Реферат: Приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины Государственной налоговой администрации Украины

О внесении изменений в Порядок предоставления и рассмотрения обобщенных материалов
Приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины
Государственной налоговой администрации Украины
Министерства внутренних дел Украины
Службы безопасности Украины
от 10 августа 2010 года N 131/595/367/439

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины
11 октября в 2010 г. за N 910/18205


С целью приведения нормативно правовых актов в соответствие с требованиями Закону Украины от 18.05.2010 N 2258-VI "О внесении изменений в Закон Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", усовершенствование порядка предоставления Государственным комитетом финансового мониторинга Украины обобщенных материалов и эффективности их рассмотрения правоохранительными органами ПРИКАЗЫВАЕМ:

1. Унести изменения к Порядку предоставления и рассмотрения обобщенных материалов, утвержденного приказом Государственного комитета финансового мониторинга Украины, Государственной налоговой администрации Украины, Министерства внутренних дел Украины, Службы безопасности Украины от 28.11.2006 N 240/718/1158/755, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 15.12.2006 за N 1312/13186 (с изменениями), изложив его в новой редакции, которая добавляется.

2. Этот приказ вступает в силу через 10 дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины.

3. Директору Департамента аналитической работы (Підгородецька Л. М.) совместно с Юридическим управлением (Гаєвський І. М.) Государственного комитета финансового мониторинга Украины подать этот приказ на государственную регистрацию в соответствии с Указу Президента Украины от 03.10.92 N 493 "О государственной регистрации нормативно правовых актов министерств и других органов исполнительной власти" (с изменениями).

4. Начальникам соответствующих структурных и территориальных подразделений Государственного комитета финансового мониторинга Украины, Государственной налоговой администрации Украины, Министерства внутренних дел Украины, Службы безопасности Украины доказать этот приказ к сведению личного состава и обеспечить должное его выполнения.

5. Контроль за выполнением этого приказа положить: в Государственном комитете финансового мониторинга Украины - на заместителя Председателя Государственного комитета финансового мониторинга Украины В. П. Хилюка, в Государственной налоговой администрации Украины - на первого заместителя Председателя Государственной налоговой администрации Украины - начальника налоговой милиции В. В. Шейбута, в Министерстве внутренних дел Украины - на первого заместителя Министра внутренних дел Украины - начальника Главного управления по борьбе с организованной преступностью С. П. Черних, в Службе безопасности Украины - на заместителя Председателя Службы безопасности Украины - начальника Главного управления борьбы с коррупцией и организованной преступностью В. Г. Рокитського и начальника Департамента контрразведывательной защиты экономики государства А. Ф. Кміту.

  ^ Председатель Государственного комитета
финансового мониторинга Украины 

 
С. Г. Гуржій 

Председатель Государственной налоговой
администрации Украины 

 
^ О. О. Папаіка 

В. о. Министра внутренних
дел Украины 

 
С. Є. Попков 

Председатель Службы безопасности Украины 

^ В. І. Хорошковський 

СОГЛАСОВАННО: 

  

Министр финансов Украины 

Ф. О. Ярошенко 



 


УТВЕРЖДЕНО
Приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины, Государственной налоговой администрации Украины, Министерства внутренних дел Украины, Службы безопасности Украины
28.11.2006 N 240/718/1158/755
(в редакции приказа Государственного комитета финансового мониторинга Украины, Государственной налоговой администрации Украины, Министерства внутренних дел Украины, Службы безопасности Украины
от 10.08.2010 N 131/595/367/439)

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
11 октября в 2010 г. за N 910/18205 



^ ПОРЯДОК
предоставления и рассмотрения обобщенных материалов I. Общие положения
1. Этот Порядок определяет единственный механизм и систему:

формы, структуры и содержания обобщенных материалов Государственного комитета финансового мониторинга Украины (дальше - Держфінмоніторинг);

предоставление Держфінмоніторингом обобщенных материалов в Государственную налоговую администрацию Украины, Министерства внутренних дел Украины, Службы безопасности Украины (дальше - правоохранительные органы), их территориальных подразделов;

регистрации и рассмотрению обобщенных материалов правоохранительными органами, их территориальными подразделами;

получение Держфінмоніторингом информации/документов о ходе проработки обобщенных материалов правоохранительными органами, их территориальными подразделами;

предотвращение разглашения информации, которая содержится в обобщенных материалах.

2. В этом Порядке сроки употребляются в таком значении:

приложения к обобщенным материалам - копии документов, которые касаются сведений о финансовых операциях, и другая информация, связанная с обобщенными материалами, в письменной и/или электронной форме (при наличии);

экспертная комиссия - комиссия Держфінмоніторингу по рассмотрению обобщенных материалов, подготовленных к передаче правоохранительным органам, их территориальным подразделам, состав и полномочия которой утверждаются отдельным приказом Держфінмоніторингу;

предоставление обобщенных материалов - действия должностных лиц Держфінмоніторингу, направленные на передачу в установленном порядке правоохранительным органам, их территориальным подразделам обобщенных материалов в письменной и/или электронной форме;

предикатний преступление - общественно опасное противоправное деяние, которое предшествовало легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;

регистрация (учет) обобщенных материалов - присвоение Держфінмоніторингом каждому обобщенному материалу регистрационного номера, а также регистрация, взятие на учет и фиксация в учетных журналах, книгах и введение в статистическую отчетность обнаруженных преступлений правоохранительными органами и их территориальными подразделами;

рассмотрение обобщенных материалов - проверка правоохранительными органами, их территориальными подразделами сведений, изложенных в обобщенных материалах, и принятие решения согласно криминально-процессуальному законодательству;

сопровождение обобщенных материалов - подготовка и направление Держфінмоніторингом запросов к правоохранительным органам о ходе рассмотрения обобщенных материалов, а также получении информации от правоохранительных органов, судебных органов о принятых решениях за результатами их рассмотрения, в том числе относительно уголовных, оперативно-разыскных или контрразведывательных, судебных дел, в которых использовались сведения обобщенных материалов; обобщение информации относительно состояния и результатов рассмотрения обобщенных материалов; предоставление консультативной помощи правоохранительным органам; организация и проведение общих рабочих совещаний и тому подобное;

территориальные подразделы правоохранительных органов - главные управления, управления МВД в Автономной Республике Крым, областях, городах Киеве, Севастополе и на железных дорогах, региональные управления Службы безопасности Украины, подразделы налоговой милиции в составе государственных налоговых администраций в Автономной Республике Крым, областях, городах Киеве и Севастополе.

Другие сроки и понятия, которые употребляются в этом Порядке, применяются в значениях, определенных Законом Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" (дальше - Закон).
^ II. Подготовка обобщенных материалов к передаче правоохранительным органам
1. Информация о финансовой операции или совокупности связанных между собой финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу, а также о клиенте, полученная Держфінмоніторингом в установленном законодательством порядке, обрабатывается и анализируется на предмет наличия достаточных оснований:

считать, что операция или совокупность связанных между собой операций могут быть связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма;

подозревать, что финансовая операция или клиент связанные с совершением деяния, определенного Криминальным кодексом Украины, что не касается легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

В случае установления вышеупомянутых оснований Держфінмоніторинг в установленные этим Порядком сроки предоставляет к правоохранительным органам соответствующие обобщенные материалы.

2. Обобщенные материалы готовятся Держфінмоніторингом в письменной и/или электронной форме.

3. Обобщенным материалам в соответствии с требованиями Закону предоставляется гриф ограничения доступа "Для служебного пользования".

В случае, если обобщенные материалы имеют дополнения, которые содержат банковскую, коммерческую, профессиональную тайну и тайну страхования, в обобщенных материалах делается соответствующая запись.

4. Структура обобщенных материалов:

содержание;

преамбула;

описательные разделы;

резюме;

мотивированный вывод;

дополнения (при наличии).

5. Обобщенные материалы должны содержать такие сведения:

5.1. В обязательном порядке:

5.1.1. Регистрационный номер, дату, условное наименование, подпись уполномоченного лица Держфінмоніторингу.

5.1.2. Описание сути финансовой операции или совокупность связанных между собой финансовых операций, которая может быть связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, с отображением даты и суммы, на которую проведены финансовые операции, места и обстоятельств их осуществления, взаимоотношений, а также связей между лицами, которые их совершили, или:

описание сути финансовой операции или совокупность связанных между собой финансовых операций, которая может быть связана с общественно опасным деянием, которое предшествовало легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, с отображением даты и суммы, на которую проведены финансовые операции, места и обстоятельств их осуществления, взаимоотношений, а также связей между лицами, которые их совершили;

описание сути финансовой операции или совокупность связанных между собой финансовых операций, которая дает возможность подозревать, что финансовая операция или клиент связанные с совершением деяния, определенного Криминальным кодексом Украины, что не касается легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, с отображением даты и суммы, на которую проведены финансовые операции, места и обстоятельств их осуществления, взаимоотношений, а также связей между лицами, которые их совершили.

5.1.3. Описание достаточных оснований, которые дают возможность считать, что финансовые операции или совокупность связанных между собой финансовых операций могут быть связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, или:

описание достаточных оснований, которые дают возможность считать, что финансовые операции или совокупность связанных между собой финансовых операций могут быть связаны с общественно опасным деянием, которое предшествует легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;

описание достаточных оснований, которые дают возможность подозревать, что финансовая операция или клиент связанные с совершением деяния, определенного Криминальным кодексом Украины, что не касается легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

5.1.4. Схему финансовых операций.

5.1.5. Мотивированный вывод, что финансовые операции могут осуществляться с целью легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма или могут осуществляться с целью совершения деяния, определенного Криминальным кодексом Украины, что не касается легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

5.2. В случае наличия:

5.2.1. Описание признаков, за которыми субъект финансового мониторинга обнаружил финансовые операции, которые подлежали финансовому мониторингу.

5.2.2. Код банка (МФО - BIC), наименования банка и номера счетов, через которые осуществлялась финансовая операция.

5.2.3. Информацию относительно идентификации резидентов:

а) для физического лица - фамилия, имя и отчество, дату рождения, серий и номер паспорта (или другого документа, который удостоверяет лицо), дату выдачи и орган, что его выдал, местожительство или местопребывания физического лица, идентификационный номер согласно Государственному реестру физических лиц - налогоплательщиков и других обязательных платежей или серий и номер паспорта, в котором проставлена отметка органов государственной налоговой службы о отказе от получения идентификационного номера;

б) для физического лица - предпринимателя - фамилия, имя и отчество, дату рождения, серий и номер паспорта (или другого документа, который удостоверяет лицо), дату выдачи и орган, что его выдал, местожительство или местопребывания физического лица - предпринимателя, реквизиты свидетельства о государственной регистрации и органе, что его выдал;

в) для юридического лица - полное наименование, местонахождение; реквизиты свидетельства о государственной регистрации и органе, что его выдал, сведения о органах управления и их составе; данные, что идентифицируют лица, которые имеют право распоряжаться счетами и имуществом, сведения о владельцах существенного участия в юридическом лице; сведения о контролерах юридического лица; идентификационный код согласно Единственному государственному реестру предприятий и организаций Украины.

5.2.4. Информацию относительно идентификации нерезидентов:

а) для физического лица - фамилия, имя и отчество (при наличии), дату рождения, серий и номер паспорта (или другого документа, который удостоверяет лицо), дату выдачи и орган, что его выдал, гражданство, местожительство или место временного пребывания физического лица в Украине;

б) для юридического лица - полное наименование, местонахождение и реквизиты банка, в котором открыто счет, номер банковского счета, известности о органах управления и их составе; данные, что идентифицируют лица, которые имеют право распоряжаться счетами и имуществом; сведения о владельцах существенного участия в юридическом лице; сведения о контролерах юридического лица, копия легализуемой выдержки из торгового, банковского или судебного реестра или нотариально засвидетельствовано регистрационное удостоверение уполномоченного органа иностранного государства о регистрации соответствующего юридического лица.

5.2.5. Информацию о состоянии участника финансовых операций (действующий, возобновление платежеспособности, банкрот, ликвидированный и тому подобное).

5.2.6. Копии первичных документов, на основании которых проведены финансовые операции, которые стали объектом финансового мониторинга, в том числе такие, которые содержат банковскую и коммерческую тайну.

Копии заявлений и других документов, на основании которых открытые счета, через которые осуществлялись финансовые операции.

5.2.7. Копии паспорта лица, карточки с образцами подписей и доверенности, на основании которой этот участник принимал участие в проведении финансовой операции, которая стала объектом финансового мониторинга.

Копии учредительных документов юридических лиц, задействованных в осуществлении финансовых операций.

5.2.8. Сведения и копии документов относительно отслеживания (мониторингу) обращения активов, которые могут быть связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.

5.2.9. Информацию, полученную от правоохранительных, разведывательных и других государственных органов.

5.2.10. Информацию, полученную от подразделов финансовых разведок других государств (при наличии разрешения подразделов финансовых разведок других государств на передачу такой информации к правоохранительным органам).

5.2.11. Сведения, полученные из открытых источников (средств массовой информации и тому подобное).

5.2.12. Информацию о раньше переданы обобщенные материалы, связанные с этим материалом.

5.2.13. Схему учредительных связей.

5.3. В случае двух и больше признаков финансовых операций, клиентов их описание формируется как обобщение (общее количество операций, общая сумма, наиболее существенный характер операций и основные контрагенты). Более детальная информация добавляется в табличной электронной форме, которая является неотъемлемым приложением к обобщенным материалам.

6. При формировании обобщенных материалов для осуществления анализа финансовых операций и/или в случае необходимости получения информации от подраздела финансовой разведки другого государства Держфінмоніторингом используется информация, предоставленная правоохранительными или другими государственными органами о финансовых операциях, относительно которых есть подозрение, что они связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма и/или связанные с лицами, относительно которых применены международные санкции.

6.1. Территориальные подразделы правоохранительных органов предоставляют такую информацию Держфінмоніторингу через соответствующие структурные подразделения центральных аппаратов правоохранительных органов.

6.2. Информация, которая предоставляется в соответствии с этим пунктом, должна содержать сведения и реквизиты лиц, перечень которых определенно в дополнении 1 к этому Порядку.

6.3. В случае отсутствия в информации правоохранительного органа сведений и реквизитов лиц, отмеченных в дополнении 1 к этому Порядку, такая информация не рассматривается.

6.4. Предоставление отмеченной информации Держфінмоніторингу осуществляется правоохранительными органами с соблюдением требований, предусмотренных статьей 121 Криминально-процессуального кодекса Украины, но требований законодательства в сфере охраны государственной тайны, в частности относительно сведений, предусмотренных статьей 4.4.9 Свода сведений, которые составляют государственную тайну, утвержденного приказом Службы безопасности Украины от 12.08.2005 N 440, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 17.08.2005 за N 902/11182.

6.5. Держфінмоніторинг в случае необходимости обращения к подразделу финансовой разведки другого государства использует информацию, предоставленную правоохранительными органами, их территориальными подразделами относительно финансовых операций, состояния рассмотрения обобщенных материалов, уголовных дел, в том числе которой предоставлено гриф ограничения доступа "Для служебного пользования", если другое не отмечено правоохранительным органом.

6.6. В случае наличия в обобщенном материале информации подраздела финансовой разведки другого государства, которым предоставлено разрешение на передачу этой информации конкретному правоохранительному органу, такие обобщенные материалы передаются в другой правоохранительный орган при наличии соответствующего разрешения подраздела финансовой разведки другого государства.

7. В случае наличия в Держфінмоніторингу дополнительной информации, которая касается ранее направленных правоохранительным органам, их территориальным подразделам обобщенных материалов, Держфінмоніторинг формирует и подает соответствующему правоохранительному органу, его территориальному подразделу дополнительные обобщенные материалы.

Дополнительные обобщенные материалы (при наличии) предоставляются правоохранительному органу, его территориальному подразделу, на рассмотрении которого находятся обобщенные материалы.

Дополнительные обобщенные материалы являются неотъемлемой частью обобщенных материалов.

8. В случае наличия в Держфінмоніторингу дополнительной информации, которая касается ранее направленных правоохранительным органам, их территориальным подразделам обобщенных материалов, по результатам проверки которые отказано в возбуждении уголовного дела или уголовное дело направленно для рассмотрения в суд, Держфінмоніторинг может формировать обобщенные материалы, которые подаются на рассмотрение экспертной комиссии, для принятия решения относительно их направления к правоохранительным органам, их территориальных подразделов.

Если по результатам проверки ранее предоставленного обобщенного материала возбуждено уголовное дело или обобщенный материал проверяется (используется) в время досудебного следствия, дополнительные обобщенные материалы предоставляются непосредственно следственному подразделу правоохранительного органа, его территориального подраздела, в осуществлении которого находится такое дело, если другое не отмечено следственным подразделом.

9. В случае поступления запроса правоохранительного органа, его территориального подраздела к Держфінмоніторингу относительно предоставления информации, полученной от субъектов первичного финансового мониторинга, Держфінмоніторинг возвращает запрос без рассмотрения, за исключением случая, если он поступил в пределах проверки ранее направленного обобщенного материала.
^ III. Предоставление Держфінмоніторингом обобщенных материалов
1. Решение о наличии достаточных оснований для передачи обобщенных материалов к правоохранительным органам принимается экспертной комиссией.

2. До участия в заседаниях экспертной комиссии могут приглашаться представители структурных подразделений правоохранительных органов, заданием которых является предотвращение и противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, состав которых утверждается отдельным предписывающим документом соответствующего структурного подразделения правоохранительного органа.

Представители структурных подразделений правоохранительных органов, которые привлекаются к участию в заседаниях экспертной комиссии, наделены консультативно совещательными функциями и имеют право:

знакомиться с короткими описаниями проектов обобщенных материалов (в табличной форме) и схемами финансовых операций;

вносить предложения относительно наличия или отсутствия достаточных оснований для передачи обобщенных материалов к правоохранительному органу, его территориального подраздела;

вносить предложения относительно объема и срока доработки обобщенных материалов;

вносить предложения относительно определения правоохранительного органа, его территориального подраздела, к которому рекомендуется передать обобщенные материалы;

информировать о состоянии рассмотрения ранее переданных к правоохранительным органам обобщенных материалов;

вносить предложения относительно предоставления копий обобщенных материалов;

вносить предложения относительно целесообразности информирования правоохранительного органа относительно направления обобщенных материалов к другому правоохранительному органу, его территориального подраздела и тому подобное.

3. При наличии достаточных оснований считать, что финансовая операция может быть связана с финансированием терроризма, обобщенный материал немедленно передается Службе безопасности Украины.

4. В случае наличия информации, что в осуществлении территориального подраздела правоохранительного органа находится уголовное дело, нарушенное за признаками предикатного преступления и/или финансирование терроризма, экспертная комиссия может принять решение о предоставлении обобщенного материала, связанного с таким делом, непосредственно к этому подразделу.

5. В случае наличия информации, что территориальным подразделом правоохранительного органа проводится оперативно-разыскная деятельность в пределах оперативно-разыскного или контрразведывательного дела в соответствии с Законов Украины "О оперативно-разыскной деятельности" но "О контрразведывательной деятельности", экспертная комиссия может принять решение о предоставлении обобщенного материала, связанного с таким делом, непосредственно к этому подразделу.

6. В случае наличия информации, что финансовые операции, которые отображены в обобщенном материале, осуществляются или осуществлялись в конкретной территориально административной единицы (Автономной Республике Крым, области, городах Киеве или Севастополе), экспертная комиссия может принять решение относительно направления такого обобщенного материала непосредственно к территориальному подразделу правоохранительного органа этой территориально административной единицы.

7. В случае наличия информации, что территориальному подразделу правоохранительного органа (органу дознания) в соответствии с поручением следственным или в составе следственной группы необходимо осуществить ряд следователей или розыскных действий в пределах расследования уголовного дела, нарушенного за признаками предикатного преступления, экспертная комиссия может принять решение относительно направления таких материалов непосредственно к территориальному подразделу правоохранительного органа.

8. К правоохранительному органу, его территориального подраздела направляется лишь один экземпляр обобщенного материала.

Направление нескольких экземпляров одного и того же обобщенного материала или его копии структурным подразделениям одного правоохранительного органа, его территориальным подразделам или нескольким правоохранительным органам, их территориальным подразделам не допускается.

Следственным подразделам правоохранительных органов в случае расследования уголовных дел, нарушенных за признаками предикатного преступления, за финансовыми операциями, которые непосредственно связаны с операциями, отображенными в обобщенном материале, предоставленном другому правоохранительному органу, его территориальному подразделу, предоставляется копия такого обобщенного материала в соответствии с решением экспертной комиссии.

Документ на получение копии обобщенного материала должен:

быть изложенный на официальном бланке соответствующего правоохранительного органа установленной формы;

быть предоставленный за подписью руководителя следственного подраздела правоохранительного органа (его заместителя ли), скрепленным гербовой печатью.

9. Срок передачи обобщенных материалов к правоохранительным органам, их территориальные подразделы не должен превышать пяти рабочих дней с дня принятия экспертной комиссией решения.

В случае принятия Держфінмоніторингом решения относительно последующей остановки финансовой операции в соответствии с части второй статьи 17 Закона но/или остановка расходных операций в соответствии с части третьей статьи 17 Закона передача обобщенных материалов к правоохранительным органам осуществляется в сроки, установленные пунктом 3 раздела VII этого Порядка.

10. Обобщенные материалы, дополнительные обобщенные материалы (при наличии) и приложения к ним (при наличии) предоставляются правоохранительным органам, их территориальным подразделам на бумажных, и/или магнитных, и/или других материальных носителях информации вместе с соответствующим сопроводительным письмом за подписью Головы Держфінмоніторингу или его заместителя.

11. В сопроводительном письме отмечаются короткое условное наименование обобщенного материала, подозрения относительно отмывания доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, его регистрационный номер, наличие дополнений, а также информация о дне окончания срока остановки финансовой и/или расходной операции, в случае, если такое решение принято Держфінмоніторингом в соответствии с частей второй, третьей статьи 17 Закона, а также информация относительно ранее направленных обобщенных материалов.

12. Копии документов, которые поступили к Держфінмоніторингу после предоставления обобщенного материала к правоохранительному органу, его территориального подраздела и не содержат сведений относительно проведения новых финансовых операций, могут предоставляться правоохранительному органу, его территориальному подразделу отдельным сопроводительным письмом как приложения к обобщенному материалу или к дополнительному обобщенному материалу.

Приложения (при наличии) к обобщенному материалу или к дополнительному обобщенному материалу есть его неотъемлемой частью.

13. Экземпляр (копия) сопроводительного письма о направлении обобщенных материалов или дополнительных обобщенных материалов к территориальному подразделу правоохранительного органа в обязательном порядке предоставляется соответствующему структурному подразделению правоохранительного органа.
^ IV. Регистрация (учет) обобщенных материалов
1. Регистрация обобщенных материалов и дополнительных обобщенных материалов, полученных от Держфінмоніторингу, осуществляется правоохранительным органом, его территориальным подразделом в соответствии с действующим законодательством с соблюдением требований Инструкции о порядке учета, хранения и использования документов, дел, изданий и других материальных носителей информации, которые содержат конфиденциальную информацию, которая является собственностью государства, утвержденного постановлением Кабинета Министров Украины от 27.11.98 N 1893.

2. Правоохранительный орган, его территориальный подраздел, который получил обобщенный материал или дополнительный обобщенный материал, не позже, чем в течение пяти рабочих дней с момента их регистрации и учета предоставляет Держфінмоніторингу известности относительно даты и номера их регистрации.

3. При направлении структурным подразделением правоохранительного органа обобщенного материала, и/или дополнительного обобщенного материала, или материала их проверки к своему территориальному подразделу или если территориальный подраздел направил его к структурному подразделению правоохранительного органа, один экземпляр сопроводительного письма и/или сообщение посылается в адрес Держфінмоніторингу.

4. Если в соответствии с законодательством обобщенный материал, и/или дополнительный обобщенный материал, или материал его проверки передается с одного правоохранительного органа до другого или к их территориальным подразделам, правоохранительный орган (его территориальный подраздел), который передает такие документы, один экземпляр сопроводительного письма и/или сообщение посылает в адрес Держфінмоніторингу и с учетом компетенции к:

Главного управления налоговой милиции Государственной налоговой администрации Украины;

Главного управления по борьбе с организованной преступностью Министерства внутренних дел Украины;

Главного управления по борьбе с коррупцией и организованной преступностью или Департаменту контрразведывательной защиты экономики государства Службы безопасности Украины.

5. В всех случаях передачи материалов проверки за результатами рассмотрения обобщенных материалов в сопроводительном письме в обязательном порядке отмечается информация относительно обобщенного материала, в том числе его регистрационный номер в Держфінмоніторингу.
^ V. Рассмотрение обобщенных материалов
1. Проверка обобщенных материалов осуществляется с соблюдением требований криминально-процессуального законодательства.

2. Организация и/или проведение проверки обобщенных материалов осуществляется правоохранительными органами, их территориальными подразделами, на которые положено выполнение заданий из предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, а именно:

Главным управлением налоговой милиции Государственной налоговой администрации Украины;

Главным управлением по борьбе с организованной преступностью и Главным следственным управлением Министерства внутренних дел Украины;

Главным управлением по борьбе с коррупцией и организованной преступностью, Департаментом контрразведывательной защиты экономики государства и Департаментом защиты национальной государственности Службы безопасности Украины.

3. Контроль за состоянием рассмотрения и обоснованностью принятых решений территориальными подразделами правоохранительных органов по результатам проверки обобщенных материалов осуществляют структурные подразделения правоохранительных органов, а также руководители территориальных подразделов правоохранительных органов.

4. Обобщенные материалы, которые содержат подозрения относительно отмывания доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, используются правоохранительными органами, их территориальными подразделами исключительно при осуществлении мероприятий по борьбе с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.
^ VI. Получение Держфінмоніторингом информации и/или документов о ходе рассмотрения обобщенных материалов
1. При принятии решения за результатами рассмотрения обобщенных материалов правоохранительные органы (их территориальные подразделы) в течение пяти рабочих дней с момента принятия решения предоставляют Держфінмоніторингу информацию в соответствии с Перечнем сведений о состоянии рассмотрения обобщенных материалов правоохранительными органами (дальше - Перечень) (дополнение 2).

2. Для информирования субъектов первичного финансового мониторинга, которые предоставили сообщение о финансовых операциях в соответствии с статей 15, 16 Закону, но субъектов государственного финансового мониторинга правоохранительные органы, их территориальные подразделы предоставляют сообщения Держфінмоніторингу относительно нарушения, закрытия уголовных дел, направления их в суд в разрезе таких финансовых операций за формой, приведенной в дополнении 3 к этому Порядку.

3. В случае необходимости в получении информации (дополнительной информации) относительно состояния рассмотрения переданных обобщенных материалов, копий процессуальных документов Держфінмоніторинг направляет запросы к правоохранительным органам.

4. Правоохранительные органы (их территориальные подразделы) на запросы Держфінмоніторингу обязаны предоставлять информацию (дополнительную информацию) о состоянии рассмотрения обобщенных материалов, ход расследования уголовных дел и/или соответствующие копии процессуальных документов (с соблюдением требований Криминально-процессуального кодекса Украины).

5. Держфінмоніторинг и правоохранительные органы один раз на полугодие проводят взаємозвірку результатов состояния рассмотрения переданных обобщенных материалов.

5.1. Результаты взаємозвірки оформляются актом за формой, приведенной в дополнении 4 к этому Порядку.

5.2. Держфінмоніторинг составляет акт в двух экземплярах, которые до 25 числа месяца, следующего за отчетным, направляются к правоохранительному органу.

5.3. Правоохранительный орган в течение тридцати дней с момента получения акта осуществляет сверку и предоставляет подписанный экземпляр акта Держфінмоніторингу.

5.4. К акту взаємозвірки