Реферат: Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества

УТВЕРЖДЕНО НА ЗАСЕДАНИИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

Протокол № 1 от «18» апреля 2011 г.

Вступают в действие

С «18» апреля 2011 г.


Правила ведения реестра

владельцев именных ценных бумаг

открытого акционерного общества

«Учетно-энергетическая компания «Советский»


1.Общие положения


1.1. Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее Правила) разработаны на основе действующего законодательства Российской Федерации, Закона «О рынке ценных бумаг», Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг и других нормативных правовых актах Российской Федерации.

1.2. Настоящие Правила регламентируют порядок в Открытом акционерном обществе «Учетно-энергетическая компания «Советский» ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

1.3. Настоящие правила подлежат соблюдению и выполнению Ответственным лицом за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг.

1.4. Реестр ведётся на бумажных носителях и в электронном варианте.

1.5. Ответственное лицо за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг обязан обеспечить доступ к настоящим правилам, а также изменений и дополнений к ним всем заинтересованным лицам.

1.6. Основные понятия и определения:

«Ценная бумага» - именная эмиссионная ценная бумага.

«Реестр» - совокупность данных, зафиксированных в бумажной форме и/или с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию указанным лицам.

«Зарегистрированное лицо» - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.


Виды зарегистрированных лиц:


«Владелец» - лицо, которому именные ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

«Залогодержатель» - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

«Уполномоченный представитель»:

а) для юридических лиц:

- должностные лица, имеющие право в соответствии с учредительными документами действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

- лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

б) для физических лиц:

- лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

- законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители).

в) для государственных органов:

- должностные лица судебных, правоохранительных, антимонопольных, а также иных государственных органов, которые в соответствии с законодательством РФ вправе требовать от регистратора выполнения определённых действий.


«Эмитент» - юридическое лицо, несущее от своего имени обязательства перед владельцами по осуществлению прав, удостоверенных выпущенными ценными бумагами.

«Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг» - лицо, являющееся работником эмитента, осуществляющим деятельность по ведению реестра.

«Новый владелец ценных бумаг» - лицо, подлежащее регистрации в реестре в результате сделки или другого юридического факта по приобретению (получению) ценных бумаг, сведения о котором в момент осуществления соответствующей процедуры не внесены в реестр.

Лицевой счёт» - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счёту.


Типы лицевых счетов:

«Эмиссионный счёт эмитента» - счёт, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующее списание при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг.

«Лицевой счёт зарегистрированного лица» - счёт, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

«Передаточное распоряжение» - документ, предоставленный Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг, зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счёт которого должны быть зачислены ценные бумаги или уполномоченным представителем одного из этих лиц и содержащий требование осуществить передачу именных ценных бумаг.

«Залоговое распоряжение» - документ, выдаваемый владельцем именных ценных бумаг, содержащий требование о внесении в реестр записи о возникновении или прекращении залога ценных бумаг, записанных на его имя.

«Анкета зарегистрированного лица» - документ, выдаваемый зарегистрированным лицом или новым владельцем ценных бумаг, содержащий все реквизиты данного лица, необходимые для внесения в реестр записи об открытии лицевого счета или внесения изменений в реестр и содержащий образец подписи зарегистрированного лица.

«Выписка из реестра» - документ, не являющийся ценной бумагой, выдаваемый Ответственным лицом за ведение реестра владельцев ценных бумаг, с указанием владельца лицевого счёта, количества ценных бумаг каждого выпуска, учитываемых на этом лицевом счёте в момент выдачи выписки, фактов обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим ценным бумагам. Передача Выписки из реестра другому лицу не влечёт перехода прав на указанные в ней ценные бумаги.

Прочие термины, встречающиеся в Правилах, понимаются в соответствии с определениями, указанными в Положении о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утверждённым Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг № 27 от 02.10. 2007 года.


Порядок формирования системы ведения реестра. Открытие лицевого счёта в реестре.


2.1. Обязанности Ответственности лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг определяются требованиями законодательных и нормативных правовых актов Российской Федерации.

2.2. Деятельность Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг по формированию системы ведения реестра состоит из следующих этапов:

- получение информации об эмитенте (полное наименование, краткое наименование, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента; номер и дата государственной регистрации эмитента; место нахождения, почтовый адрес; размер уставного капитала; номера телефона, факса; ФИО руководителя исполнительного органа эмитента; идентификационный номер налогоплательщика);

- получение информации о ценных бумагах эмитента (дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; вид, категория (тип) ценных бумаг; номинальная стоимость одной ценной бумаги; количество ценных бумаг в выпуске; форма выпуска ценных бумаг; размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процентам (по облигациям));

- получение списка зарегистрированных лиц (владельцев, номинальных держателей, доверительных управляющих, залогодержателей ценных бумаг эмитента на дату передачи реестра, с указанием реквизитов зарегистрированных лиц, номера государственной регистрации выпуска акций, количества, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг, в т.ч. обременённых обязательствами);

- получение анкет зарегистрированных лиц, заверенных эмитентом.

- получение анкеты эмитента с образцами подписи первых лиц эмитента и уполномоченных представителей; эмитент должен выпустить распоряжение со списком уполномоченных лиц с указанием фамилии, имени, отчества, должности, номера паспорта и объема полномочий на выдачу распоряжений и получение информации из реестра;

- открытие лицевых счетов зарегистрированных лиц в соответствии со списком зарегистрированных лиц, представленных эмитентом, зачисление на лицевые счета соответствующего количества ценных бумаг, принадлежащих данному зарегистрированному лицу, отдельно по каждой категории и номеру государственной регистрации ценных бумаг с указанием номинальной стоимости ценных бумаг;

- проведение первичной сверки общего количества ценных бумаг на лицевых счетах с общим количеством выпущенных ценных бумаг;

- открытие регистрационного журнала по каждому эмитенту;


2.3. В случае если реестр формируется до первичного размещения эмиссии, Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг открывает эмиссионный счёт на основании документов, представленных эмитентом.

2.4. Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг производит открытие следующих лицевых счетов:

- эмиссионный счёт эмитента (открывается на основании проспекта эмиссии/решения о выпуске для зачисления на него всего количества выпущенных ценных бумаг и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг);

- лицевой счёт эмитента (открывается на основании письменного распоряжения уполномоченных лиц эмитента для зачисления ценных бумаг выкупленных/приобретённых эмитентом, в случаях, предусмотренных ФЗ «Об акционерных обществах»);

- лицевой счет зарегистрированного лица (открывается владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему);

- счёт «ценные бумаги неустановленных лиц» - открывается в случае, если при формировании (передачи) реестра или при размещении ценных бумаг Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа). Зачисление ценных бумаг на этот счёт происходит по распоряжению Эмитента. Списание ценных бумаг с этого счёта осуществляется на основании документов, подтверждающих права на данные ценные бумаги;

В случае если не возможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счёту присваивается статус «Ценные бумаги неустановленного лица»;

Для физических лиц основанием для такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг);

Для юридических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения;

Единственной операцией по счёту со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими правилами, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

2.5. Открытие лицевого счёта осуществляется перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения. Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг не вправе обуславливать открытие лицевого счёта заключением договора с лицом, открывающим лицевой счёт в реестре.

2.5.1. Открытие лицевого счёта юридическому лицу в реестре производится только уполномоченным представителем этого юридического лица.

Для открытия лицевого счёта юридическому лицу Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг должны быть представлены следующие документы:

- анкета зарегистрированного лица;

- копия Устава юридического лица, засвидетельствованная нотариально или заверенная уполномоченным представителем юридического лица;

- копия свидетельства о государственной регистрации, засвидетельствованная нотариально, или заверенная уполномоченным представителем юридического лица;

- копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц (для лиц, зарегистрированных до 01 июля 2002 года)

- документы, подтверждающие назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Анкета зарегистрированного юридического лица содержит следующие данные:

- категория зарегистрированного лица (юридическое лицо);

- тип счёта зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);

- полное официальное наименование в соответствии с Уставом;

- номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

- место нахождения;

- почтовый адрес;

- номер телефона, факса (при наличии);

- электронный адрес (при наличии);

- идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

- форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);

- при безналичной форме выплаты доходов – банковские реквизиты;

- способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг);

- образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с Уставом право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг определяет по Уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

В случае если из предоставленных документов невозможно однозначно определить компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг вправе требовать предоставления иных документов, подтверждающих их полномочия.

Лица, имеющие право действовать от имени юридического лица без доверенности, должны расписаться в анкете лично в присутствии Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг.

Если указанные лица не расписались в Анкете зарегистрированного лица в присутствии Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг, но имеют право подписи платёжных документов, Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг должна быть представлена нотариально засвидетельствованная банковская карточка.

2.5.2. Открытие лицевого счёта физическому лицу в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем. Для открытия лицевого счёта физическому лицу Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг должны быть представлены следующие документы:

- анкета зарегистрированного физического лица;

- документ, удостоверяющий личность.

Анкета зарегистрированного физического лица содержит следующие данные:

- категория зарегистрированного лица (физическое лицо);

- тип счёта зарегистрированного владельца (владелец, залогодержатель);

- фамилия, имя, отчество;

- гражданство;

- вид, номер, серия, дата выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

- дата и год рождения;

- место проживания (регистрации);

- почтовый адрес (адрес для направления корреспонденции);

- идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

- форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная);

- при безналичной форме выплаты доходов – банковские реквизиты;

- способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг);

- образец подписи зарегистрированного лица.

Физическое лицо обязано расписаться в Анкете зарегистрированного лица в присутствии Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг. Если анкета предоставлена уполномоченным представителем, имеющим на это полномочия, подпись зарегистрированного лица должна быть удостоверена нотариально

Анкета малолетних (несовершеннолетних в возрасте до четырнадцати лет), должна быть подписана их законными представителями – родителями, опекунами или усыновителями в присутствии Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг.

Анкета несовершеннолетних (лиц в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет) должна быть подписана самим зарегистрированным лицом. Указанные лица обязаны расписаться в присутствии Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг, или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

2.5.3. в случае изменения информации о зарегистрированном лице, последнее обязано вновь предоставить Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг полностью заполненную Анкету зарегистрированного лица.

В случае изменения имени (полного наименования) Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг должен быть предъявлен подлинник или представлена нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающая факт такого изменения.

При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг обеспечивает сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.

В случае непредоставления зарегистрированным лицом информации об изменении данных, содержащихся в анкете зарегистрированного лица, или предоставления им неполной или неточной информации об изменении указанных данных Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг не несёт ответственности за причинённые в связи с эти убытки.

2.6. При открытии лицевых счетов на этапе формирования системы ведения реестра используются данные зарегистрированных лиц, указанные в их анкетах, предоставленных эмитентом. В случае отсутствия анкет счета открываются на основании списка владельцев, или представленных эмитентом документов, подтверждающих права собственности на ценные бумаги.

2.7. Сбор отсутствующих анкет зарегистрированных физических и юридических лиц производится Ответственным лицом за ведение реестра владельцев ценных бумаг по мере обращения к нему зарегистрированных лиц.


^ 3. Деятельность Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг.

3.1. Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг обеспечивает возможность для подачи распоряжений и получения информации из реестра зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям и эмитентам не менее 3-х часов каждый день. Время приема документов – по рабочим дням с 10 часов до 13 часов.

3.2. Деятельность Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг включает в себя выполнение следующих действий:

- ведение регистрационного журнала по всем ценным бумагам эмитента;

- открытие и ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц в соответствии с Правилами;

- ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;

- ведение системы учета и хранения документов, являющихся основанием для выполнения операций в реестре;

- учёт запросов, полученных от зарегистрированных лиц и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;

- учёт начисленных доходов по ценным бумагам (по запросу эмитента);

- прием распоряжений на проведение операций в реестре, если они предоставлены зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счёт которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с Правилами;

- исполнение операций по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами;

- осуществление проверки полномочий ли, подписавших документы и сверку подписей на распоряжениях;

- предоставление информации из реестра в порядке, установленном настоящими Правилами;

- проведение глобальных операций;

- передачу информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в соответствии с Положением, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 24.06.1997 года № 21, в случае замены Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг;

- предоставление списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством РФ;

- предоставление списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, по распоряжению эмитента;

- информирование зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закреплённых ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;

- хранение в течение сроков, установленных нормативными актами ФКЦБ РФ и настоящими Правилами, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

- хранение анкет зарегистрированного лица и документов, являющихся основаниями для внесения записей в реестр, не менее 3 лет после списания со счёта зарегистрированного лица всех ценных бумаг;

- иные действия предусмотренные Правилами.

3.3. При ведении реестра Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг осуществляет следующие виды операций!

- по лицевым счетам – операции, приводящие к изменению состояния лицевого счёта зарегистрированного лица, а также операции, приводящие к изменению реквизитов лицевого счёта зарегистрированного лица;

- информационные операции – операции, выполняемые Ответственным за ведение реестра владельцев ценных бумаг по подготовке и выдаче информации из системы ведения реестра;

- глобальные операции – операции, производимые в отношении всего выпуска ценных бумаг;

Порядок проведения данных операций изложен в настоящих Правилах.

3.4. Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг ежеквартально осуществляет сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещаемых ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на всех лицевых счетах.

3.5. Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг не имеет права:

- аннулировать внесённые в реестр записи;

- прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

- отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной ответственным лицом за ведение реестра владельцев юридического лица;

- при внесении записи в реестр, предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством РФ и настоящими Правилами.


Операции по лицевым счетам




Документы, являющиеся основанием для выполнения в реестре операций по лицевым счетам


4.1.1. Основанием для выполнения операций, связанных с движением ценных бумаг, является – передаточное распоряжение.

В передаточном распоряжении содержится указание Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг внести в Реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги. Регистратор вправе изменять форму бланка, не меняя его информационного содержания, а также добавлять и менять дополнительные поля для своих служебных отметок.

Если представленное Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утверждённым Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг № 27 от 02.10.1997 г., Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг принимает его к рассмотрению. Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

При открытии лицевого счёта несовершеннолетнему (до 18 лет) в него дополнительно может быть внесена занесена информация о лице, реализующем права несовершеннолетнего:

Фамилия, имя, отчество;

Паспортные данные;

Адрес;

Статус (родитель, усыновитель, опекун (дети до 14 лет), попечитель (дети от 14 до 18 лет).

Документ, определяющий такое лицо, выдается органами опеки и попечительства и предъявляется Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг законным представителем несовершеннолетнего (усыновителем, попечителем, опекуном).

4.1.2. В качестве оснований для внесения записи в реестр согласно передаточному распоряжению могут быть указаны:

- договоры купли-продажи ценных бумаг;

- договоры мены;

- договоры дарения;

- документы о внесении ценных бумаг в уставный капитал других предприятий;

- договоры о передаче в номинальное держание;

- договоры о доверительном управлении.

4.1.3. в результате реорганизации юридического лица Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг вносит записи в реестр о переходе прав на ценные бумаги от одного юридического лица к другому на основании следующих документов:

- выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);

- выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другой юридическое лицо (при присоединении);

- выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);

- документов, необходимых для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами.

Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).

4.1.4. при внесении ценных бумаг в уставный капитал:

- передаточное распоряжение, имеющее ссылку на документы, в соответствии с которыми происходит передача ценных бумаг;


4.2. правила оформления и порядок представления документов при выполнении операций по лицевым счетам


4.2.1. Передаточное распоряжение, представленное Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг, должно содержать следующие данные;

- Ф.И.О. (полное официальное наименование) зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридического лица);

- полное официальное наименование эмитента;

- количество передаваемых ценных бумаг;

- вид, категория (тип) ценных бумаг;

- государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

- основание для внесения записи в реестр;

- цена сделки ( в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли-продажи, договор мены или договор дарения);

- указание на наличие ограничений на передачу ценных бумаг или обременение их обязательствами;

- данные о лице, на счёт которого должны быть зачислены ценные бумаги (фамилия, имя, отчество, данные о документе, удостоверяющем личность, или полное наименование, дата, номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию), с указанием является ли он владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;

- подпись зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, или его уполномоченного представителя.

4.2.2. Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, следующим образом:

- для юридического лица – может быть подписано должностным лицом юридического лица, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности и заверено печатью организации или уполномоченным представителем, действующим на основании доверенности.

- для физического лица – владельцем ценных бумаг или уполномоченным представителем.

4.2.3. При внесении в реестр информации о передаче ценных бумаг по сделкам, совершенным с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет) передаточное распоряжение должно быть подписано их законными представителями – родителями, усыновителя, опекунами. При этом должно быть представлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки по отчуждению имущества малолетнего.

После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста передаточное распоряжение должно быть подписано самим владельцем. При этом должно быть представлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на дачу такого согласия законным представителем.

Права родителей, усыновителей или опекунов устанавливаются на основании предъявленных подтверждающих документов.

Эмансипированный несовершеннолетний от 16 до 18 лет вправе самостоятельно совершать любые сделки с ценными бумагами, участвовать в собрании акционеров и получать доходы по ценным бумагам. При этом эмансипированный несовершеннолетний должен предъявлять Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг один из следующих документов:

- решение органов опеки и попечительства об эмансипации несовершеннолетнего при согласии обеих родителей, усыновителей или попечителей;

- решение суда об эмансипации при отсутствии согласия родителей, усыновителей или попечителей;

- свидетельство о браке.

4.2.4. Осуществление прав владельца ценных бумаг, находящимися в долевой собственности, осуществляется по соглашению всех ее участников. Если передаваемые ценные бумаги находятся в общей долевой собственности, передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками долевой собственности. При отсутствии таких подписей Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.

4.2.5. В случае передачи ценных бумаг, являющихся предметом зарегистрированного залога, передаточное распоряжение помимо залогодателя или его уполномоченного представителя, также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых сетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя, не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.

4.2.6. Передаточное распоряжение может быть предоставлено Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг зарегистрированным лицом, на чьё имя должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами.

Ответственное лицо за ведение реестра владельце ценных бумаг не праве требовать предоставления иных документов, на основании которых происходит переход прав собственности на ценные бумаги, за исключением предусмотренных настоящими Правилами.

4.2.7. В случае отсутствия у Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг анкеты зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, исполнение передаточного распоряжения производится при наличии нотариального удостоверения подписи зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица Эмитента. В этом случае ответственность за подлинность несет эмитент.

4.2.8. Если предоставленное передаточное распоряжение соответствует форме. Предусмотренной в приложении к Положению о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг обязано принять его к рассмотрению. Однако допускается установление Ответственным лицом за ведение реестра владельцев ценных бумаг дополнительных полей для заполнения зарегистрированными лицами, отсутствие данных в таких полях не является основанием для отказа во внесении записи в реестр.

4.2.9. После принятия документов Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг выдает обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт приёма документов, с отметкой о дате приёма, фамилии, имени, отчестве уполномоченного лица, его подпись и печать.

4.2.10. Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг вправе проводить операции на основании распоряжений уполномоченных лиц, предоставленных всеми способами почтовой связи.


4.3. порядок оформления и предоставления документов при переходе прав собственности в порядке наследования.


4.3.1. Открытие и принятие наследства на ценные бумаги оформляется нотариальным органом по месту открытия наследства в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг предоставляет информацию, содержащуюся на лицевом счёте зарегистрированного лица – наследодателя, в виде справки из реестра, только на основании запроса нотариуса, оформленного в соответствии с требованиями настоящих Правил и содержащего сведения о фамилии, имени, отчестве, месте проживания наследодателя.

Запрос на предоставление информации о наследодателе должен содержать основания для выдачи такой информации, подпись и печать.

При получении такого запроса Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг осуществляет блокирование операций по лицевому счёту наследодателя.

4.3.2. Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг вносит в реестр запись о прекращении блокирования операций по лицевому счёту наследодателя, осуществлённому в соответствии с требованиями настоящих Правил, на основании оригинала или нотариально заверенной копии свидетельства о праве на наследство.

Внесение записей в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования осуществляется при предъявлении Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг следующих документов:

- свидетельства о праве на наследство, выдаваемого нотариусом (оригинала или нотариально заверенной копии свидетельства);

- анкеты зарегистрированного лица (анкет владельцев, указанных в свидетельстве);

- свидетельства о праве собственности на долю в общем имуществе, выданного нотариусом пережившему супругу (оригинал или нотариально заверенной копии свидетельства);

- документа, удостоверяющего личность наследника (предъявляется Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг);

- подлинника или нотариальной копии документ
5.2. Порядок внесения записей в реестр при передаче ценных бумаг в залог и передаче прав собственности в результате прекращения залога


5.2.1. Для внесения в реестр информации о передаче ценных бумаг в залог, Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг должны быть переданы следующие документы:

- залоговое распоряжение (Приложение 7 к настоящим Правилам), подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем;

- документы на открытие лицев