции являются естественные монополии,оставшиеся еще с советских времен, такое явление как картели, картельныесоглашения встречается довольно редко. Тем более, что российскоеантимонопольное законодательство запрещает прктически все (за небольшимисключением) виды картельных соглашений – об этом подробнее будет рассказано вРазделе 3.
Содной стороны это может быть и хорошо, но есть и другая сторона. В экономикеразвитых капиталистических стран (США, Германии, Японии) с более совершеннымантимонопольным законодательством и грамотным государственным регулированиемсуществует много примеров, когда картели не только не приносили вреда, но идавали немалый положительный эффект.
Такнапример картельные соглашения помогают развитию малых и средних предприятий,позволяет им удержаться на плаву в конкурентной борьбе с более крупными,облегчает им выход на внешний рынок (экспортные картели). Картели такжесоздаются также с целью преодоления производственных кризисов и восстановления балансаспроса и предложения в определенной отрасли (картель структурных кризисов). Всеэто конечно происходит в условиях жесткого контроля со стороны государства,который исключает возможные негативные последствия.
Возможно,со временем такая практика будет применяться и в нашей стране, тем более чтороссийские малые и средние предприятия очень нуждаются в поддержке.
Вданной работе рассмотрены основные виды, условия возникновения ифункционирования картелей, а также некоторые аспекты законодательного регулированияэтих процессов.
Сущность и виды картелей
Картель– это ограничивающее конкуренцию соглашение между предприятиями, которыеюридически и экономически остаются самостоятельными.
Посвоему содержанию картельные соглашения могут быть весьма разнообразны. Вершинаих расцвета пришлась на период между Первой и Второй мировыми войнами, поэтомупредставленные ниже виды картелей являются отчасти «историческими формами»,относящимися к тому времени, хотя многие из них и сейчас являются образцомпрактических действий.
¨Субмиссионныйкартель – объединяет предпринимателей, в его рамках распределяются общие офертыпредложения на государственные заказы; ставит своей целью, чтобы входящие внего предприятия во время тендеров при размещении государственных заказовполучали бы в порядке очередности добавку за завышенные цены. Это достигаетсятем, что во время торгов все члены картеля из числа участвующих в нихпредлагают продукцию по черезвычайно завышенной цене. Часто картельным договоромпредусматриваются компенсационные платежи «победителей» тендера «проигравшим».
¨Картель,согласующий только единые условия продажи (но не цены) – устанаваливает длявсех предприятий-участников определенные договором условия относительно ихгарантийных услуг, сроков поставок, условий оплаты и т.д.
¨Картельсогласованных размеров скидок – определяет условия и размеры скидок дляпредприятий-участников.
¨Картельминимальных цен – определяет цены, которые в процессе торговли не могут бытьснижены.
¨Картельединой цены — устанавливает единые для всех членов картеля цены на рынке сбыта.Такой картель возможно создать лишь в том случае, если все входящие в негопредприятия имеют примерно одинаковое качество продукции, т.к. иначе спросконцентрировался бы на продукции высшего качества. Фактически в прошломбольшинство картелей единой цены, создавались там, где группа предприятийпроизводила достаточно гомогенный, однородный продукт (например уголь, сталь,цемент). Обычно поводом для создания картеля рассматриваемого типа было падениецен, которое происходило из-за возникновения в отрасли избыточныхпроизводственных мощностей. Предприятия-члены картеля путем согласованногосбивания цены пытались переключить спрос на себя. Это часто приводило к тому,что картель единой цены превращался в квотовый картель.
¨Квотовыйкартель — выделяет каждому члену картеля определенную квоту (долю) производствапродукции, которая не может быть превышена. При этом должно производиться лишьтакое количество продукции, которое может быть реализовано при завышенныхединых ценах. Кроме того, квотовый картель равномерно воздействует на все предприятия-участники,заставляя их снижать избыточные производственные мощности. Превышениеустановленных производственных квот карается штрафом, определенным картельнымдоговором. Однако так как превышения квот часто оставались незамеченными,квотовый картель в конце концов трансформировался либо вливался в синдикат.
¨Синдикат– самая «жесткая» форма картеля. Реализация продукции всех участников синдикатаосуществляется по единым ценам исключительно через центр по продажам, принадлежащийсиндикату. Таким образом все предприятия-члены обязаны поставлять всю своюпродукцию в синдикат, который благодаря этому имеет возможность контролироватьсоблюдение производственных квот. Нелегальная продажа продукции отдельнымичленами синдиката предотвращается с помощью самых различных мер, вплоть допостоянного контроля у заводских ворот.
¨Региональныйкартель – соглашения между предприятиями о территориальном разделе рынка сбытамежду продавцами, благодаря чему отдельный продавец становится монополистом всвоем регионе.
¨Экспортныйкартель – соглашение по условиям сбыта продукции на иностранных рынках.
¨Импортныйкартель – соглашение импортеров внутри страны, направленное против иностранныхфирм экспортеров.
¨Картельспециализации – каждый его участник обязывается производить один определенныйпродукт или тип продуктов. Таким образом каждый член картеля получаетмонопольное положение на рынке определенной продукции.
¨Картельструктурных кризисов – соглашение, которое должно обеспечить безболезненноесвертывание производственных мощностей при устойчивом, не обусловленномконьюктурой сокращении сбыта. Такого рода картельное соглашение заключаетсяобычно во время циклических спадов производства, в условиях, когда балансспроса и предложения на продукцию отрасли резко нарушен (имеются большие запасынепроданной продукции), цены падают ниже среднеотраслевой себистоимости изначительное число предприятий отрасли вынуждены прекратить производство. Вэтом случае компании согласовывают между собой масштабы снижения производства инедогрузки мощностей до тех пор, пока избыток продукции не будет продан.
¨Объединениемалых и средних предприятий – служит для повышения их конкурентных шансов.
Такимобразом мы видим, что картели могут преследовать совершенно различные цели.Некоторые из них создаются с намерением добиться монопольной власти на рынкепутем выбивания конкурентов, другие для того, чтобы пробиться на новый рынок,третьи – чтобы выйти из кризиса и т.д. Это еще раз подтверждает, что картелимогут давать как негативный, так и позитивный экономический эффект, поэтому всепроцессы, связанные с образованием и деятельностью картелей подлежатзаконодательному регулированию и прямому государственному контролю.
2.Образование и функционирование картеля
Рассмотримпроцесс образования и функционирования квотового картеля.
Предположимв некоторой местности несколько производителей стандартизированной подукциихотят образовать картель. Допустим, что есть 15 региональных поставщиков данногопродукта. Фирмы назначают цену равную средним издержкам. Каждая из фирм боитсяподнять цену из опасения, что другие не последуют за ней и ее прибыли станутотрицательными. Допустим, что выпуск находится на конкурентном уровне Qc (График 1), соответствующему размерувыпуска, при котором кривая спроса пересекает кривую МС, являющейсягоризонтальной суммой кривых предельных издержек каждого продавца. Кривая МСбыла бы кривой спроса, если бы рынок был полностью конкурентным. Каждая фирмавыпускает 1/15 часть общего выпуска Qc.
График 1.
/> P
/>
Pm
Pc E
/>
MR`
MC D
MR
m Qc Q` Q
График 2
/> P
AC MCPm A F
C B
/> H G
MR`
qm qc q` Q
Первоначальноеравновесие существует в точке Е. Конкурентная цена равна Рс. При этой ценекаждый производитель получает нормальную прибыль. При картельной цене Pm, каждая фирма могла бы получатьмаксимальные прибыли, устанавливая Pm=MC. Если все фирмы поступят так, то будетизбыточное количество цемента, равное QmQединиц в месяц. Цена упала бы до Рс. Чтобы поддержать картельную цену, каждаяфирма должна производить не больше, чем величина квоты qm.
Дляустановления картеля необходимо сделать следующие шаги.
1.Убедиться, чтосуществует барьер для входа в отрасль, чтобы предотвратить продажу товара другимифирмами после повышения цены.Если бы был возможен свободный вход в отрасль, тоувеличение цены привлекло бы новых производителей. Следовательно, предложениевозрасло бы, а цена упала бы ниже монопольного уровня, который стремитьсяподдерживать картель.
2.Организоватьвстречу всех производителей данного вида товара, для установления совместныхориентиров по общему уровню выпуска продукции.Сделать это можно, оцениврыночный спрос и высчитав предельный доход для всех уровней выпуска. Выбратьвыпуск, для которого MC=MR (предполагается, что у всех фирмодинаковые издержки производства). Монопольный выпуск будек максимизироватьприбыли у всех продавцов.Это изображено на Графике 1. Кривая спроса на товар врегионе — D. Предельный доход, соответствующий этойкривой, — MR. Монопольный выпуск равен Qm, что соответствует пересечению MR и MC. Моопольная цена равна Pm.Текущая цена равна Рс, а текущий выпускQс. Следовательно, текущее равновесиеявляется таким же, как конкурентное.
3.Установитьквоты каждому члену картеля.Поделить общий монопольный выпуск, Qm, между всеми членами картеля.Например, можно дать указание каждой фиирме поставлять 1/15 Qm каждый месяц.Если бы у всех фирм былиодинаковые функции издержек, то это было бы эквивалентно тому, чтобырекомендовать фирмам уравновешивать производство до тех пор, пока их предельныеиздержки не сравнялись бы с рыночным предельным доходом (MR`). До тех пор, пока сумма месячныхвыпусков всех продавцов равна Qm,можно поддерживать монопольную цену.
4.Установитьпроцедуру проведения утвержденных квот в жизнь. Этот шаг является решающим длятого, чтобы сделать картель работоспособным. Но его очень трудно реализовать,т.к. у каждой фирмы есть стимулы расширять свое производство при картельнойцене, но если все увеличат выпуск, то картель обречен, т.к. цена вернется ксвому конкурентному уровню. Это легко показать. График 2 показывает предельныеи средние издержки типичного производителя. До осуществления картельногосоглашения фирма ведет себя так, как будто спрос на ее выпуск при цене Рсявляется бесконечно эластичным. Она боится поднять цену из опасения потерятьвсе свои продажи в пользу конкурента. Она выпускает количество продукта, равноеqc. Поскольку все фирмы поступают так же,то отраслевой выпуск составляет Qс, чтоявляется величиной выпуска, который существовал бы при совершенной конкуренции.При вновь установленной картельной цене фирме разрешен выпуск qm ед. продукта, соотв. точке, в которой MR` равняется предельным издержкам МСкаждой отдельной фирмы. Допустим, что владельцы любой из фирм полагают, чторыночная цена не понизится, если они будут продавать больше, чем этоколичество.Если они воспринимают Рm, какцену, лежащую за пределами их влияния, то их максимизирующим прибыль выпускомбудет q`, при котором Pm=MC. При условии,что рыночная цена не уменьшается, фирма может путем превышения своей квотыувеличить прибыли с PmABC до PmFGH.
Отдельнаяфирма может оказаться в состоянии превышать свою квоту без ощутимого снижениярыночной цены. Предположим, однако, что все производитель превышают свои квоты,чтобы максимизировать свои прибыли при картельной цене Pm. Отраслевой выпуск увеличился бы до Q`, при котором Pm=МС. В результате чего существовал бы избыток продукта,т.к. спрос меньше предложения при этой цене. Следовательно, цена будет падать,пока не исчезнет избыток, т.е. до уровня Рс. и производители вернулись бы ктому уровню, с которого они начинали.
Картельобычно установиливает штрафы для тех, кто обходит квоты или другие условиякартельного соглашения. Но основная проблема заключается в том, что, как толькоустанавливается картельная цена, отдельные фирмы, стремящиеся максимизироватьприбыль, могут заработать больше путем обмана. Если обманывают все, то картельраспадается, т.к. экономические прибыли падают до нуля.
Похожаяситуация сложилась, например, в ОПЕК (Организация Стран Экспортеров Нефти),крупнейшем международном картеле, на долю которого приходится более 40%мирового экспорта нефти. В 1997 году прошлого года цены на нефть стран ОПЕКупали с 23 до 17 долларов за баррель, несмотря на все попытки ее удержать.Причиной падения стало нарушение квот некоторыми членами ОПЕК, в том числеВенесуэлой и Нигерией, на долю которых пришлось, соответственно, 40% и 20%избытка нефти. Венесуэла не в первый раз делает это, считая, что система квотизжила себя, превратившись в механизм добровольной сдачи позиций ОПЕК на рынкев пользу нефтедобывающих стран, не являющихся ее членами. Крах такому сильномукартелю, как ОПЕК, конечно не грозит, но так как остальные страны участники продолжаютпридерживаться квот, прибыли их значитеельно снизились.
Этотфакт является также примером того, что картели часто сталкиваются с проблемойпри принятии решений о монопольной цене и уровне выпуска.Эта проблема особенноостра, если фирмы не могут договориться об оценке рыночного спроса, его ценовойэластичности или если у них разные издержки производства. Т.е. фирмы с болеевысокими средними издержками добиваются более высоких картельных цен.
3.Законодательное регулирование картелей
Всоответствии с Законом Российской Федерации от 22.03.91 N 948-1 О конкуренции и ограничениимонополистической деятельности на товарных рынках» (с изменениями идополнениями на 25 мая 1995 года) все картели в принципе запрещены:
«1.Запрещаются и в установленном порядке признаются недействительными полностьюили частично достигнутые в любой форме соглашения (согласованные действия)конкурирующих хозяйствующих субъектов (потенциальных конкурентов), имеющих(могущих иметь) в совокупности долю на рынке определенного товара более 35процентов, если такие соглашения (согласованные действия) имеют либо могутиметь своим результатом ограничение конкуренции, в том числе соглашения(согласованные действия), направленные на (абзац в редакции, введенной вдействие с 30 мая 1995 года Федеральным законом от 25 мая 1995 года N 83-ФЗ#S):
— установление (поддержание) цен (тарифов), скидок, надбавок (доплат), наценок;
— повышение, снижение или поддержание цен на аукционах и торгах;
— раздел рынка по территориальному принципу, по объему продаж или закупок, поассортименту реализуемых товаров либо по кругу продавцов или покупателей(заказчиков);
— ограничение доступа на рынок или устранение с него других хозяйствующихсубъектов в качестве продавцов определенных товаров или их покупателей (заказчиков);
— отказ от заключения договоров с определенными продавцами или покупателями(заказчиками)».
«3.В исключительных случаях соглашения (согласованные действия) хозяйствующихсубъектов, предусмотренные настоящей статьей, за исключением прямо перечисленныхв пункте 1 настоящей статьи, могут быть признаны правомерными, еслихозяйствующие субъекты докажут, что положительный эффект от их действий, в томчисле в социально-экономической сфере, превысит негативные последствия длярассматриваемого товарного рынка
(пунктв редакции, введенной в действие с 30 мая 1995 года Федеральным законом от 25мая 1995 года N 83-ФЗ#S).»
Этим,в общем то, федеральное законодательство и ограничилось. Все остальные вопросыи нюансы толкования п.3 вышеуказанного закона находятся в веденииГосударственного Антимонопольного комитета, обладающего почти неограниченнойвластью. Пункт или статья, подобные п.3 есть и в антимонопольных законах другихстран, но в нашем случае из-за довольно размытой формулировки и отсутствиипрямых, конкретных исключений, предприятиям (как мне кажется) довольнозатруднительно реализовать свое право на практике.
Поэтомув данном вопросе российским законодателям следует брать пример с Японии.Специфика японского антимонопольного законодательства состоит как раз в наличиибольшого числа конкретных и четко сформулированных исключений, освобождающихцелые отрасли и группы предприятий от действия основной статьи антимонопольногозакона на постоянных началах или в качестве временной меры.
Исключенияэти состоят в следующем.
Во-первых,исключение дается для внешнеторговой деятельности, где согласно закону обэкспорте и импорте от 1952 г., разрешены экспортные и импортные картели. Этосвязано с таким специфическим условием Японии, как высокий уровень концентрациивнешнеторговых потоков в руках крупных универсальных торговых домов.Картелирование разрешено для мелких предприятий, чтобы обеспечить им доступ навнешние рынки. Им также разрешена целевая кооперация для деятельности внутристраны.
Во-вторых,антимонопольный закон разрешает международные соглашения о патентах и авторскихправах, о покупке лицензий и ноу-хау с ограниченными условиями, касающимисясбыта продукции.
В-третьих,разрешено создание «картелей структурных кризисов» на время резких спадовпроизводства сроком до 6 месяцев (но с возможным продлением), а также длямодернизации отраслей промышленности в тех случаях, когда отраслям необходимамассовая смена технологий, свертывание неперспективных производств,специализация производств и стандартизация продукции. В этих случаяхпредприятиям разрешается на определенный срок согласовывать объмы делатьсовместные закупки сырья, перевозки, вести обмен патентами и техническойинформацией, совместно использовать складские мощности и пр., что в обычныхусловиях запрещается.
Легальныекартели существуют гласно, открыто, оформляются законами о льготных режимах,устанвливающими ответственность с обеих сторон и подлежат контролю всоответствии с законами. В законах оговариваются конкретные мощности,капиталовложения, виды льгот и сроки действия льгот. По окончании срока льготыотменяются. Картель распускается, как только раночные условия улучшаются изадача картеля выполнена.
Припомощи легальной картельной практики в Японии в 1955-1970 гг. была успешнопроведена модернизация черной металургии, угледобывающей промышленности,судостроения, нефтепереработки, производства химических удобрений, а в1978-1988 гг. выполнены две крупные программы модернизации и частичногосвертывания отраслей, пострадавших от повышения цен на нефть (нефтехимия,цветная металлургия).
Использованиелегальной картельной практики под надзором антимонопольной администрации длясвертывания и модернизации нерентабельных производств не имеет аналогий не водной стране мира. Везде нерентабельные предприятия становятся бременем длягосударственного бюджета и для общества в целом (! а уж в России тем более!).Следует хотя бы попытаться внедрить такую практику в нашей стране. Возможно,ничего и не получится, так как у нас БОЛЬШИНСТВО промышленных предприятий нерентабельны,но даже небольшие результаты в разрешении этой проблемы принесут огромнуюпользу для экономики.
Список литературы
Г.Шмален «Проблемы организации и экономики предприятия» Москва, «Финансы истатистика», 1996 г.
А.В.Лансков,И.Г.Окрепилова «Антимонопольная политика и регулирование естественныхмонополий» Санкт-Петербург, изд. СПбГУЭФ, 1997 г.
«Монополизми антимонопольная политика», Москва, «Наука», 1993 г.
П.И.Гребенников,А.И.Леусский, Л.С.Тарасевич «Микроэкономика», изд. СПбГУЭФ, 1996 г.