Реферат: Программа дисциплины «Основы современной экономики недропользования» для слушателей программы повышения квалификации и профессиональной переподготовки специалистов Авторы программы: д э. н., профессор В. А. Крюков

Правительство Российской Федерации


Государственное образовательное бюджетное учреждение

высшего профессионального образования


«Национальный исследовательский университет Высшая школа экономики»



Факультет мировой экономики и мировой политики

Программа дисциплины


«Основы современной экономики недропользования»


для слушателей программы повышения квалификации и профессиональной переподготовки специалистов


Авторы программы: д.э.н., профессор В.А.Крюков, vkryukov@hse.ru

PhD С.Ю.Ковалев, skovalev@hse.ru


Москва 2011

^ I. Пояснительная записка


Дисциплина «Основы современной экономики недропользования» изучается в рамках программы повышения квалификации и профессиональной переподготовки специалистов.

Данная дисциплина призвана:

сформировать у слушателей системное представление об основных теоретических концепциях современной экономической теории недропользования;

дать слушателям понимание теоретических основ типичных прикладных экономических расчётов в недропользовании;

сформировать у слушателей базовые навыки прикладных экономических расчётов в недропользовании;

сформировать у слушателей ясное представление о месте и роли экономической теории при принятии решений в процессе осуществления проектов недропользования;

сформировать у слушателей ясное представление о взгляде экономической теории на место и роль государственных органов при осуществлении проектов недропользования.

На основе материалов дисциплины «Основы современной экономики недропользования»

слушатели должны:

получить представление об организации мировых рынков энергоресурсов в прошлом и настоящем, а также об основных тенденциях их развития в будущем;

научиться разбираться в особенностях прикладных экономических расчётов в недропользовании, понять смысл ключевых показателей экономической эффективности инвестиционных проектов и научиться самостоятельно осуществлять их расчёт в рамках упрощённых примеров проектов недропользования;

понять смысл традиционных методов учёта факторов неопределённости и риска при принятии экономических решений в недропользовании, научиться самостоятельно применять их в рамках упрощённых примеров проектов недропользования;

разобраться в основах современной теории ресурсной ренты, понимать пределы прикладной применимости этой теории, знать основные результаты эмпирической проверки её предсказаний;

получить представление о взгляде экономической теории на государственное регулирование и налогообложение недропользования; на примере нефтегазовой отрасли получить представление о связи и разночтениях между рекомендациями теоретиков и сложившейся практикой регулирование и налогообложения отрасли;

получить представление о взгляде экономической теории на макроэкономические проблемы ресусных экономик; на примере нефтегазовой отрасли получить представление о связи и разночтениях между рекомендациями теоретиков и сложившейся практикой изъятия и использования ресурсной ренты суверенными государствами;

получить представление о взгляде экономической теории на проблемы экономического федерализма в области недропользования; на примере нефтегазовой отрасли получить представление о связи и разночтениях между рекомендациями теоретиков и сложившейся практикой разделения полномочий между разными уровнями государственной власти в сфере недропользования в мире и России.


При изучении данной дисциплины предусматриваются:

лекционные занятия и семинарские занятия в соответствии с приведенной ниже сеткой часов;

регулярная проверка знаний в начале каждого занятия путём выполнения небольшого тестового задания, обычно предусматривающего численный расчёт;

подготовка реферата (10-12 страниц) и небольшой слайд-презентации на основе статьи из рецензируемого научно-экономического журнала по тематике дисциплины. Тема реферата согласовывается с преподавателем на первых занятиях. Каждый магистрант один раз выступает на семинаре с 10-минутной слайд-презентацией своего реферата и один раз – в течение 5 минут в качестве оппонента;

самостоятельная работа слушателей с необходимой литературой и источниками сети Интернет;

зачёт.

Учебные задачи дисциплины

Основная задача заключается в освоении слушателями базовых положений современной экономической теории недропользования и формирования у них системного представления о взаимосвязи теоретических и прикладных моделей рынков минерального сырья.

Слушатели должны сформировать аналитические навыки, позволяющие им при изучении других дисциплин по специальности «Регулирование энергетического и сырьевого секторов в России и мире» осознавать место и роль этих дисциплин в рамках общей современной научной концепции рыночного недропользования.


В результате изучения дисциплины слушатели должны обладать следующими навыками:

уметь грамотно объяснить особенности организации современных мировых и региональных рынков энергоресурсов с точки зрения экономической теории, учитывая важную роль исторически сложившихся правовых и политических реалий;

уметь грамотно рассказать об особенностях цепочки создания ценности (стоимости) в недропользовании на примере нефтегазового сектора, о влиянии экономических параметров на выбор технологии разработки месторождений;

уметь самостоятельно осуществлять расчёт ключевых показателей экономической эффективности инвестиционных проектов недропользования в рамках упрощённых учебных примеров;

уметь самостоятельно применять традиционные методы учёта факторов неопределённости и риска при оценке экономической привлекательности проектов недропользования в рамках упрощённых учебных примеров;

уметь вычислять величину ресурсной ренты в рамках упрощённых теоретических моделей, быть способным объяснить экономический смысл основных результатов эмпирической проверки её предсказаний;

уметь грамотно объяснить взгляд экономической теории на государственное регулирование и налогообложение недропользования и сложившуюся практику в этой области с учётом исторически сложившихся правовых и политических реалий;

уметь численно оценить влияние налогообложения на ключевые показатели экономической эффективности инвестиционных проектов недропользования в рамках упрощённых учебных примеров;

уметь грамотно объяснить взгляд экономической теории на макроэкономические проблемы ресусных экономик, рассказать о некоторых совпадениях и разночтениях между рекомендациями теории и сложившейся мировой и российской практикой.



^ II. Тематический план учебной дисциплины


№

Темы

Всего часов

Аудиторные часы

^ Самостоятель­ная работа

лекций

семинаров

1

Организация мировых рынков энергоресурсов: развитие и современные тенденции

8

8

-

 

2

Основы правового регулирова­ния сектора минерально-сырь­евых ресурсов

21

8

-

13

3

Основные задачи и рычаги государственной энергети­ческой политики

23

6

-

17

4

Налогообложение нефтегазовой отрасли: теоретические основы и практика принятия решений

23

6

 

17

5

Динамика изменения взаимо­связей нефтегазового сектора и государства в СССР и России в 1990-х гг.

17

4

-

13

6

Особенности прикладных экономических расчетов в недропользовании

28

8

-

20

7

Ключевые показатели эконо­мической эффективности нефтегазовых проектов

41

12

-

29

8

Традиционные методы учёта особенностей геологической и рыночной информации при принятии экономических решений в недропользовании

41

12

-

29

9

Теоретические основы сопоставления ценности разновременных денежных потоков при оценке проектов недропользования

27

6

 

21

10

Современные методы учёта особенностей геологической и рыночной информации при принятии экономических решений в недропользовании

41

8

 

33




ИТОГО

270

78




192



^ III. Содержание программы

Тема 1. Организация мировых рынков энергоресурсов: развитие и современные тенденции

Цепочка создания стоимости (ценности) на рынке углеводородов: поиск и разведка; добыча; транспорт сырой нефти и газа; переработка; транспорт и сбыт нефтепродуктов.

Особенности систем учета и оценки запасов и ресурсов углеводородов.

Энергоресурсы их роль и значение в современных социально-экономических системах. Структура мировых рынков энергоресурсов: становление и нынешнее состояние. Исторический обзор ценовой динамики. Роль ОПЕК. Основные региональные рынки энергоресурсов.

Ситуация с запасами и добычей в нефтегазовом секторе РФ, основные угрозы и риски на пути эффективного развития.

Рынок нефти – современные тенденции в развитии организационной структуры (от наличного товара к фиктивному, от длительных контрактов к рынку «спот»). Финансовые деривативы на поставки энергоресурсов.

Внутренняя организация нефтегазового бизнеса. Крупнейшие нефтегазовые компании мира: частные и государственные. Классификация компаний: по типу собственности; по степени производственной интеграции. Важнейшие предпосылки вертикальной интеграции в нефтегазовом секторе; индустриальная и постиндустриальная модели вертикальной интеграции. Динамика структуры НГС – естественная и привнесенная. Динамика внутренней организационной структуры компаний в нефтегазовом секторе


^ Тема 2. Основы правового регулирования сектора минерально-сырьевых ресурсов

Важность рационального определения прав собственности на объекты недропользования. США: «право захвата» и его положительные и отрицательные последствия для развития нефтегазовой отрасли. Концепция «максимально эффективного темпа добычи» (MER). Проблема «юнитизации» месторождений.

Виды договорных отношений между государством и частным бизнесом: концессии/ лицензии; соглашения о разделе продукции СРП; сервисные контракты – с риском и без риска.

Законодательное обеспечение недропользования в России:

Уровни и источники права в области недропользования

Основные законы, правовые нормы и правила РФ в области недропользования

Некоторые проблемы законодательного обеспечения недропользования в России

Лицензирование: преимущества и недостатки «сквозных» лицензий на разведку и добычу.

Лицензирование права пользования недрами в РФ :

лицензия как документ: требования и условия, срок действия, дополнительные социально-экономические обязательства, возможности передачи права пользования недрами, основания для прекращения права на пользования недрами

проведение лицензионных конкурсов и аукционов

Принципиальные направления реформы недропользования в России: нужда в новом Законе о недрах для снижения неопределенности и рисков в недропользовании, переход к договорным формам, перераспределение полномочий между федеральным центром и регионами.


^ Тема 3. Основные задачи и рычаги государственной энергетической политики

Вовлечённость правительств в деятельность нефтегазового сектора: цели и основные проблемы взаимодействия. Важнейшие национальные интересы в сфере НГС

Взгляд экономической теории на недостаточность действия рыночных сил в НГС. Формы участия государства в НГС.

«Ресурсное проклятье» и экономический рост.

Формирование основ антимонопольной политики


^ Тема 4. Налогообложение нефтегазовой отрасли: теоретические основы и практика принятия решений

Взгляд экономической теории на проблемы «неискажающего» налогообложения нефтегазовой отрасли. Основные подходы к налогообложению МСК. Классификация фискальных систем в нефтегазовой отрасли. Гибкая налоговая система. Основные налоги и платежи ТЭК, роль специальных налогов. Основные направления развития фискальных систем в зарубежных странах. Соглашения о разделе продукции.

Особенности налогообложения углеводородов в России. Налогообложение продаж нефти, газа, нефтепродуктов. Проблема трансфёртного ценообразования.

Распределение налоговых полномочий в энергетическом секторе между различными уровнями государственной власти: мировой и российский опыт.

Направления изменений в системе налогообложения. Дифференциация НДПИ: производственный и экономический подходы; проблема администрирования. Перераспределение налоговой нагрузки с валовых налогов на налоги, зависящие от фактической эффективности разработки месторождения


^ Тема 5. Динамика изменения взаимосвязей нефтегазового сектора и государства в СССР и России в 1990-х гг.

Основные особенности организационной структуры нефтегазового сектора в СССР. Основные принципы преобразований организационной структуры нефтегазового сектора РФ в переходном периоде: факты и дискуссии. Приватизационные процессы в нефтегазовом секторе – задачи и пути, этапы акционирования. Последовательность шагов по реструктурированию нефтяных компаний.


Тема 6. Особенности прикладных экономических расчетов в недропользовании. Взаимосвязь влияния геологических и экономических параметров на выбор ключевых инженерных решений

Основы технологии разработки нефтяного месторождения. Взаимосвязь влияния геологических и экономических параметров на выбор ключевых инженерных решений (выделение объектов и режима добычи, число скважин, плотность и вид сетки скважин и т.п.) Основные стадии разработки нефтяного месторождения. Ключевые черты типичных денежных потоков при осуществлении проекта разработки. Некоторые исторические примеры.


^ Тема 7. Ключевые показатели экономической эффективности нефтегазовых проектов

Метод дисконтированных денежных потоков (DCF) при описании проектов upstream. Основные показатели экономической эффективности нефтегазовых проектов. Их применимость, преимущества и недостатки. Упрощения, принятые при описании процесса добычи в теоретических экономических моделях.


^ Тема 8. Традиционные методы учёта особенностей геологической и рыночной информации при принятии экономических решений в недропользовании

Важность учёта факторов неопределённости и риска в прикладных экономических расчётах в недропользовании для принятия обоснованных инвестиционных решений: примеры. Основные виды неопределённости и риска при осуществлении проекта разработки месторождения углеводородов: геологические и экономические. Ветвящиеся графы принятия решений в ходе осуществления проектов недропользования. Метод Монте-Карло.


^ Тема 9. Теоретические основы сопоставления ценности разновременных денежных потоков при оценке проектов недропользования.

Постулаты экономической теории по поводу возможности эффективного обмена рисками. Общее динамическое равновесие в условиях неопределённости. Обмен рисками в рамках моделей Эрроу-Дебре и САРМ. Вывод понятия «рыночная цена риска»


^ Тема 10. Современные методы учёта особенностей геологической и рыночной информации при принятии экономических решений в недропользовании

Диверсифицируемые и недиверсифицируемые риски при осуществлении проекта разработки месторождения углеводородов. Важность диверсифицированного подхода к определению цены риска для различных компонент денежных потоков: примеры. Учёт фактора динамической гибкости принятия решений при оценке проекта разработки месторождения углеводородов. Основы метода «реальных опционов».


Авторы программы д.э.н.,профессор В.А. Крюков


PhD С.Ю. Ковалев