Реферат: Ежеквартальныйотче т открытое акционерное общество “Уссурийский бальзам”

Е Ж Е К В А Р Т А Л Ь Н Ы Й О Т Ч Е Т

Открытое акционерное общество “Уссурийский бальзам”

Код эмитента: 30482-F

за 4 квартал 2011 г.

Место нахождения эмитента: 692500 Россия, Приморский край, город Уссурийск, Краснознаменная 49

Информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете, подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах



Генеральный директор

Дата: 9 февраля 2012 г.



____________ Д.В. Ерохин
подпись

Главный бухгалтер

Дата: 9 февраля 2012 г.



____________ Н.С. Чепак
подпись




Контактное лицо:^ Кантимиров Александр Геннадьевич, специалист по ценным бумагаВведение
Основания возникновения у эмитента обязанности осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета


Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг, при этом размещение таких ценных бумаг осуществлялось путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышало 500

Эмитент является акционерным обществом, созданным при приватизации государственных и/или муниципальных предприятий (их подразделений), и в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, была предусмотрена возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц


Настоящий ежеквартальный отчет содержит оценки и прогнозы уполномоченных органов управления эмитента касательно будущих событий и/или действий, перспектив развития отрасли экономики, в которой эмитент осуществляет основную деятельность, и результатов деятельности эмитента, в том числе планов эмитента, вероятности наступления определенных событий и совершения определенных действий. Инвесторы не должны полностью полагаться на оценки и прогнозы органов управления эмитента, так как фактические результаты деятельности эмитента в будущем могут отличаться от прогнозируемых результатов по многим причинам. Приобретение ценных бумаг эмитента связано с рисками, описанными в настоящем ежеквартальном отчете.
I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет ^ 1.1. Лица, входящие в состав органов управления эмитента
Состав совета директоров эмитента


ФИО

Год рождения

Колмаков Александр Петрович

1948

Ерохин Дмитрий Викторович

1974

Куценко Валентина Владимировна

1955

Прохоров Константин Анатольевич

1978

Сивашов Александр Борисович (председатель)

1957



Единоличный исполнительный орган эмитента


ФИО

Год рождения

Ерохин Дмитрий Викторович

1975



Состав коллегиального исполнительного органа эмитента

Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
^ 1.2. Сведения о банковских счетах эмитента
Сведения о кредитной организации

Полное фирменное наименование: Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое акционерное общество) Находкинское отделение № 7151, г. Находка

Сокращенное фирменное наименование: Находкинское ОСБ № 7151, г. Находка

Место нахождения: 692900, Приморский край, г. Находка, ул. Портовая, 3

ИНН: 7707083893

БИК: 040510602

Номер счета: 40702810850180111658

Корр. счет: 30101810100000000602

Тип счета: расчетный


Сведения о кредитной организации

Полное фирменное наименование: Акционерный коммерческий банк “Приморье” (открытое акционерное общество) филиал в городе Уссурийск

Сокращенное фирменное наименование: АКБ “Приморье” филиал в городе Уссурийск

Место нахождения: 692500, Приморский край, г. Уссурийск, ул. Комсомольская, 83

ИНН: 2536020789

БИК: 040508836

Номер счета: 40702810500000009201

Корр. счет: 30101810300000000836

Тип счета: расчетный


Сведения о кредитной организации

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью Коммерческий Банк “АГРОПРОМКРЕДИТ” филиал “ДАЛЬНЕВОСТОЧНЫЙ” в городе Владивосток

Сокращенное фирменное наименование: ФКБ ООО “АГРОПРОМКРЕДИТ” “ДАЛЬНЕВОСТОЧНЫЙ” в городе Владивосток

Место нахождения: Приморский край, г. Владивосток, ул. Семеновская, 18

ИНН: 5026005919

БИК: 040507860

Номер счета: 40702810600040000042

Корр. счет: 30101810900000000860

Тип счета: расчетный


Сведения о кредитной организации

Полное фирменное наименование: Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое акционерное общество) Уссурийское отделение № 4140, г. Уссурийск

Сокращенное фирменное наименование: Уссурийское ОСБ № 4140, г. Уссурийск

Место нахождения: 692500, Приморский край, г. Уссурийск, ул. Ленина, 56

ИНН: 7707083893

БИК: 040508619

Номер счета: 40702810950090100453

Корр. счет: 30101810300000000619

Тип счета: расчетный


Сведения о кредитной организации

Полное фирменное наименование: Филиал социально коммерческого банка Приморья “Примсоцбанк”, г. Уссурийск

Сокращенное фирменное наименование: ФСК БП “Примсоцбанк”, г. Уссурийск

Место нахождения: Приморский край, г. Уссурийск, ул. Плеханова, 100

ИНН: 2539013067

БИК: 040508855

Номер счета: 40702810000000000196

Корр. счет: 30101810200000000855

Тип счета: расчетный


Сведения о кредитной организации

Полное фирменное наименование: Акционерный коммерческий банк “Приморье”, г. Владивосток

Сокращенное фирменное наименование: АКБ “Приморье”, г. Владивосток

Место нахождения: 690990, г. Владивосток, ул. Светланская 47

ИНН: 2536020789

БИК: 040502795

Номер счета: 40702810000000156001

Корр. счет: 30101810300000000795

Тип счета: расчетный


Сведения о кредитной организации

Полное фирменное наименование: Филиал банка “Далькомбанк” Приморский г. Владивосток

Сокращенное фирменное наименование: ФБ “Далькомбанк” Приморский г. Владивосток

Место нахождения: Приморский край, г. Находка, ул. Гагарина, 10

ИНН: 2700001620

БИК: 040507862

Номер счета: 40702810701160000045

Корр. счет: 30101810500000000862

Тип счета: расчетный


Сведения о кредитной организации

Полное фирменное наименование: Филиал “Дальневосточный” Открытое акционерное общество “АЛЬФА-БАНК”, г. Владивосток

Сокращенное фирменное наименование: Филиал “Дальневосточный” ОАО “АЛЬФА-БАНК”, г. Владивосток

Место нахождения: Приморский край, г. Владивосток, ул. Семеновская, 26

ИНН: 7728168971

БИК: 040507851

Номер счета: 40702810000120001064

Корр. счет: 30101810100000000851

Тип счета: расчетный


Сведения о кредитной организации

Полное фирменное наименование: Московский банк Сберегательного банка Российской Федерации, г. Москва

Сокращенное фирменное наименование: Московский банк Сбербанка РФ г. Москва

Место нахождения: г. Москва, ул. Вавилова, 19

ИНН: 7725034144

БИК: 044525342

Номер счета: 40702810838110101932

Корр. счет: 30101810600000000342

Тип счета: расчетный


1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента
Аудитор (аудиторы), осуществляющий независимую проверку бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента, на основании заключенного с ним договора, а также об аудиторе (аудиторах), утвержденном (выбранном) для аудита годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента по итогам текущего или завершенного финансового года:

Полное фирменное наименование: Ограниченной Ответственностью Фирма «Аудит-Эксперт»

Сокращенное фирменное наименование: ООО «Аудит-Эксперт»

Место нахождения: 690001, г. Владивосток, ул. Абрекская 5

ОГРН: 1022501798560


Телефон: (4232) 55-50-66

Факс: (4232) 22-01-30

Адрес электронной почты: audit-expert@list.ru


Данные о лицензии на осуществление аудиторской деятельности

Лицензии на осуществление аудиторской деятельности не имеет, является членом саморегулируемой организации аудиторов

Данные о членстве аудитора в саморегулируемых организациях аудиторов

Полное наименование:

Место нахождения

Россия, ,


Сведения о членстве аудитора в коллегиях, ассоциациях или иных профессиональных объединениях (организациях):
действительный член Аудиторской Палаты России в соответствии с решением Правления от 09.09.2002 г. (№ реестра 304);
член некоммерческого партнерства «Межрегиональный центр экспертных и аудиторских организаций ЖКХ» (Диплом № 041/2004)

Финансовый год (годы), за который (за которые) аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента


Год

2010



Факторы, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от эмитента, в том числе информация о наличии существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц аудитора) с эмитентом (должностными лицами эмитента)

Факторов, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от эмитента, а также существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц аудитора) с эмитентом (должностными лицами эмитента), нет

Порядок выбора аудитора эмитента

Наличие процедуры тендера, связанного с выбором аудитора, и его основные условия:
Тендер, связанный с выбором аудитора, обществом не проводится.

Процедура выдвижения кандидатуры аудитора для утверждения собранием акционеров (участников), в том числе орган управления, принимающий соответствующее решение:
Решение о выдвижение кандидатуры аудитора для утверждения собранием акционеров принимается Советом директоров по рекомендации главного бухгалтера. По результатам голосования на Общем собрании акционеров утверждается аудитор общества.

Указывается информация о работах, проводимых аудитором в рамках специальных аудиторских заданий:
Работ, проводимых в рамках специальных заданий не осуществлялось.

Описывается порядок определения размера вознаграждения аудитора, указывается фактический размер вознаграждения, выплаченного эмитентом аудитору по итогам каждого из пяти последних завершенных финансовых лет, за которые аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента:
Совет директоров устанавливает годовое вознаграждение на стандартный перечень услуг аудиторской компании, оказываемых эмитенту в рамках действующего законодательства. Все остальные консультации, заключения, подготавливаемые аудиторским центром по заявке бухгалтерии и финансовых служб эмитента оплачиваются отдельно, по дополнительным договорам.

Приводится информация о наличии отсроченных и просроченных платежей за оказанные аудитором услуги:
По состоянию на 30.06.2010 эмитент не имеет задолженность перед аудиторской компанией.


нет
1.4. Сведения об оценщике (оценщиках) эмитента
ФИО: Общество с ограниченной ответственностью “НИЯ”


Оценщик осуществляет деятельность самостоятельно


Телефон: (4236) 64-73-58

Факс: (4236) 64-47-28

Адреса электронной почты не имеет

Данные о членстве оценщика в саморегулируемых организациях оценщиков

Оценщик не является членом саморегулируемой организации оценщиков

Информация об услугах по оценке, оказываемых данным оценщиком:

1.5. Сведения о консультантах эмитента
Финансовые консультанты эмитентом не привлекались
1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет
Иных подписей нет
II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента 2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента
Не указывается в отчете за 4 квартал
2.2. Рыночная капитализация эмитента
Не указывается эмитентами, обыкновенные именные акции которых не допущены к обращению организатором торговли
2.3. Обязательства эмитента ^ 2.3.1. Кредиторская задолженность
Не указывается в отчете за 4 квартал
2.3.2. Кредитная история эмитента
Исполнение эмитентом обязательств по действовавшим в течение 5 последних завершенных финансовых лет либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет, и действующим на дату окончания отчетного квартала кредитным договорам и/или договорам займа, сумма основного долга по которым составляет 5 и более процентов балансовой стоимости активов эмитента на дату последнего завершенного отчетного квартала, предшествующего заключению соответствующего договора, а также иным кредитным договорам и/или договорам займа, которые эмитент считает для себя существенными.
В случае, если эмитентом осуществлялась эмиссия облигаций, описывается исполнение эмитентом обязательств по каждому выпуску облигаций, совокупная номинальная стоимость которых составляет 5 и более процентов балансовой стоимости активов эмитента на дату окончания последнего завершенного квартала, предшествующего государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций, а в случае, если размещение облигаций не завершено или по иным причинам не осуществлена государственная регистрация отчета об итогах их выпуска, - на дату окончания последнего завершенного квартала, предшествующего государственной регистрации выпуска облигаций


Наименование обязательства

Наименование кредитора (займодавца)

Сумма основного долга

Валюта

Срок кредита (займа) / срок погашения

Наличие просрочки исполнения обязательства в части выплаты суммы основного долга и/или установленных процентов, срок просрочки, дней

Кредитная линия

Находкинское ОСБ № 7151

74 000 000

RUR

25.08.04 - 25.02.06

нет

Кредитная линия

Находкинское ОСБ № 7151

52 500 000

RUR

10.11.04 - 10.05.06

нет

Кредитная линия

Находкинское ОСБ № 7151

74 000 000

RUR

25.08.04 - 25.02.06

нет

Кредитная линия

Находкинское ОСБ № 7151

77 500 000

RUR

30.06.05 - 30.12.06

нет

овердрафт

ООО КБ "Агропромкредит"

16 000 000

RUR

01.07.05 - 01.01.06

нет

овердрафт

ОАО "Внешторгбанк"

50 000 000

RUR

23.09.05 - 22.09.06

нет

Кредитная линия

Находкинское ОСБ № 7151

74 000 000

RUR

10.02.06 - 10.02.07

нет

Кредитная линия

Находкинское ОСБ № 7151

52 500 000

RUR

22.06.06 - 22.06.07

нет

Кредитная линия

Находкинское ОСБ № 7151

77 500 000

RUR

01.12.06 - 01.06.08

нет

овердрафт

ООО КБ "Агропромкредит"

75 000 000

RUR

31.10.06 - 30.10.07

нет

овердрафт

ОАО "Внешторгбанк"

43 000 000

RUR

27.12.06 - 26.12.07

нет

заём

ОАО "Синергия"

200 000 000

RUR

21.04.06 - 25.04.09

нет

Кредитная линия

Находкинское ОСБ № 7151

74 000 000

RUR

31.01.07 - 31.07.08

нет

Кредитная линия

Находкинское ОСБ № 7151

52 500 000

RUR

22.06.07 - 21.12.08

нет

Кредитная линия

Находкинское ОСБ № 7151

50 000 000

RUR

08.11.07 - 08.11.08

нет

Кредитная линия

Находкинское ОСБ № 7151

77 500 000

RUR

01.12.06 - 01.06.08

нет

овердрафт

Находкинское ОСБ № 7151

60 000 000

RUR

29.10.07 - 26.04.08

нет

овердрафт

ООО КБ "Агропромкредит"

75 000 000

RUR

17.10.07 - 16.10.08

нет

Кредитная линия

ООО КБ "Агропромкредит"

30 000 000

RUR

21.08.07 - 21.08.08

нет

Кредитная линия

Находкинское ОСБ № 7151

52 500 000

RUR

19.12.08 - 19.12.09

нет

Кредитная линия

Находкинское ОСБ № 7151

50 000 000

RUR

07.11.08 - 07.11.09

нет

Кредитная линия

Находкинское ОСБ № 7151

75 000 000

RUR

17.06.08 - 17.06.09

нет

Кредитная линия

Находкинское ОСБ № 7151

60 000 000

RUR

19.06.08 - 19.06.09

нет

Кредитная линия

Находкинское ОСБ № 7151

120 000 000

RUR

21.08.08 - 21.08.09

нет

овердрафт

Филиал ОАО "МДМ-Банк" в г. Владивостоке

34 000 000

RUR

15.10.08 - 15.10.09

нет

Кредитная линия

ОАО Банк ВТБ в г. Владивостоке

154 000 000

RUR

08.12.08 - 08.12.09

нет

Кредитная линия

Коммерческий акционерный банк "Банк Сосьете Женераль Восток"

100 000 000

RUR

03.10.08 - 05.04.10

нет

овердрафт

ООО КБ "Агропромкредит"

75 000 000

RUR

15.10.08 - 14.04.09

нет

Кредитная линия

ООО КБ "Агропромкредит"

30 000 000

RUR

21.08.07 - 06.03.09

нет

заём

ОАО "Синергия"

200 000 000

RUR

21.04.06 - 25.04.10

нет

заём

ОАО "Синергия"

350 000 000

RUR

02.11.09 - 01.11.10

нет

кредитная линия

Коммерческий акционерный банк "Банк Сосьете Женераль Восток"

100 000 000

RUR

03.10.08 - 05.04.10

нет

овердрафт

КБ Агропромкредит, ООО

75 000 000

RUR

17.04.09 - 16.04.10

нет

кредитная линия

КБ Агропромкредит, ООО

37 000 000

RUR

27.04.09 - 04.05.10

нет

кредитная линия

Находкинское ОСБ 7151 Сбербанка России

100 000 000

RUR

29.05.09 - 28.05.10

нет

кредитная линия

Находкинское ОСБ 7151 Сбербанка России

50 000 000

RUR

15.07.09 - 14.07.10

нет

кредитная линия

Находкинское ОСБ 7151 Сбербанка России

75 000 000

RUR

30.10.09 - 29.10.10

нет

кредитная линия

ОАО Банк ВТБ в г. Владивостоке

32 650 000

RUR

26.01.09 - 26.01.10

нет

кредитная линия

ОАО Банк ВТБ в г. Владивостоке

280 000 000

RUR

08.02.10 - 08.02.12

нет

кредитная линия

Находкинское ОСБ 7151 Сбербанка России

57 000 000

RUR

30.12.2009 г. - 29.06.2011 г.

нет

кредитная линия

Находкинское ОСБ 7151 Сбербанка России

100 000 000

RUR

23.04.2010 г.- 22.04.2011 г.

нет

кредитная линия

Приморский филиал ОАО АКБ "РОСБАНК"

100 000 000

RUR

26.07.2010 г.-25.01.2012 г.

нет

кредитная линия

Находкинское ОСБ 7151 Сбербанка России

50 000 000

RUR

30.08.2010 г.-29.08.2013 г.

нет

займ

ОАО "Синергия"

171 300 000

RUR

01.10.2010 г.-30.09.2011 г.

нет

кредитная линия

ОАО Банк ВТБ в г. Владивостоке

280 000 000

RUR

08.02.2010 г. - 08.02.2012 г.

нет

кредитная линия

Приморский филиал ОАО АКБ "РОСБАНК"

74 000 000

RUR

26.07.2010 г.-25.01.2012 г.

нет

кредитная линия

Находкинское ОСБ 7151 Сбербанка России

50 000 000

RUR

30.08.2010 г.-29.08.2013 г.

нет

Невозобновляемая кредитная линия

Находкинское ОСБ 7151 Сбербанка России

40 000 000

RUR

07.04.2011 г.- 06.04.2016 г.

нет

займ

ОАО "Синергия"

171 300 000

RUR

01.10.2010 г.-01.10.2012 г.

нет

возобновляемая кредитная линия

Находкинское ОСБ 7151 Сбербанка России

80 000 000

RUR

24.11.2011 г. - 23.11.2014 г.

нет


^ 2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам
Единица измерения: руб.


Наименование показателя

2011

Общая сумма обязательств эмитента из предоставленного им обеспечения

3 420 341 341

в том числе общая сумма обязательств третьих лиц, по которым эмитент предоставил третьим лицам обеспечение, в том числе в форме залога или поручительства

3 420 341 341



Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного за период с даты начала текущего финансового года и до даты окончания отчетного квартала третьим лицам, в том числе в форме залога или поручительства, составляющие не менее 5 процентов от балансовой стоимости активов эмитента на дату окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего предоставлению обеспечения

Наименование обязательства: Договор поручительства № 004/02/2011 от 05.03.2011. в соответствии с Соглашением о предоставлении банковской гарантии № 004/2011 от 05.03.2011, заключенному между Межрегиональный коммерческий банк развития связи и информатики (открытое акционерное общество) и ООО "Традиции Качества"

Размер обеспеченного обязательства эмитента (третьего лица): 400 000 000

RUR

Срок исполнения обеспеченного обязательства: 05.03.2014 г.

Способ обеспечения: поручительство

Размер обеспечения: 400 000 000

Валюта: RUR

Условие предоставления обеспечения, в том числе предмет и стоимость предмета залога:


Срок, на который предоставляется обеспечение:

Оценка риска неисполнения или ненадлежащего исполнения обеспеченных обязательств эмитентом (третьим лицом) с указанием факторов, которые могут привести к такому неисполнению или ненадлежащему исполнению и вероятности появления таких факторов:


Наименование обязательства: Договор поручительства № 005/02/2011 от 05.03.11 в соответствии Соглашение о предоставлении банковской гарантии № 005/02/2011 от 05.03.11, заключенному между Межрегиональный коммерческий банк развития связи и информатики (открытое акционерное общество) и ОАО "Мариинский ликеро-водочный завод"

Размер обеспеченного обязательства эмитента (третьего лица): 400 000 000

RUR

Срок исполнения обеспеченного обязательства: 05.03.2014 г.

Способ обеспечения: поручительство

Размер обеспечения:

Валюта: RUR

Условие предоставления обеспечения, в том числе предмет и стоимость предмета залога:


Срок, на который предоставляется обеспечение:

Оценка риска неисполнения или ненадлежащего исполнения обеспеченных обязательств эмитентом (третьим лицом) с указанием факторов, которые могут привести к такому неисполнению или ненадлежащему исполнению и вероятности появления таких факторов:


Наименование обязательства: Договор поручительства № 37157/4 от 21.07.2011 г. в соответствии с Кредитным договором № 37157 от 21.07.2011 г заключенному между ОАО "Уральский банк реконструкции и развития" и ОАО "Пермский вино-водочный завод "УРАЛАЛКО"

Размер обеспеченного обязательства эмитента (третьего лица): 250 000 000

RUR

Срок исполнения обеспеченного обязательства: 01.07.2014

Способ обеспечения: поручительство

Размер обеспечения:

Валюта: RUR

Условие предоставления обеспечения, в том числе предмет и стоимость предмета залога:


Срок, на который предоставляется обеспечение:

Оценка риска неисполнения или ненадлежащего исполнения обеспеченных обязательств эмитентом (третьим лицом) с указанием факторов, которые могут привести к такому неисполнению или ненадлежащему исполнению и вероятности появления таких факторов:


Наименование обязательства: Договор поручительства № 1119-11/ПЗ от 31.10.2011 г. в соответствии с Соглашение № 1119-11/БГ об условиях предоставления банковских гарантий от 31.10.2011 г. заключенному между ОАО "НОМОС-БАНК" и ОАО "Мариинский ликеро-водочный завод"

Размер обеспеченного обязательства эмитента (третьего лица): 700 000 000

RUR

Срок исполнения обеспеченного обязательства: 02.01.2016

Способ обеспечения: поручительство

Размер обеспечения:

Валюта: RUR

Условие предоставления обеспечения, в том числе предмет и стоимость предмета залога:


Срок, на который предоставляется обеспечение:

Оценка риска неисполнения или ненадлежащего исполнения обеспеченных обязательств эмитентом (третьим лицом) с указанием факторов, которые могут привести к такому неисполнению или ненадлежащему исполнению и вероятности появления таких факторов:


Наименование обязательства: Договор поручительства № 1116-11/ПЗ от 31.10.2011 г. в соответствии с Соглашение № 1116-11/БГ об условиях предоставления банковских гарантий от 31.10.2011 г. заключенному между ОАО "НОМОС-БАНК" и ООО «Традиции Качества»

Размер обеспеченного обязательства эмитента (третьего лица): 800 000 000

RUR

Срок исполнения обеспеченного обязательства: 30.01.2013

Способ обеспечения: поручительство

Размер обеспечения:

Валюта: RUR

Условие предоставления обеспечения, в том числе предмет и стоимость предмета залога:


Срок, на который предоставляется обеспечение:

Оценка риска неисполнения или ненадлежащего исполнения обеспеченных обязательств эмитентом (третьим лицом) с указанием факторов, которые могут привести к такому неисполнению или ненадлежащему исполнению и вероятности появления таких факторов:


Наименование обязательства: Договор поручительства № ДП-2506/11-5 от 28.11.11в соответствии с Кредитным договором об открытии кредитной линии № КЛ-2506/11 от 28.11.2011 заключенному между ОАО "Нордеа Банк" и ООО "Традиции Качества"

Размер обеспеченного обязательства эмитента (третьего лица): 500 000 000

RUR

Срок исполнения обеспеченного обязательства: 28.11.2014

Способ обеспечения: поручительство

Размер обеспечения:

Валюта: RUR

Условие предоставления обеспечения, в том числе предмет и стоимость предмета залога:


Срок, на который предоставляется обеспечение:

Оценка риска неисполнения или ненадлежащего исполнения обеспеченных обязательств эмитентом (третьим лицом) с указанием факторов, которые могут привести к такому неисполнению или ненадлежащему исполнению и вероятности появления таких факторов:


^ 2.3.4. Прочие обязательства эмитента
Прочих обязательств, не отраженных в бухгалтерском балансе, которые могут существенно отразиться на финансовом состоянии эмитента, его ликвидности, источниках финансирования и условиях их использования, результатах деятельности и расходов, не имеется
^ 2.4. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг
В отчетном квартале эмитентом не осуществлялось размещение ценных бумаг путем подписки
^ 2.5. Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных) эмиссионных ценных бумаг
Политика эмитента в области управления рисками:

2.5.1. Отраслевые риски
Влияние возможного ухудшения ситуации в отрасли эмитента на его деятельность и исполнение обязательств по ценным бумагам.
Ужесточение политики государства в сфере производства алкогольной продукции и ухудшение ситуации в отрасли может привести к снижению эффективности и прибыльности компании.
Наиболее значимые, по мнению эмитента, возможные изменения в отрасли (отдельно на внутреннем и внешнем рынках):
Наиболее значимых изменений в отрасли на внешнем рынке эмитентом не прогнозируются. На внутреннем рынке возможно изменение ситуации в связи с возможным введением государством водочной монополии.
Предполагаемые действия эмитента в случае возможных изменений в отрасли (отдельно на внутреннем и внешнем рынках):
Учитывая национальные особенности России и тот факт, что уровень потребления водки в стране в целом стабилен, эмитент считает, что рассматривать данную возможность не имеет смысла.
Риски, связанные с возможным изменением цен на сырье, услуги, используемые эмитентом в своей деятельности (отдельно на внутреннем и внешнем рынках), и их влияние на деятельность эмитента и исполнение обязательств по ценным бумагам:
Возможное изменение цен на сырье, услуги, используемые эмитентом в своей деятельности на внутреннем рынке, в сторону увеличения может негативно повлиять на развитие эмитента, т.к. возрастет стоимость затрат на электроэнергию, воду и т.д. Как следствие это приведет к росту расходов и к уменьшению доходов эмитента.
Данные риски не оказывают влияние на исполнение обязательств по ценным бумагам. Однако возможно снижение размера будущих дивидендов по акциям эмитента.
На внешнем рынке эмитент деятельности не осуществляет.
Риски, связанные с возможным изменением цен на продукцию и/или услуги эмитента (отдельно на внутреннем и внешнем рынках), и их влияние на деятельность эмитента и исполнение обязательств по ценным бумагам:
Возможное изменение цен на продукцию эмитента на внутреннем рынке, в сторону увеличения, может способствовать потери конкурентоспособности и снижению объемов производства. Как следствие это приведет к уменьшению доходов эмитента.
Данные риски не оказывают влияние на исполнение обязательств по ценным бумагам. Однако возможно снижение размера будущих дивидендов по акциям эмитента.
На внешнем рынке эмитент деятельности не осуществляет.
^ 2.5.2. Страновые и региональные риски
Риски, связанные с политической и экономической ситуацией в стране (странах) и регионе, в которых эмитент зарегистрирован в качестве налогоплательщика и/или осуществляет основную деятельность при условии, что основная деятельность эмитента в такой стране (регионе) приносит 10 и более процентов доходов за последний завершенный отчетный период, предшествующий дате утверждения проспекта ценных бумаг:
Эмитент зарегистрирован в качестве налогоплательщика в г. Уссурийске Приморского края, в то время как продажа алкогольной продукции, произведенной компанией, ведется на большей части территории Дальневосточного Федерального округа и небольшая часть продукции продается за пределы Российской Федерации.
Правительство Российской Федерации оказывают влияние на деятельность Эмитента и группы компаний «Синергия» посредством принятия законодательных и регулятивных мер, что может в значительной степени повлиять на финансовое положение и результаты деятельности Эмитента.
Основными факторами возникновения политических рисков являются:
Несовершенство законодательной базы, регулирующей экономические отношения;
Недостаточная эффективность судебной системы;
Политическую, равно как и экономическую, ситуацию в стране можно оценить как стабильную в среднесрочном периоде.
Экономике Российской Федерации по-прежнему присущи некоторые черты развивающегося рынка, в частности: неконвертируемость российского рубля в большинстве стран, валютный контроль, а также сравнительно высокая инфляция. Существующее российское налоговое, валютное и таможенное законодательство допускает различные толкования и подвержено частым изменениям.
К числу факторов риска, которые могут повлиять на деятельность Эмитента, относится изменение действующего законодательства в области бухгалтерского учета и изменение налоговой политики Российской Федерации в части роста ставок по налогам и сборам (акциз, НДС) и в части порядка их взимания. Тем не менее, экономические факторы в подавляющем большинстве находятся вне контроля хозяйствующих субъектов.
Хотя в экономической ситуации наметились тенденции к улучшению, экономическая перспектива Российской Федерации во многом зависит от эффективности экономических мер, финансовых механизмов и денежной политики, предпринимаемых Правительством, а также развития фискальной, правовой и политической систем.
Дальнейшее улучшение экономического состояния страны, безусловно, положительно скажется на деятельности Эмитента.

Предполагаемые действия эмитента на случай отрицательного влияния изменения ситуации в стране (странах) и регионе на его деятельность:
Большая часть данных рисков не может быть подконтрольна эмитенту из-за их глобального масштаба. В случае дестабилизации ситуации в России или в отдельно взятом регионе, которая может негативно повлиять на деятельность эмитента, последний будет принимать ряд мер по антикризисному управлению с целью максимального снижения негативного воздействия ситуации на эмитента.

Риски, связанные с возможными военными конфликтами, введением чрезвычайного положения и забастовками в стране (странах) и регионе, в которых эмитент зарегистрирован в качестве налогоплательщика и/или осуществляет основную деятельность:
Риски, связанные с возможными военными конфликтами, введением чрезвычайного положения и забастовками применительно к Российской Федерации и регионам деятельности оцениваются эмитентом как минимальные.

Риски, связанные с географическими особенностями страны (стран) и региона, в которых эмитент зарегистрирован в качестве налогоплательщика и/или осуществляет основную деятельность, в том числе повышенная опасность стихийных бедствий, возможное прекращение транспортного сообщения в связи с удаленностью и/или труднодоступностью и т.п.:
Эмитент осуществляет свою деятельность в регионах с развитой инфраструктурой и не подвержен рискам, связанным с прекращением транспортного сообщения в связи с удаленностью и/или труднодоступностью. Риски, связанные с повышенной опасностью стихийных бедствий, расцениваются эмитентом как минимальные.
Влияние указанных рисков на деятельность эмитента применительно к Российской Федерации и регионам его деятельности оценивается как минимальное.
^ 2.5.3. Финансовые риски
2.5.3. Финансовые риски
Описание подверженности эмитента рискам, связанным с изменением процентных ставок, курса обмена иностранных валют, в связи с деятельностью эмитента либо в связи с хеджированием, осуществляемым эмитентом в целях снижения неблагоприятных последствий влияния вышеуказанных рисков:
Эмитент постоянно осуществляет мониторинг процентных ставок. В настоящее время риск изменения процентных ставок и соответствующий риск в отношении денежных потоков оцениваются как несущественные.
При этом следует отметить, что в течение последних лет ставка рефинансирования ЦБ Российской Федерации имеет тенденцию к снижению, что позволяет оценить риск увеличения процентных ставок как незначительный.

Описываются подверженность финансового состояния эмитента, его ликвидности, источников финансирования, результатов деятельности и т.п. изменению валютного курса (валютные риски).
Указываются предполагаемые действия эмитента на случай отрицательного влияния изменения валютного курса и процентных ставок на деятельность эмитента.
Все долгосрочные, краткосрочные обязательства Эмитента, а также основные расчеты и средства, которые будут получены от размещения облигаций, и выплачены позже (проценты и номинальная стоимость) номинированы в рублях, в связи с этим, риски, связанные с колебанием курсов валют, не окажут существенного влияния на деятельность Эмитента и исполнение им обязательств по облигациям.

Указывается, каким образом инфляция может сказаться на выплатах по ценным бумагам, приводятся критические, по мнению эмитента, значения инфляции, а также предполагаемые действия эмитента по уменьшению указанного риска.
Влияние инфляции и связанное с ней падение покупательной способности российского рубля существенно может повлиять на деятельность любого предприятия, реализующего продукцию в России.
В обстановке инфляции покупательная способность денежной единицы в общем и целом падает по мере того, как растет уровень цен на товары и услуги. Общая покупательная способность денежных средств и общий уровень цен взаимосвязаны, что приведет к увеличению затрат на производство (транспорт, сырье, комплектующие и энергоресурсы) и соответственному изменению потоков денежных средств, используемых для финансирования текущей деятельности эмитента и обслуживанию своих обязательств.
При прогнозной инфляции в Российский Федерации на 2007-2008 г.г. в размере 5-8 процентов годовых, реальная инфляция может превысить указанный уровень, что может оказать определенное негативное влияние на эффективность деятельности группы компаний «Синергия». В случае роста темпов инфляции, группа компаний «Синергия» планирует осуществлять адекватное повышение цен на реализуемую продукцию, а также проводить более жесткую политику в отношении дебиторской задолженности.
Критический уровень инфляции оценивается Эмитентом на уровне 25-30% годовых.