Реферат: Кабинет министров украины и национальный банк украины

КАБИНЕТ МИНИСТРОВ УКРАИНЫ
И НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК УКРАИНЫ ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 21 октября в 2009 г. N 1119

Киев
О утверждении плана мероприятий на 2010 год из предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Кабинет Министров Украины и Национальный банк Украины с учетом рекомендаций Специального комитета экспертов Совета Европы по вопросам взаимной оценки мероприятий противодействия отмыванию средств и финансированию терроризма (MONEYVAL), предоставленных за результатами третьего раунда оценки Украины постановляют:

1. Утвердить план мероприятий на 2010 год из предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, который добавляется.

2. Внести в план мероприятий на 2009 год из предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного постановлением Кабинета Министров Украины и Национального банка Украины от 10 декабря в 2008 г. N 1077 (Официальный вестник Украины, в 2008 г. N 95, ст. 3143), изменения, которые добавляются.

3. Министерствам, другим центральным органам исполнительной власти, Совету министров Автономной Республики Крым, областным, Киевской и Севастопольской городским государственным администрациям посылать ежеквартально до 15 числа следующего месяца Государственному комитету финансового мониторингу информацию о выполнении плана мероприятий, утвержденного этим постановлением, для представления ежеквартально до 25 числа следующего месяца отчету Кабинету Министров Украины и Национальному банку Украины.

 

Премьер-министр Украины 

^ Ю. ТИМОШЕНКО 

Председатель
Национального банка Украины 

 
В. СТЕЛЬМАХ 



Инд. 31

 


УТВЕРЖДЕНО
постановлением Кабинета Министров Украины
и Национального банка Украины
от 21 октября в 2009 г. N 1119 


^ ПЛАН
мероприятий на 2010 год из предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Предотвращение возникновения предпосылок для легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем, и финансирование терроризма
1. Обеспечить сопровождение в Верховной Раде Украины проекту Закона Украины "О внесении изменений в Закон Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" (регистрационный номер 3062).


Держфінмоніторинг, Минюст.

До принятия отмеченного Закона Верховной Радой Украины. 



2. Принять участие в работе комитетов Верховной Рады Украины и в пленарных заседаниях в время рассмотрения проектов Законов Украины:

"О внесении изменений в некоторые законы Украины (относительно борьбы с финансированием терроризма)" (регистрационный номер 4309).


Держфінмоніторинг, Минюст.

До принятия отмеченного Закона Верховной Радой Украины; 



"О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины (относительно предотвращения легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем)" (регистрационный номер 4819).


Держфінмоніторинг, Минюст.

До принятия отмеченного Закона Верховной Радой Украины. 



3. Разработать и подать Кабинету Министров Украины предложения относительно внесения изменений в:

Криминально-процессуального кодекса Украины в части совершенствования процедуры получения правоохранительными органами от банков и других юридических лиц документов, которые содержат банковскую тайну.


МВД, Минюст, ГНА, СБУ, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Национальный банк
по согласию - Генеральная прокуратура Украины и Верховный Суд Украины.

I квартал; 



Таможенного кодекса Украины в части установления полномочий Гостаможслужбы налагать арест на валютные ценности в случае возникновения подозрения относительно легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма; увеличение размера штрафов за недекларирование товаров или предоставление недостоверных сведений о товарах, которые перемещаются через таможенную границу Украины.


Гостаможслужба, Минюст.

I квартал; 



Закону Украины "О Государственном реестре физических лиц - налогоплательщиков и других обязательных платежей" относительно урегулирования вопроса доступа субъектов первичного финансового мониторингу к сведениям, которые содержатся в Государственном реестре физических лиц - налогоплательщиков и других обязательных платежей.


ГНА, Минюст, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Национальный банк.

I квартал; 



Закону Украины "О платежных системах и переводе средств в Украине" относительно имплементации VII специальной рекомендации Группы из разработки финансовых мероприятий борьбы из отмыванием средств (FATF) и определения полномочий государственных органов в случае осуществления контроля за соблюдением законодательства по вопросам легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем, в время осуществления переводов с помощью платежных систем и систем расчетов.


Национальный банк, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Мінтрансзв'язку, Минюст.

II квартал. 



4. Подготовить предложения относительно внесения изменений в законодательство относительно:

проведение проверок достоверности информации о владельцах (основателей, участников) юридических лиц, усовершенствования процедуры регистрации субъектов ведения хозяйства, доступа к информации о владельцах (основателей, участников) юридических лиц государственных органов.


Держкомпідприємництво, Минфин, МВД, Минюст, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, ГНА, СБУ, Держфінмоніторинг, областные, районные, Киевская и Севастопольская городские госадминистрации, Национальный банк, Генеральная прокуратура Украины (по согласию).

I квартал; 



включение к перечню сведений, которые объявляются гражданами в случае перемещения ими через таможенную границу Украины предметов и вносятся в таможенную декларацию, информации о наличии дорожных чеков, платежных документов и других ценных бумаг на предъявителя.


Гостаможслужба, Национальный банк.

I квартал; 



определение полномочий государственных органов относительно осуществления ими обмену информацией с иностранными государствами по собственной инициативе для обеспечения международного сотрудничества в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.


Держфінмоніторинг, Минюст, Минфин, МВД, Минэкономики, Гостаможслужба, СБУ, ГНА, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Держкомпідприємництво, другие заинтересованные центральные органы исполнительной власти, Национальный банк, Генеральная прокуратура Украины (по согласию).

II квартал. 



5. Внести изменения в собственных нормативно правовых актов на выполнение рекомендованного плана мероприятий по усовершенствованию системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Украине, предоставленного Специальным комитетом экспертов Совета Европы по вопросам взаимной оценки мероприятий противодействия отмыванию средств и финансированию терроризма (MONEYVAL).


Держфінмоніторинг, Минюст, Минфин, МВД, Гостаможслужба, Держкомпідприємництво, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, СБУ, ГНА, Совет министров Автономной Республики Крым областные, Киевская и Севастопольская городские госадминистрации, Национальный банк, Генеральная прокуратура Украины (по согласию).

I квартал. 



6. Подготовить предложения относительно внесения изменений в законодательство за результатами анализа полноты законодательной регуляции, рисков деятельности и возможностей использования:

неприбыльных организаций (благотворительных и общественных организаций, политических партий и тому подобное) с целью финансирования терроризма. Сообщить неприбыльным организациям результаты анализа, которые касаются рисков их деятельности, и перечень мероприятий, осуществление которых может защитить их от использования с целью финансирования терроризма.


СБУ, Минюст, Госкомстат, ГНА, Держфінмоніторинг, областные, районные, Киевская и Севастопольская городские госадминистрации.

II квартал; 



нефинансовых учреждений (субъекты ведения хозяйства, которые осуществляют торговлю недвижимостью, драгоценными металлами и драгоценными камнями и изделиями из них, предметами антиквариата или искусства, проводят лотереи; предоставляют услуги по бухгалтерскому учету, юридические и аудиторские услуги), нотариусов, адвокатов, физических лиц - предпринимателей, которые предоставляют юридические услуги, аудиторов с целью легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем, и финансирование терроризма.


Держфінмоніторинг, Минэкономики, Минфин, Минюст, ГНА, Совет министров Автономной Республики Крым, областные, Киевская и Севастопольская городские госадминистрации.

II квартал. 



7. Проработать вопрос относительно целесообразности установления единственных требований к организации финансового мониторингу субъектами первичного финансового мониторингу в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и при необходимости инициировать внесение соответствующих изменений в законодательство.


Держфінмоніторинг, Минфин, Минюст, Держкомпідприємництво, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Совет министров Автономной Республики Крым, областные, Киевская и Севастопольская городские госадминистрации, Национальный банк.

I квартал. 



8. На основании результатов анализа опыта иностранных государств относительно применения к физическим и юридическим лицам из государств, в которых не применяются или применяются в недостаточном объеме рекомендации Группы из разработки финансовых мероприятий борьбы с отмыванием средств (FATF), запрещений и ограничений относительно установления с такими лицами деловых отношений и осуществления финансовых операций подготовить предложения о возможности законодательного урегулирования этого вопроса.


Держфінмоніторинг, Минюст, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Национальный банк.

IV квартал. 



9. За результатами проработки стандартов Группы из разработки финансовых мероприятий борьбы с отмыванием средств (FATF), определенных в Сорока рекомендациях и Девяти специальных рекомендациях относительно борьбы с финансированием терроризма Группы из разработки финансовых мероприятий борьбы с отмыванием средств (FATF), а также в Методологии оценки соответствия Сорока рекомендациям и Девяти специальным рекомендациям Группы из разработки финансовых мероприятий борьбы с отмыванием средств (FATF), подать отмеченной Группе предложения относительно их усовершенствования.


Держфінмоніторинг, МВД, Минэкономики, Минфин, Минюст, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, ГНА, СБУ, Национальный банк.

На протяжении года. 


^ Минимизация рисков использования финансовой системы с целью легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем, и финансирование терроризма
10. Обеспечить обобщение обнаруженных схем легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем, с учетом приобретенного в 2009 - 2010 годах опыта компетентных органов иностранных государств финансовых, контролирующих и правоохранительных органов Украины для использования с целью предотвращения совершения отмеченных преступлений и сообщить их субъектам первичного финансового мониторингу путем размещения на официальном веб-сайте Держфінмоніторингу.


Держфінмоніторинг, МВД, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Гостаможслужба, ГНА, СБУ, Национальный банк.

IV квартал. 



11. Провести работу из выявления предприятий с признаками фиктивности и прекращение их деятельности.


ГНА, МВД, Держкомпідприємництво, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг.

На протяжении года. 


^ Усовершенствование механизма регуляции и надзора за субъектами первичного финансового мониторингу
12. Провести проверки деятельности субъектов первичного финансового мониторингу относительно соблюдения ими требований законодательства о предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в частности:

финансовых учреждений, которые осуществляют электронные переводы, являются участниками и членами платежных систем, предоставляют услуги по обмену валют.


Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Национальный банк.

На протяжении года; 



субъектов ведения хозяйства, которые осуществляют деятельность в сфере игрального бизнеса (с учетом Закону Украины "О запрещении игрального бизнеса в Украине").


Минфин, Совет министров Автономной Республики Крым, областные, Киевская и Севастопольская городские госадминистрации.

В месячный срок после принятия специального законодательства, которое предусматривает право осуществления игрального бизнеса. 



13. Разработать методику оценки рисков легализации доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма в время предоставления услуг небанковскими финансовыми учреждениями, на основании которой составить графику проведения проверок определенных категорий субъектов первичного финансового мониторингу.


Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку.

I квартал. 



14. Разработать и сообщить субъектам первичного финансового мониторингу методические рекомендации и разъяснения относительно выполнения требований относительно организации финансового мониторингу в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, выявления операций, которые связаны, имеют отношение или предназначенные для финансирования террористической деятельности, террористических актов или террористических организаций.


Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, СБУ, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Держфінмоніторинг, Национальный банк.

I квартал. 



15. Продолжить проведение анализа эффективности мероприятий, которые употребляются субъектами первичного финансового мониторингу для предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, обеспечить размещение информации о них на официальном веб-сайте.


Держфінмоніторинг.

Ежеквартально. 



16. Разработать план мероприятий по обеспечению соблюдения требований законодательства о предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма нефинансовыми учреждениями (субъекты ведения хозяйства, которые осуществляют торговлю недвижимостью, драгоценными металлами и драгоценными камнями и изделиями из них, предметами антиквариата или искусства, проводят лотереи и другие азартные игры (с учетом Закону Украины "О запрещении игрального бизнеса в Украине"), предоставляют услуги по бухгалтерскому учету, юридические и аудиторские услуги), нотариусами, адвокатами, физическими лицами - предпринимателями, которые предоставляют юридические услуги, аудиторами и обеспечить его выполнение.


Держфінмоніторинг, Минэкономики, Минфин, Минюст, Совет министров Автономной Республики Крым, областные, Киевская и Севастопольская городские госадминистрации.

В месячный срок с дня вступления в силу Законом Украины "О внесении изменений в Закон Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем". 



17. Рассмотреть вопрос относительно:

пересмотру после принятия законодательства, которое будет предусматривать право осуществления игрального бизнеса в специально созданных игральных зонах, перечню органов лицензирования в части, касающейся лицензирования организации и содержания тотализаторов, игральных заведений и организации деятельности из проведения азартных игр, с целью недопущения двойного лицензирования и применения санкций к игральным заведениям;

установление требований к владельцам и руководителям игральных заведений.

За результатами рассмотрения отмеченных вопросов подать предложения относительно внесения изменений в законодательство.


Держкомпідприємництво, Минфин, Совет министров Автономной Республики Крым, областные, Киевская и Севастопольская городские госадминистрации.

В месячный срок после принятия специального законодательства, которое предусматривает право осуществления игрального бизнеса. 



18. Обеспечить выполнение плана мероприятий по выявлению субъектов ведения хозяйства, которые осуществляют незаконную деятельность в сфере игрального бизнеса.


МВД, ГНА, Минфин, Совет министров Автономной Республики Крым, областные, Киевская и Севастопольская городские госадминистрации.

На протяжении года. 


^ Повышение эффективности деятельности правоохранительных и других государственных органов
19. Разработать:

единственную форму отчетности о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на основе форм отчетности, установленных для судов, органов прокуратуры, органов внутренних дел, СБУ, ГНА, предусмотрев внесение в нее сведений относительно состояния расследования и рассмотрения дел о преступлениях, предусмотренных статьями 258 3 "Создания террористической группы или террористической организации" и 258 4 "Содействие совершению террористического акта" Криминального кодекса Украины, а также количества дел отмеченной категории, в которых к засуджених применена конфискация средств или другого имущества, полученных преступным путем, и конфискация имущества, а также грусть средств и стоимости конфискованного имущества;

инструкцию относительно заполнения отмеченной формы отчетности.


МВД, Минюст, Госкомстат, СБУ, ГНА, ДСА, Держфінмоніторинг, Генеральная прокуратура Украины (по согласию).

I квартал. 



20. Подготовить предложения относительно внесения изменений в законодательство на выполнение пункту 1 Резолюции Совета Безопасности ООН 1452 (2002) от 20 декабря в 2002 г. в части предоставления возможности лицам, которые обвиняются в финансировании терроризма, распоряжаться для определенных потребностей средствами и другими финансовыми активами, на которые наложен арест в связи с обвинением в финансировании терроризма.


Минюст, Минфин, МИД, Держфінмоніторинг, СБУ, Национальный банк, Генеральная прокуратура Украины (по согласию).

III квартал. 



21. Обобщить проблемные вопросы, которые возникают в деятельности правоохранительных органов в время доследственной проверки заявлений и сообщений о преступлениях, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, и досудебного следствия в соответствующих уголовных делах, в частности относительно получения документов и информации, необходимых для расследования уголовных дел, нарушенных за такими преступлениями, и подготовить предложения относительно их решения.


МВД, ГНА, СБУ, Генеральная прокуратура Украины (по согласию).

IV квартал. 



22. Проводить оценивание (проверки) соответствия деловых качеств работников правоохранительных органов и судов установленным профессиональным и этическим требованиям.


МВД, ГНА, СБУ, по согласию - Генеральная прокуратура Украины и Верховный Суд Украины.

На протяжении года. 



23. Пересмотреть Порядок формирования перечня лиц, связанных с террористической деятельностью, утвержденный постановлением Кабинета Министров Украины от 25 мая в 2006 г. N 751 (Официальный вестник Украины, в 2006 г. N 22, ст. 1632), с целью установления механизма исключения из перечня лиц при наличии оснований. За результатами подготовить предложения относительно внесения изменений в отмеченный Порядок.


Держфінмоніторинг, СБУ, МИД.

I квартал. 



24. Подготовить предложения о предоставлении Гостаможслужбе полномочий относительно задержания и наложения ареста на валютные ценности, которые перемещаются через таможенную границу Украины, в случае наличия подозрения, что такое перемещение осуществляется с целью легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма.


Гостаможслужба.

I квартал. 



25. Провести проверки состояния предотвращения и противодействия коррупции в правоохранительных органах и судах.


СБУ, МВД, ГНА, по согласию - Генеральная прокуратура Украины и Верховный Суд Украины.

Первое полугодие. 



26. Проработать вопрос относительно возможности предоставления взаимной правовой помощи в уголовных делах в случаях, когда деяние согласно законодательству одной из государств не является преступлением, для применения менее жестких мероприятий влияния и при необходимости подготовить предложения относительно внесения изменений в законодательство.


Минюст, Генеральная прокуратура Украины (по согласию).

II квартал. 



27. Обеспечить ведение единственного учета запросов о предоставлении правовой помощи в уголовных делах и осуществимых процедурах экстрадиции (включая запросы о остановке операции, запрещении отчуждения, аресте и конфискации), связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, предикатними преступлениями и финансированием терроризма, в том числе сведений о характере, сроках получения, выполнения запросов и результатов их рассмотрения.


Минюст, МВД, ГНА, СБУ, Генеральная прокуратура Украины (по согласию).

На протяжении года. 



28. Разработать план мероприятий по обеспечению доступа субъектов первичного финансового мониторингу к Единственному государственному реестру юридических лиц и физических лиц - предпринимателей и обеспечить его выполнение (при условии соответствующего финансирования).


Держкомпідприємництво, Минфин, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Национальный банк.

I квартал. 



29. Разработать рекомендации относительно:

порядку предоставления правовой помощи в уголовных делах и осуществимые процедуры экстрадиции.


Генеральная прокуратура Украины (по согласию).

I квартал; 



раскрытие и расследование преступлений, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, и преступлений экономического направления.


МВД, ГНА, СБУ, Генеральная прокуратура Украины (по согласию).

IV квартал; 



порядка перемещения через таможенную границу Украины наличности, в том числе дорожных чеков, а также платежных документов и других ценных бумаг на предъявителя, выявления и противодействия схемам легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем, что могут использоваться лицами в время перемещения наличности в Украину и за ее пределы.


Гостаможслужба.

I квартал; 



организации финансового мониторингу в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, выявления рисков и осуществления мероприятий, направленных на защиту субъектов первичного финансового мониторингу от злоупотреблений в отмеченной сфере, для представителей нефинансовых учреждений (субъекты ведения хозяйства, которые осуществляют торговлю недвижимостью, драгоценными металлами и драгоценными камнями и изделиями из них, предметами антиквариата или искусства, проводят лотереи, предоставляют услуги по бухгалтерскому учету, юридические и аудиторские услуги), нотариусов, адвокатов, физических лиц - предпринимателей, которые предоставляют юридические услуги, аудиторов.


Держфінмоніторинг, Минэкономики, Минфин, Минюст, СБУ, ГНА.

На протяжении года с дня вступления в силу Законом Украины "О внесении изменений в Закон Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем". 



30. Провести работу из предотвращения осуществления коррупционных правонарушений работниками Гостаможслужбы, в частности путем внедрения системной учебы относительно применения антикоррупционного законодательства и информирования о подозрении в совершении коррупционных деяний.


Гостаможслужба.

На протяжении года. 



31. Обеспечить выполнение плана мероприятий по предотвращению отлива кадров, разрабатывание которого предусмотрено планом мероприятий на 2009 год из предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного постановлением Кабинета Министров Украины и Национального банка Украины от 10 декабря в 2008 г. N 1077 (Официальный вестник Украины, в 2008 г. N 95, ст. 3143).


Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг.

На протяжении года. 



32. Провести анализ выполнения Концепции развития системы предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на 2005 - 2010 годы, одобренной распоряжением Кабинета Министров Украины от 3 августа в 2005 г. N 315 (Официальный вестник Украины, в 2005 г. N 32, ст. 1951), за результатами которого разработать стратегию развития национальной системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на период 2011 - 2015 лет.


Держфінмоніторинг, Межведомственная рабочая группа из исследования методов и тенденций в отмывании доходов, полученных преступным путем.

IV квартал. 



33. Обеспечить привлечение субъектов первичного финансового мониторингу но саморегулівних организаций к рассмотрению вопросов, которые касаются функционирования системы предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Украине, в том числе к разрабатыванию нормативно правовых актов в отмеченной сфере, путем проведения общих совещаний, семинаров, заседаний за круглым столом, конференций и тому подобное.


Держфінмоніторинг, Минюст, Минэкономики, МВД, Минфин, Гостаможслужба, СБУ, ГНА, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Держкомпідприємництво, другие заинтересованные центральные органы исполнительной власти, Совет министров Автономной Республики Крым, областные, Киевская и Севастопольская городские госадминистрации, Национальный депозитарий, Национальный банк, по согласию - Ассоциация украинских банков, Лига страховых организаций Украины.

Постоянно. 


^ Повышение квалификации специалистов
34. Проводить учебу и повышение квалификации работников государственных органов в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.


Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Минюст, Минфин, МВД, ГНА, СБУ, Гостаможслужба, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Головдержслужба, Национальный банк, Генеральная прокуратура Украины (по согласию).

На протяжении года. 



35. Продолжить проведение государственными органами, в том числе правоохранительными, с привлечением судей (по согласию) семинаров по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для специалистов региональных подразделов.


Держфінмоніторинг, МВД, Минфин, Минюст, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, ГНА, СБУ, Головдержслужба, Национальный банк, Верховный Суд Украины (по согласию).

На протяжении года. 



36. Проводить учебу представителей нефинансовых учреждений (субъекты ведения хозяйства, которые осуществляют торговлю недвижимостью, драгоценными металлами и драгоценными камнями и изделиями из них, предметами антиквариата или искусства, проводят лотереи, предоставляют услуги по бухгалтерскому учету, юридические и аудиторские услуги), нотариусов, адвокатов, физических лиц - предпринимателей, которые предоставляют юридические услуги, аудиторов по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.


Держфінмоніторинг, Минэкономики, Минфин, Минюст, Совет министров Автономной Республики Крым, областные, Киевская и Севастопольская городские госадминистрации, Учебно-методический центр переподготовки и повышения квалификации специалистов по вопросам финансового мониторингу в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма (по согласию).

На протяжении года с дня вступления в силу Законом Украины "О внесении изменений в Закон Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем". 



37. Проводить анализ практики применения субъектами первичного финансового мониторингу средств и методов выявления финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу, за результатами которых готовить и сообщать таким субъектам обобщены обзоры практики использования за разными направлениями деятельности наиболее эффективных средств и методов выявления финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу.


Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг.

Каждого полугодия. 


^ Участие в международном сотрудничестве
38. Проводить работу из заключения международных договоров о распределении конфискованных активов, полученных преступным путем в Украине, с государствами, на территории которых могут находиться такие активы.


Минюст, МВД, МИД, Минфин, Гостаможслужба, ГНА, Держфінмоніторинг, СБУ, Генеральная прокуратура Украины (по согласию).

На протяжении года. 



 


УТВЕРЖДЕНО
постановлением Кабинета Министров Украины
и Национального банка Украины
от 21 октября в 2009 г. N 1119 


ИЗМЕНЕНИЯ
что вносятся в плану мероприятий на 2009 год из предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
1. Дополнить раздел "Предотвращение возникновения предпосылок для легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем, и финансирование терроризма" пунктами 4 1 - 4 8 такого содержания:

"4 1. Обеспечить сопровождение в Верховной Раде Украины проекту Закона Украины "О внесении изменений в Закон Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" (регистрационный номер 3062).


Держфінмоніторинг, Минюст.

До принятия отмеченного Закона Верховной Радой Украины. 



4 2. Принять участие в работе комитетов Верховной Рады Украины и в пленарных заседаниях в время рассмотрения проектов Законов Украины:

"О внесении изменений в некоторые законы Украины (относительно борьбы с финансированием терроризма)" (регистрационный номер 4309).


Держфінмоніторинг, Минюст.

До принятия отмеченного Закона Верховной Радой Украины; 



"О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины (относительно предотвращения легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем)" (регистрационный номер 4819).


Держфінмоніторинг, Минюст.

До принятия отмеченного Закона Верховной Радой Украины. 



4 3. Разработать и подать Кабинету Министров Украины предложения относительно внесения изменений в Законы Украины:

"О оперативно-разыскной деятельности" в части установления процедуры рассмотрения обобщенных материалов Держфінмоніторингу.


МВД, Минюст, ГНА, СБУ, Держфінмоніторинг, по согласию - Генеральная прокуратура Украины и Верховный Суд Украины.

IV квартал; 



"О банках и банковской деятельности" в части совершенствования положений о применении мероприятий влияния и санкций за нарушение банками законодательства, определения срока "безукоризненная деловая репутация".


Национальный банк, Минюст, МВД, ГНА, СБУ, Держфінмоніторинг, по согласию - Генеральная прокуратура Украины и Верховный Суд Украины.

IV квартал; 



"О государственной регуляции рынка ценных бумаг в Украине" в части установления требований:

- относительно недопущения владения лицами, которые имеют судимость, контрольным пакетом акций (или значительной его частью) профессиональных участников рынка ценных бумаг;

- к образованным профессиональными участниками рынка ценных бумаг филиалов и представительств за рубежом относительно организации финансового мониторингу.


Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Минюст.

IV квартал; 



"О финансовых услугах и государственной регуляции рынков финансовых услуг" относительно реализации положений 23 рекомендации Группы из разработки финансовых мероприятий борьбы с отмыванием средств (FATF) в части установления требований к руководителям финансовых учреждений и лиц, которые имеют существенное участие в субъекте ведения хозяйства, и определения сроков "безукоризненная деловая репутация", "владелец финансового учреждения" но "лицо, которое осуществляет контроль за финансовым учреждением".


Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Минюст.

IV квартал; 



"О государственной службе" относительно сокращения срока между дежурным повышением квалификации государственными служащими.


Головдержслужба, Минюст, другие заинтересованные органы исполнительной власти.

IV квартал. 



4 4. Подать предложения относительно установления в нормативно правовых актах требований к хранению неприбыльными организациями (благотворительными и обществе