Реферат: Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Слободской хлебокомбинат» 2009 год

УТВЕРЖДЕНЫ


Наблюдательным советом

Открытого акционерного общества

«Слободской хлебокомбинат»


22 марта 2010 года


ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА

ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ


ОАО «Слободской хлебокомбинат»


2009 год



1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 5

2. СИСТЕМА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ 5

3. ФУНКЦИИ, ПРАВА, ОБЯЗАННОСТИ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЭМИТЕНТА ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА 7

4. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ 8

5. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С НОМИНАЛЬНЫМИ ДЕРЖАТЕЛЯМИ 9

6. ИНФОРМАЦИЯ, СОДЕРЖАЩАЯСЯ В РЕЕСТРЕ 9

6.1. ИНФОРМАЦИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ 10

6.2. ИНФОРМАЦИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ ЭМИТЕНТА 10

6.3. ЛИЦЕВОЙ СЧЕТ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА 11

7. ОСНОВНЫЕ ДОКУМЕНТЫ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ ДЛЯ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА 12

7.1. АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА 12

7.2. ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ 13

7.3. ЗАЛОГОВОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ 13

7.4. ФОРМЫ ДРУГИХ РАСПОРЯЖЕНИЙ 13

8. ОПЕРАЦИИ РЕЕСТРА 14

8.1. ПЕРЕЧЕНЬ ОПЕРАЦИЙ РЕЕСТРА 14

8.2. ЛИЦА, ПРЕДОСТАВЛЯЮЩИЕ РАСПОРЯЖЕНИЯ 15

8.3. СПОСОБЫ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА 15

8.4. ПОРЯДОК ПРОВЕРКИ ПОДЛИННОСТИ ПОДПИСИ 15

8.5. ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ 16

8.6. СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ В РЕЕСТРЕ 16

8.7. ОСНОВАНИЯ ДЛЯ ОТКАЗА В ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИИ 17

9. ОПЕРАЦИИ ПО ЛИЦЕВЫМ СЧЕТАМ 18

9.1. ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА 19

9.2. ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ В ИНФОРМАЦИЮ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА 21

9.3. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ О ПЕРЕХОДЕ ПРАВ СОБСТВЕННОСТИ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ 21

9.4. БЛОКИРОВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЕ БЛОКИРОВАНИЯ ОПЕРАЦИЙ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ 22

9.5. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ ОБ ОБРЕМЕНЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ 23

9.6. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ О ПРЕКРАЩЕНИИ ЗАЛОГА 23

9.7. ЗАЧИСЛЕНИЕ И СПИСАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ С ЛИЦЕВОГО СЧЕТА НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ 24

9.8. ВНЕСЕНИЕ ЗАПИСЕЙ О ПЕРЕДАЧЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ И ИЗ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ. 25

9.10. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ О КОНВЕРТАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ 26

9.11. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ ОБ АННУЛИРОВАНИИ (ПОГАШЕНИИ) ЦЕННЫХ БУМАГ 26

9.12. ПОДГОТОВКА СПИСКА ЛИЦ НА ПОЛУЧЕНИЕ ДОХОДОВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ 28

9.13. ПОДГОТОВКА СПИСКА ЛИЦ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА УЧАСТИЕ В ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ 29

9.14 ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ ОБ ОБЪЕДИНЕНИИ ВЫПУСКОВ. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ ОБ АННУЛИРОВАНИИ КОДА ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА. 29

10. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ИЗ РЕЕСТРА 30

10.1. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫМ ЛИЦАМ 31

10.1.1. Выдача выписки из реестра 31

10.1.2. Выдача уведомления о проведении операции 32

10.1.3. Выдача справки об операциях по лицевому счету за определенный период времени 32

10.1.4. Выдача справки о наличии указанного количества ценных бумаг 33

10.2. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ПРЕДСТАВИТЕЛЯМ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОРГАНОВ 33

13. РЕГИСТРАЦИЯ, ОБРАБОТКА, УЧЕТ И ХРАНЕНИЕ ДОКУМЕНТАЦИИ, СВЯЗАННОЙ С ВЕДЕНИЕМ РЕЕСТРА 37

14. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ТРАНСФЕР-АГЕНТОМ 39

15. ПРИЛОЖЕНИЯ: 41

15.1. ПРИЛОЖЕНИЕ № 1. ФОРМЫ ДОКУМЕНТОВ, ИПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ В РЕЕСТРЕ 41

АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА 41

для юридических лиц 41

АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА 42

для физических лиц 42

43

РАСПОРЯЖЕНИЕ 45

О БЛОКИРОВАНИИ / ПРЕКРАЩЕНИИ БЛОКИРОВАНИЯ 45

операций по лицевому счету 45

РАСПОРЯЖЕНИЕ ЭМИТЕНТА 47

ЗАЛОГОВОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ 48

51

РАСПОРЯЖЕНИЕ О ПЕРЕДАЧЕ ПРАВА ЗАЛОГА 51

РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ 53

ИЗ РЕЕСТРА 53

РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ВЫДАЧУ ВЫПИСКИ (СПРАВКИ) 54

РАСПОРЯЖЕНИЕ 56

НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ СПИСКА ЛИЦ, 56

ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА УЧАСТИЕ В ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ 56

РАСПОРЯЖЕНИЕ 57

НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ СПИСКА ЛИЦ, 57

ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА ПОЛУЧЕНИЕ ДОХОДОВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ 57

ВЫПИСКА ИЗ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ 58

СПРАВКА 59

об операциях, проведенных по лицевому счету 59

ЖУРНАЛ УЧЕТА ВХОДЯЩИХ ДОКУМЕНТОВ 60

РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ 60

РЕГИСТРАЦИОННЫЙ ЖУРНАЛ 60

РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ 60

15.2. ПРИЛОЖЕНИЕ № 2. ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО ДОКУМЕНТООБОРОТА И КОНТРОЛЯ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ ОАО «Слободской хлебокомбинат » 61



^ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Слободской хлебокомбинат» (ОАО «Слободской хлебокомбинат»), далее – Правила, разработаны в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Федеральным законом от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», «Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ от 02 октября 1997 г. N 27 (далее – Положение) и иными нормативными правовыми актами, регламентирующими порядок ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, порядок осуществления операций с ценными бумагами, определяющими права владельцев ценных бумаг.

1.2. Правила устанавливают порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра акционеров ОАО «Слободской хлебокомбинат» (далее соответственно – Система ведения реестра и Реестр), обязательные для исполнения ОАО «Слободской хлебокомбинат» (далее – Эмитент, Общество, Регистратор) и зарегистрированными в Реестре лицами, а также включают перечень документов и сведений, необходимых при регистрации прав акционеров в Реестре.

1.3. Настоящие Правила и изменения к ним утверждаются Советом Директоров Эмитента, являются доступными для всех заинтересованных лиц. Изменение Правил осуществляются при изменениях законодательства Российской Федерации, а также в целях совершенствования Системы ведения реестра.

1.4. Настоящие Правила и их изменения вступают в силу в течение 30 дней с даты их утверждения.

1.5. Правила являются обязательными для исполнения работниками Эмитента, а также лицами, обращающимися к Эмитенту для совершения действий, связанных с ведением Реестра.

1.6. Для целей настоящих Правил, термины и определения используются в том значении, в котором они определены в нормативных актах, регламентирующих порядок ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, порядок осуществления операций с ценными бумагами, определяющими права владельцев ценных бумаг.
^ 2. СИСТЕМА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ
2.1. Под Системой ведения реестра понимается совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра акционеров номинальных держателей и акционеров и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр акционеров.

Система ведения реестра должна обеспечивать сбор и хранение в течение установленных законодательством Российской Федерации сроков информации о всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра акционеров, и о всех действиях держателя реестра по внесению этих изменений.

2.2. Реестр - это часть Системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории, принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.

Владельцы и номинальные держатели ценных бумаг обязаны соблюдать правила представления информации в Систему ведения реестра.

2.3. Эмитент осуществляет ведение и хранение Реестра самостоятельно и выполняет все функции регистратора, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

2.4. Ответственным за ведение и хранение Реестра является единоличный исполнительный орган (генеральный директор) ОАО «Слободской хлебокомбинат». Для осуществления деятельности по ведению Реестра Приказом ОАО «Слободской хлебокомбинат» назначается ответственное лицо (регистратор), которое является работником ОАО «Слободской хлебокомбинат».

2.5. Требования к должностным лицам и иным работникам (должностная инструкция), осуществляющим функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг акционерного общества:

2.5.1. Лицо, ответственное за ведение Реестра в своей работе руководствуется действующим законодательством Российской Федерации, Правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг, другими внутренними документами Общества, должностной инструкцией.

2.5.2. В обязанности лица, ответственного за ведение Реестра входят:

осуществление проведения проверки документов, являющихся основанием для внесения изменений в информацию лицевого счета зарегистрированных лиц, запросов на предоставление информации от зарегистрированных лиц;

своевременное осуществление исполнения операций в реестре владельцев ценных бумаг;

соблюдение порядка и сроков обработки документов, внутренних инструкций общества по работе с документами, содержащими коммерческую тайну;

знание и использование в работе действующего законодательство Российской Федерации и нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации, регламентирующих деятельность по ведению реестров владельцев ценных бумаг.

Регистратор обязан:

- принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с Правилами ведения реестра;

- ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;

- в течение 4 часов (с 8.00 до 12.00) каждый рабочий день недели обеспечивать эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра;

- вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц;

- открыть каждому акционеру или номинальному держателю акций лицевой счет в реестре акционеров и производить операции на лицевых счетах акционеров и номинальных держателей акций только по их поручению при соблюдении требований действующего законодательства и учредительных документов Общества;

- предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящими Правилами;

- вносить в реестр акционеров все необходимые изменения и дополнения;

- информировать акционеров и номинальных держателей акций, зарегистрированных в реестре, о правах, предоставляемых принадлежащими им акциями, и о способах и порядке осуществления этих прав;

- осуществлять другие действия, связанные с ведением реестра акционеров.


2.5.3. Лицо, ответственное за ведение Реестра имеет право:

вносить предложения по совершенствованию работы;

докладывать единоличному исполнительному органу обо всех выявленных недостатках в пределах своей компетенции.

2.5.4. Лицо, ответственное за ведение Реестра несет ответственность за качество и своевременность выполнения возложенных на него задач и обязанностей в соответствии с действующим законодательством и настоящими Правилами.

2.5.5. В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов лицо, ответственное за ведение Реестра обязано:

известить ФСФР об утрате документов в письменной форме в однодневный срок с момента утраты;

опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления заинтересованными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;

восстановить утраченные данные в реестре в десятидневный срок с момента утраты.


^ 3. ФУНКЦИИ, ПРАВА, ОБЯЗАННОСТИ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЭМИТЕНТА ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА
Функции Эмитента определяются требованиями законодательных и нормативных актов.

^ Деятельность Эмитента по ведению Реестра включает в себя выполнение следующих действий:

ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;

ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счетах Эмитента;

ведение регистрационного журнала по ценным бумагам;

хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр;

учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в Реестр;

учет начисленных доходов по ценным бумагам;

предоставление информации из Реестра;

осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами и законодательством Российской Федерации.

^ Эмитент обязан:

открывать лицевые счета в Реестре по требованию лиц, представивших документы, являющиеся основанием для внесения изменений, в соответствии с настоящими Правилами;

исполнять операции по лицевым счетам в порядке и в сроки в соответствии с настоящими Правилами и законодательством Российской Федерации;

принимать передаточные распоряжения и запросы, если они предоставлены в порядке и способом, установленными настоящими Правилами;

осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;

осуществлять сверку подписи на распоряжениях;

предоставлять лицам, имеющим на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

составлять список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;

отказать во внесении записей в Реестр в случаях, перечисленных настоящими Правилами.

осуществлять иные действия, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

^ Эмитент не вправе:

аннулировать внесенные в Реестр записи;

предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами;

требовать от зарегистрированного лица представления не предусмотренных настоящими Правилами документов;

прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

отказать во внесении записей в Реестр из-за допущенной им ошибки. В этом случае он обязан в течение пяти рабочих дней сообщить обратившемуся лицу о задержке в исполнении распоряжения, устранить ошибку и внести запись в Реестр;

отказать зарегистрированному лицу, выдавшему распоряжение с соблюдением требований настоящих Правил, во внесении записей в Реестр;

требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из Реестра;

образовывать в реестре части акций (дробные акции) в соответствии с указаниями владельцев акций в не предусмотренных случаях.

^ Эмитент несет ответственность:

за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению Реестра;

за необеспечение конфиденциальности информации Реестра;

за предоставление недостоверных или неполных данных.

^ Эмитент не несет ответственности:

за убытки, причиненные в случае непредоставления зарегистрированными в Реестре лицами информации об изменении данных, предусмотренных настоящими Правилами, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных;

за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего;

за совершение операций по лицевому счету зарегистрированного лица - залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были указаны в залоговом распоряжении.
^ 4. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ
Зарегистрированные лица имеют право:

давать Эмитенту распоряжения о проведении операций по лицевому счету;

получать информацию из Реестра в случаях и в объеме, предусмотренном настоящими Правилами;

передавать свои права уполномоченным представителям, оформив доверенность, в которой определен состав переданных полномочий.


^ Зарегистрированные лица обязаны:

предоставлять Эмитенту полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;

предоставлять Эмитенту информацию об изменении данных, указанных в анкете зарегистрированного лица;

предоставлять Эмитенту информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

предоставлять Эмитенту документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;

гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерацией или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда;
^ 5. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С НОМИНАЛЬНЫМИ ДЕРЖАТЕЛЯМИ
Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя (далее – НД) производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого НД. Распоряжение должно содержать ссылку на договор между НД и его клиентом, на основании которого действует НД. При этом Эмитенту должна быть предоставлена копия лицензии НД как профессионального участника рынка ценных бумаг, заверенная нотариально или органом, выдавшим лицензию.

НД открывается лицевой счет в соответствии с настоящими Правилами, на который зачисляются ценные бумаги, указанные в передаточном распоряжении.

Учет ценных бумаг, принадлежащих зарегистрированному лицу как номинальному держателю и как владельцу ценных бумаг, осуществляется на раздельных лицевых счетах.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счету НД, не учитываются на лицевом счету зарегистрированного лица, в интересах которого действует НД.

При внесении записей в Реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о НД вносятся в Реестр на основании передаточного распоряжения, подписанного зарегистрированным лицом, без внесения в Реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. Передаточное распоряжение должно содержать ссылки на договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и на договор, на основании которого НД обслуживает своего клиента (номер договора и дата заключения договора).

Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного НД не отражаются в Реестре.

Списание ценных бумаг клиента НД со счета НД производится на основании передаточного распоряжения НД, при необходимости с открытием лицевого счета владельцу ценных бумаг (в этом случае к распоряжению должны быть приложены необходимые для открытия счета документы).

Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, Эмитент имеет право требовать от НД представления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является НД, по состоянию на определенную дату. В случае, если в течение 7 дней НД не предоставил требуемый список, содержащий данные, предусмотренные для списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, Эмитент в течение 10 дней по истечении срока уведомляет об этом ФСФР России.
^ 6. ИНФОРМАЦИЯ, СОДЕРЖАЩАЯСЯ В РЕЕСТРЕ
Реестр должен содержать данные, достаточные для обеспечения возможности:

идентификации зарегистрированных в Реестре лиц;

учета прав на ценные бумаги зарегистрированных лиц;

сбора данных о владельцах ценных бумаг, предоставляемых номинальными держателями;

получения зарегистрированными лицами информации, содержащейся в Реестре;

составления списка акционеров, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров;

начисления доходов и иных выплат по ценным бумагам;

подготовку списка акционеров в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством.


^ В Реестре должны содержаться следующие данные:

об эмитенте;

о регистраторе, его обособленных подразделениях и трансфер - агентах;

о всех выпусках ценных бумаг эмитента;

о зарегистрированных лицах, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
^ 6.1. ИНФОРМАЦИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ
В Реестре должна содержаться следующая информация об Эмитенте:

полное и краткое наименование;

номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 года);

наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента (для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 года);

основной государственный регистрационный номер, дата выдачи свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, наименование регистрирующего органа;

место нахождения, почтовый адрес;

размер уставного капитала;

номера контактных телефонов, факса;

руководитель исполнительного органа эмитента;

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).
^ 6.2. ИНФОРМАЦИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ ЭМИТЕНТА
В Реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг (далее - ЦБ) эмитента:

номер и дата государственной регистрации выпуска ЦБ;

наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ЦБ;

вид и категория (тип) ЦБ;

номинальная стоимость одной ЦБ;

количество ЦБ в выпуске;

форма выпуска ЦБ;

размер дивиденда (по привилегированным акциям).
^ 6.3. ЛИЦЕВОЙ СЧЕТ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА
Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:

данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

информация о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

информацию о количестве дробных ЦБ, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ЦБ,

список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица;

информация об учете ЦБ до проведения операции объединения выпусков, операций аннулирования кода дополнительного выпуска (в случае проведения таких операций по данному лицевому счету).

^ В системе ведения реестра открываются следующие счета:

лицевой счет зарегистрированного лица;

лицевой счет «Ценные бумаги неустановленных лиц»;

лицевой счет со статусом «Ценные бумаги неустановленного лица»;

эмиссионный счет;

лицевой счет эмитента;

лицевой счет «ДУ» (доверительного управляющего);

лицевой счет «НД» (номинального держателя);

лицевой счет зарегистрированного залогодержателя.

Если при формировании Реестра выявляется, что количество ЦБ, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц, меньше количества размещенных ЦБ данного вида, категории (типа), открывается лицевой счет «Ценные бумаги неустановленных лиц». Зачисление ЦБ на этот счет происходит по распоряжению Эмитента. Списание ЦБ с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на данные ЦБ.

Статус «Ценные бумаги неустановленного лица» присваивается лицевому счету в случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо.

Основанием для присвоения такого статуса является:

для физических лиц: отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора);

для юридических лиц: отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации, месте его нахождения.

Единственной операцией по этому счету может быть внесение всех предусмотренных Правилами данных в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах «ДУ» и «НД», не учитываются на лицевых счетах зарегистрированных лиц, в интересах которых действуют доверительные управляющие и номинальные держатели.
^ 7. ОСНОВНЫЕ ДОКУМЕНТЫ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ ДЛЯ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА
Все операции в Реестре осуществляются на основании документов, состав и порядок оформления которых определен настоящими Правилами, Положением и иными нормативными актами Российской Федерации.

Эмитенту предоставляются (передаются) или предъявляются подлинники документов или их нотариально удостоверенные копии.

Документы должны быть подписаны зарегистрированными лицами или уполномоченными представителями.

^ Уполномоченным представителем являются:

должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствие с законодательством Российской Федерации вправе требовать исполнения определенных операций в Реестре.

Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

Идентификация лица, обратившегося к Эмитенту с распоряжением или запросом, осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

К исполнению принимаются документы, подготовленные на основании типовых форм, приведенных в приложениях к настоящим Правилам, а также документы, подготовленные по иным формам, в случае если они содержат всю необходимую информацию, предусмотренную настоящими Правилами и законодательством Российской Федерации.
^ 7.1. АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА
Бланк анкеты зарегистрированного физического лица, содержащий поля для всей необходимой в соответствии с законодательством Российской Федерации информации, приведен в приложении к настоящим Правилам.

Бланк анкеты зарегистрированного юридического лица, содержащий поля для всей необходимой в соответствии с законодательством Российской Федерации информации, приведен в приложении к настоящим Правилам.
^ 7.2. ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ
В передаточном распоряжении содержится указание внести в Реестр запись о переходе прав собственности на ЦБ.

Форма передаточного распоряжения приведена в приложении настоящим Правилам.

Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ЦБ или его уполномоченным представителем.

Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании передаточного распоряжения, которое помимо залогодателя или его уполномоченного представителя должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.

Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг в Реестр вносится запись об их обременении на лицевом счете зарегистрированного лица - их приобретателя.
^ 7.3. ЗАЛОГОВОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ
В залоговом распоряжении содержится указание внести в Реестр запись о залоге или о прекращении залога.

Форма залогового распоряжения приведена в приложении к настоящим Правилам.

Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются:

все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя;

или

все ценные бумаги определенного вида, категории (типа), серии, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя.

В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.

В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ЦБ, право и условия пользования заложенными ЦБ, а также иные условия залога.
^ 7.4. ФОРМЫ ДРУГИХ РАСПОРЯЖЕНИЙ
Для оформления других распоряжений, кроме передаточного и залогового, используются бланки, прилагаемые к настоящим Правилам:

распоряжение о блокировании / прекращении блокирования;

распоряжение на внесение изменений в информацию лицевого счета;

распоряжение на выдачу выписки из Реестра;

распоряжение на выдачу уведомления о проведении списания/зачисления ценных бумаг;

распоряжение на предоставление информации из Реестра;

распоряжение эмитента об обременении / прекращении обременения обязательствами акций по их полной оплате / списании акций обремененных обязательствами по их полной оплате;

распоряжение о передаче права залога.

^ 8. ОПЕРАЦИИ РЕЕСТРА 8.1. ПЕРЕЧЕНЬ ОПЕРАЦИЙ РЕЕСТРА
В системе ведения реестра проводятся следующие операции:

открытие лицевого счета;

изменение параметров лицевого счета;

операции по лицевым счетам;

информационные операции;

закрытие лицевого счета.

Операции по лицевым счетам подразделяются на:

внесение записей о возникновении и переходе прав собственности на ЦБ;

внесение записей о блокировании - прекращении блокирования операций по лицевому счету;

внесение записей об обременении ЦБ, в том числе о залоге - прекращении залога;

внесение записей при конвертации ЦБ;

внесение записей об аннулировании ЦБ;

внесение записей о передаче ЦБ номинальному держателю и от номинального держателя;

внесение записей о передаче ЦБ в доверительное управление и из доверительного управления.

внесение записей об объединении выпусков.

внесение записей об аннулировании кода дополнительного выпуска.

Внесение записей о возникновении и переходе прав собственности на ЦБ осуществляется:

при совершении сделки купли-продажи;

при дарении;

при мене;

при наследовании;

при реорганизации;

по решению суда;

при внесении ЦБ в качестве вклада в уставной капитал;

при приватизации;

при размещении ЦБ;

при возврате не полностью оплаченных акций на счет эмитента.

Информационные операции подразделяются на:

операции по поручению зарегистрированного лица:

выдача выписок;

выдача справок об операциях по лицевому счету за период времени;

выдача уведомлений о проведении операций;

выдача списка акционеров владельцам более чем одного процента голосующих акций;

составление списка акционеров для подготовки и проведения внеочередного общего собрания акционеров в случаях, установленных законодательством Российской Федерации;

выдача справок о наличии на лицевом счете зарегистрированного лица определенного количества ЦБ.

операции в целях обеспечения деятельности эмитента:

составление списка акционеров;

составление выписок о состоянии эмиссионного счета и счета по выкупленным ЦБ;

составление списка акционеров для подготовки и проведения общего собрания акционеров;

составление дивидендной ведомости;

составление аналитических справок и иной информации по Реестру;

уведомление зарегистрированного лица о факте обременения обязательствами (прекращение обременения) акций по их полной оплате или о факте списания акций на лицевой счет эмитента обремененных обязательствами по их полной оплате.

операции по письменным запросам уполномоченных государственных органов.
^ 8.2. ЛИЦА, ПРЕДОСТАВЛЯЮЩИЕ РАСПОРЯЖЕНИЯ
Открытие лицевого счета осуществляется по распоряжению заинтересованного лица или его уполномоченного представителя.

Изменение его параметров осуществляется по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя, за исключением случаев исправления выявленных допущенных ранее ошибок.

Операции по лицевому счету осуществляются по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя, по решению суда, по постановлению следственных органов (блокирование), уведомлению регистрирующих выпуски ЦБ органов, по распоряжению Эмитента при осуществлении корпоративных действий.

Информационные операции осуществляются по распоряжению зарегистрированного лица, его уполномоченного представителя, эмитента, суда и уполномоченных государственных органов.
^ 8.3. СПОСОБЫ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА
Каждый документ, связанный с Реестром, который поступает к Эмитенту установленным в настоящем пункте способом, регистрируется в журнале учета входящих документов. При предоставлении документов неустановленным в настоящем пункте способом и/или при нарушении нижеуказанных условий допустимости применения установленных способов Эмитент вправе отказать в приеме документов и регистрации их в журнале учета входящих документов.

Установленными способами предоставления документов являются следующие:

лично зарегистрированным лицом, лично приобретателем ЦБ, либо уполномоченным представителем указанных лиц;

по почте заказной корреспонденцией с уведомлением о вручении.
^ 8.4. ПОРЯДОК ПРОВЕРКИ ПОДЛИННОСТИ ПОДПИСИ
При приеме документов, являющихся основаниями для осуществления операций в Реестре, лицо, ответственное за ведение реестра акционеров Эмитента (далее – Ответственное лицо) производит сверку подписи.

Если документ предоставляет непосредственно зарегистрированное лицо, подписавшее документ, Ответственное лицо удостоверяет его личность проверкой удостоверяющего документа.

Если документ представляет непосредственно уполномоченное лицо, Ответственное лицо Эмитента удостоверяет личность и проверяет доверенность или иной документ, подтверждающий соответствующие полномочия.

Если документ предоставлен иным способом, Эмитент осуществляет сверку подписи с образцом, имеющимся в анкете зарегистрированного лица.

Подпись должностного лица уполномоченного государственного органа должна быть заверена печатью этого органа.
^ 8.5. ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ
Ответственное лицо Эмитента:

осуществляет проверку полномочий обратившегося лица;

осуществляет сверку подлинности подписи зарегистрированного лица или уполномоченного представителя;

осуществляет проверку комплектности документов;

регистрирует факт поступления документов в