Реферат: Национальная комиссия по ценным бумагам постановление об утверждении нормативных актов о брокерской и дилерской деятельности

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

Постановление об утверждении нормативных актов

о брокерской и дилерской деятельности


N 48/7 от 17.12.2002


Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 20-22/31 от 14.02.2003


* * *


В целях приведения нормативных актов, регулирующих брокерскую и

дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с

требованиями действующего законодательства, Национальная комиссия по

ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о брокерской и дилерской деятельности на

рынке ценных бумаг (Приложение N 1).

2. Утвердить Типовой договор о брокерском обслуживании (Приложение N

2).

3. Утвердить Типовое поручение (Приложение N 3).

4. Аннулировать:

- Решение Государственной комиссии по рынку ценных бумаг N 20/2 от

10.08.1995 г. об утверждении Временного положения о брокерах

(Официальный монитор Республики Молдова, 1996 г., N 5-6, ст.6).

- Временную инструкцию о порядке приема поручений на продажу ценных

бумаг на Фондовой бирже, утвержденную Государственной комиссией по рынку

ценных бумаг 16.06.1995 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 1996

г., N 13, ст.15).

5. Участникам рынка ценных бумаг в течение одного месяца с даты

вступления в силу настоящего положения следует привести свою

деятельность в соответствие с его требованиями.


Председатель

Национальной комиссии

по ценным бумагам Ион РОБУ


Кишинэу, 17 декабря 2002 г.

N 48/7.

Приложение N 1

к Постановлению Национальной

комиссии по ценным бумагам

N 48/7 от 17.12.2002 г.


ПОЛОЖЕНИЕ

о брокерской и дилерской деятельности на

рынке ценных бумаг


1. Общие положения

1.1. Положение о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных

бумаг (далее - положение ) утверждено на основании Закона о рынке ценных

бумаг, Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам и других

законодательных и нормативных актов, регулирующих деятельность на рынке

ценных бумаг.

1.2. Нормы настоящего положения распространяются на деятельность

профессиональных участников рынка ценных бумаг, располагающих лицензиями

на брокерскую и/или дилерскую деятельности, выданными Национальной

комиссией по ценным бумагам (далее - Национальная комиссия).

1.3. Положение устанавливает общие требования к брокерской и

дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, правила ее осуществления и

ограничения к данным видам деятельности, требования к договору о

брокерском обслуживании, ответственность за несоблюдение норм,

установленных в соответствии с действующими законодательными и

нормативными актами.

1.4. Термины и понятия, используемые в настоящем положении, имеют

следующие значения:

брокерская деятельность - совершение сделок купли-продажи ценных

бумаг брокером в качестве поверенного или комиссионера, действующего на

основании договора поручения или комиссии, а в случае отсутствия в

договоре указаний на полномочия поверенного или комиссионера - на

основании доверенности на совершение указанных сделок;

дилерская деятельность - покупка ценных бумаг от своего имени и за

свой счет для последующей их продажи в целях получения прибыли;

биржевой агент - физическое лицо, нанятое брокером или дилером,

владеющее квалификационными сертификатами на право проведения операций с

ценными бумагами, выданными Национальной комиссией и Фондовой биржей и

которое получило разрешение Фондовой биржи на проведение деятельности,

связанной со сделками с ценными бумагами в рамках Фондовой биржи;

расчетный агент - участник Национального депозитария ценных бумаг

(депозитария фонда, банка-хранителя), который в соответствии с Правилами

Национального депозитария ценных бумаг осуществляет расчеты по сделке,

заключенной на Фондовой бирже другим участником в интересах клиента

первого участника (инвестиционного фонда или иного институционального

инвестора).

брокер - юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных

бумаг, который на основании лицензии, выданной Национальной комиссией,

осуществляет брокерскую деятельность;

типовой договор - установленная Национальной комиссией модель

договора по основным видам обслуживания участников рынка ценных бумаг.

Выполнение условий такого договора является обязательным для заключивших

его сторон. В него могут вводиться дополнительные условия, не

противоречащие установленным нормам;

комиссионер - лицо, обязующееся через договор комиссии, по поручению

другой стороны (комитента), заключить за вознаграждение соглашение или

несколько соглашений от своего имени, но за счет комитента;

дилер - юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных

бумаг, который на основании лицензии, выданной Национальной комиссией,

осуществляет дилерскую деятельность;

номинальный владелец ценных бумаг - профессиональный участник рынка

ценных бумаг, который владеет ценными бумагами от своего имени по

поручению собственников или других номинальных владельцев ценных бумаг и

не является собственником этих ценных бумаг;

инсайдер эмитента - лица, соответствующие одной из следующих

категорий:

а) должностные лица эмитента, включая членов наблюдательного совета,

совета директоров, правления, ревизионной комиссии и иных органов

управления;

b) лица, контролирующие эмитента;

с) лица, которые в силу занимаемой должности, либо согласно

договору, либо вследствие передачи соответствующего права эмитентом или

другим его инсайдером имеют доступ к конфиденциальной информации;

d) физические лица, которые в течение последних шести месяцев

каким-либо образом подпадали под действие пунктов а), b) или с);

e) физические лица, афиллированные с лицами, указанными в пунктах a)

- d);

поверенный - лицо, обязующееся через договор поручения осуществлять

определенные юридические акты от имени и за счет другой стороны

(доверителя);

поручение - указание о предложении/спросе купли-продажи ценных

бумаг, составленное в соответствии с требованиями настоящего положения;

представитель клиента - лицо, которое в соответствии с гражданским

законодательством представляет клиента. Если договор о брокерском

обслуживании предусматривает делегирование брокеру полномочий по

подписанию передаточного распоряжения, в том числе на имя брокера, он

будет представителем клиента.

[Пкт.1.4 изменен Пост.НКЦБ N 18/6 от 28.03.06, в силу 07.04.06]


2. Общие требования к осуществлению брокерской

и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг

2.1. При осуществлении профессиональной деятельности с ценными

бумагами брокер и дилер обязаны:

(1) добросовестно исполнять обязанности, исходящие из проведенных

сделок, и иные обязанности, непосредственно связанные с осуществлением

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

(2) не допускать манипулирование цен на рынке ценных бумаг и

воздействие на клиентов и других участников рынка ценных бумаг в целях

проведения сделок с ценными бумагами, путем представления преднамеренно

ошибочной информации о ценных бумагах, эмитенте ценных бумаг, ценах на

ценные бумаги;

(3) раскрывать информацию о своих операциях с ценными бумагами в

соответствии с законодательными и нормативными актами, относящимися к

рынку ценных бумаг;

(4 ) предпринимать все разумные меры для учета и соответствующего

хранения, обеспечения безопасности денежных средств и ценных бумаг;

(5) утверждать внутренние процедуры и правила ведения реестров учета

и составления внутренней отчетности в соответствии с требованиями

нормативных актов;

(6) не принимать поручения, которые могли бы привести к ситуации

когда брокер/дилер выступает одновременно как представитель покупателя и

продавца, за исключением случаев, определенных договором о брокерском

обслуживании.

[Пкт.2.1 изменен Пост.НКЦБ N 31/9 от 18.12.03, в силу 23.01.04]


3. Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг

3.1. В рамках осуществления брокерской деятельности на рынке ценных

бумаг брокер выполняет следующие действия:

(1) заключает договора о брокерском обслуживании и принимает

поручения от клиентов в целях проведения сделок с ценными бумагами;

(2) привлекает финансовые средства клиентов в целях проведения за

счет клиентов сделок с ценными бумагами;

(3) хранит, обеспечивает безопасность и ведет отдельный учет

денежных средств своих клиентов, предназначенных для инвестирования в

ценные бумаги или полученных от продажи ценных бумаг;

(4) поставляет своим клиентам информацию о рынке ценных бумаг, а

также о сделках, осуществленных от их имени при получении поручения,

информирует клиентов о последней рыночной цене на ценные бумаги, которые

составляют предмет поручения;

(5) может исполнять функцию номинального владельца ценных бумаг;

(6) может финансировать операции клиентов в порядке, установленном

Национальной комиссией, а для банков и других финансовых учреждений - и

Национальным банком Молдовы;

(7) может совмещать брокерскую деятельность, как основную

деятельность на рынке ценных бумаг, только с дилерской, андеррайтинговой

деятельностью, деятельностью по инвестиционному консалтингу и по

управлению инвестициями в соответствии с действующими нормативными

актами;

(8) может привлекать расчетного агента в процесс расчетов на

фондовой бирже.

[Пкт.3.1 изменен Пост.НКЦБ N 31/9 от 18.12.03, в силу 23.01.04]


3.2. В рамках осуществления дилерской деятельности на рынке ценных

бумаг дилер может совмещать дилерскую деятельность, как основную

деятельность на рынке ценных бумаг, только с брокерской,

андеррайтинговой деятельностью, деятельностью по инвестиционному

консалтингу и по управлению инвестициями в соответствии с действующими

нормативными актами.


4. Правила осуществления брокерской и дилерской

деятельности на рынке ценных бумаг

4.1. Брокер обязан:

(1) добросовестно доводить до сведения клиентов всю необходимую

информацию, относящуюся к юридическим последствиям заключения и

исполнения договора о брокерском обслуживании, поручений и проведения

сделок посредством брокера, в том числе не рекомендовать клиенту сделку

без принятия разумных мер для того, чтобы клиент осознал характер риска,

связанного с ее осуществлением;

(2) предоставлять клиенту отчеты в порядке и сроки, предусмотренные

настоящим положением и договором о брокерском обслуживании;

(3) удостовериться в способности клиента исполнить обязанности,

вытекающие из проведения сделок;

(4) самостоятельно исполнять поручения клиентов за исключением

случаев, когда поручения о проведении сделок передаются другому брокеру,

в случае если это предусматривается договором о брокерском обслуживании

или брокер действует при возникновении чрезвычайной ситуации для защиты

интересов своего клиента с предварительным его оповещением;

(5) исполнять обязанности по заключенным с клиентами договорам о

брокерском обслуживании, действуя добросовестно и исключительно в

интересах клиентов;

(6) исполнять поручения клиентов в порядке их получения, учитывая

основные условия, указанные клиентами;

(7) начинать исполнение поручений сразу после их получения;

(8) оказывать преимущество проведению сделок купли-продажи ценных

бумаг по поручению клиента по отношению к сделкам, выполненным за свой

счет, в том числе в случаях, когда брокер действует через представителя,

по поручению или за счет лица, которое контролирует или является

контролируемым, или по поручению, или за счет сотрудника брокера;

(9) письменно сообщать клиенту о возникновении конфликтов интересов,

в том числе относящихся к осуществлению брокером дилерской деятельности,

и предпринимать все необходимые действия для их разрешения в интересах

клиента;

(10) осуществлять все необходимые действия для обеспечения

проведения в срок расчетов денежными средствами и передачи ценных бумаг;

(11) не использовать не по назначению денежные средства и ценные

бумаги клиента;

(12) хранить коммерческую тайну по всем сделкам клиента и не

допускать к данной информации третьих лиц, за исключением информации,

предусмотренной настоящим положением или другими действующими

нормативными актами;

(13) выполнять условия договора о брокерском обслуживании.

4.2. Размер комиссионных и других возможных поступлений и взносов,

связанных с осуществлением сделок, указывается в поручениях.

[Пкт.4.2 изменен Пост.НКЦБ N 31/9 от 18.12.03, в силу 23.01.04]


4.3. При осуществлении дилерской деятельности на рынке ценных бумаг

дилер обязан:

(1) добросовестно исполнять обязанности, относящиеся к проведенным

им сделкам купли-продажи;

(2) осуществлять все необходимые действия для обеспечения проведения

в срок расчетов денежными средствами и передачи ценных бумаг;

(3) проводить операции и сделки в соответствии с настоящим

положением и действующими нормативными актами.


5. Ограничения брокерской деятельности

5.1. Брокер не вправе проводить следующие операции и сделки:

(1) оказывать услуги и привлекать денежные средства физических и

юридических лиц, не относящиеся к осуществлению брокерской деятельности

и других совмещенных видов деятельности в соответствии с действующими

нормативными актами. Настоящее ограничение не относится к финансовым

институтам;

(2) рекомендовать клиенту и способствовать проведению сделок в

чрезмерном объеме и/или по чрезмерной цене ценных бумаг в целях

увеличения своих комиссионных;

(3) использовать свободные денежные средства со счета клиента, если

договор о брокерском обслуживании не предусматривает иное;

(4) одалживать ценные бумаги у клиентов;

(5) одалживать денежные средства у клиента, за исключением брокеров

- финансовых институтов в процессе выполнения своей основной

деятельности;

(6) выполнять поручение в случае, когда располагает информацией о

том, что клиент начинает сделку с ценными бумагами с нарушением

законодательства;

(7) проводить на фондовой бирже операции с ценными бумагами от

своего имени и за свой счет, не владея лицензией на дилерскую

деятельность;

(8) проводить другие финансовые операции и сделки, противоречащие

действующему законодательству.

(9) исполнять поручение, предметом которого являются ценные бумаги,

выпущенные эмитентом-банком без письменного разрешения Национального

банка Молдовы на приобретение доли более 5% (25%, 33%, 50%) от капитала

банка.

[Пкт.5.1 изменен Пост.НКЦБ N 18/6 от 28.03.06, в силу 07.04.06]

[Пкт.5.1 изменен Пост.НКЦБ N 13/5 от 17.03.05, в силу 01.04.05]

[Пкт.5.1 изменен Пост.НКЦБ N 31/9 от 18.12.03, в силу 23.01.04]


6. Договор о брокерском обслуживании

6.1. Права и обязанности брокера и клиента устанавливаются настоящим

положением и договором о брокерском обслуживании. Договор о брокерском

обслуживании составляется в соответствии с типовым договором о

брокерском обслуживании. Положения договора о брокерском обслуживании,

противоречащие типовому договору о брокерском обслуживании, являются

недействительными.

6.2. Договор о брокерском обслуживании является конфиденциальным,

если в нем не предусматривается другое. Конфиденциальность договора о

брокерском обслуживании не освобождает брокера от обязанности

предоставлять информацию, запрошенную Национальной комиссией и другими

уполномоченными органами в порядке и объеме, установленных действующим

законодательством.

6.3. При заключении договора о брокерском обслуживании брокер обязан

проверять личность клиента, дееспособность клиента, а также соответствие

его подписи с подписью на документах, удостоверяющих личность. В случае

если договор о брокерском обслуживании подписан представителем клиента,

брокер проверяет его полномочия.

6.4. Полномочия представителя подтверждаются:

(1) доверенностью на его имя;

(2) в случае лиц, признанных недееспособными в порядке,

установленном законом, - выпиской из постановления суда о признании лица

недееспособным и о назначении опекуна;

(3) в случае несовершеннолетних, не достигших возраста 16 лет, -

записью в документах, удостоверяющих личность родителей (усыновителей),

или свидетельством о рождении.

6.5. Не требуется доверенность руководителям юридических лиц,

которые, согласно уставу, вправе действовать от имени данного

юридического лица. В данных случаях могут запрашиваться документы,

заверяющие ответственную должность указанных руководителей. Если

юридическое лицо управляется коллегиальным органом, брокер может

требовать постановление об избрании должностных лиц и распределении

обязанностей между ними.

6.6. В случае, когда в качестве представителя клиента выступает

юридическое лицо, брокер обязан ознакомиться с уставом юридического лица

и проверить, соответствуют ли выполняемые действия правам,

предоставленным юридическому лицу его уставом.

6.7. В договоре о брокерском обслуживании указывается, если брокер:

(1) является поверенным или комиссионером для своего клиента;

(2) действует или нет в качестве номинального владельца для своего

клиента.

6.8. Договором о брокерском обслуживании клиент может предоставить

брокеру полномочия выполнять все операции, связанные с передачей ценных

бумаг в номинальное владение брокера или третьего лица - депозитария,

если это необходимо для осуществления сделки или предусматривается

договором.

6.9. В случае, когда брокер имеет в номинальном владении ценные

бумаги клиента и осуществляет сделки через фондовую биржу, он выступает

в качестве комиссионера своего клиента.

6.10. При заключении договора о брокерском обслуживании брокер

обеспечивает открытие брокерского счета для соответствующего клиента в

соответствии с положениями действующих нормативных актов.

6.11. Поручение является составной частью договора о брокерском

обслуживании.

6.12. Брокер несет ответственность за поставку ценных бумаг,

допущенных к участию в сделках в рамках фондовой биржи, и гарантирует,

что лицо, подписывающее документ, является реальным владельцем,

зарегистрированным в реестре или его представителем, дееспособным, имеет

соответствующие полномочия, имело право подписи, подписи в актах

подлинные, и регистратор не имеет юридического основания для отказа в

регистрации передачи ценных бумаг.

[Пкт.6.12 изменен Пост.НКЦБ N 31/9 от 18.12.03, в силу 23.01.04]


6.13. В случае, когда договор о брокерском обслуживании

предусматривает доверительные отношения, его расторжение осуществляется

любой из сторон. В случае, когда договор о брокерском обслуживании

предусматривает комиссионные отношения, он может быть расторгнут

клиентом в любой момент и брокером в случаях, предусмотренных в договоре

или в действующих нормативных актах.


7. Права и обязанности брокера и клиента

7.1. Подписав договор о брокерском обслуживании, брокер получает

следующие права:

(1) отказывать в исполнении поручения, в случае если оно не содержит

все условия, установленные нормативными актами по рынку ценных бумаг,

или не имеет объективной поддержки в денежных средствах или в ценных

бумагах;

(2) запрашивать от своих клиентов информацию об их инвестиционных

целях, способствующую правильному и своевременному исполнению

обязанностей перед клиентами;

(3) частично исполнять поручение клиента, в случае если в нем не

содержится условие "продаю/покупаю все или ничего";

(4) взимать с клиента стоимость операций с ценными бумагами,

включающую государственный взнос, биржевой сбор, услуги депозитария,

независимого регистратора, брокера и другие расходы, необходимые для

осуществления операции;

(5) кредитовать проводимые клиентом операции в пределах и условиях,

установленных в действующих нормативных актах;

(6) прибегать к услугам расчетного агента, в случае когда исполняет

поручение инвестиционного фонда, в соответствии с правилами

Национального депозитария ценных бумаг;

(7) требовать от клиента компенсацию за ущерб, причиненный по его

вине;

(8) отказывать в исполнении условия договора о брокерском

обслуживании, которое предоставляет ему полномочия поверенного;

(9) отказывать в порядке, предусмотренном законодательством, в

исполнении условия договора о брокерском обслуживании, которое

предоставляет ему полномочия комиссионера, только если это

предусматривается дополнительными положениями договора о брокерском

обслуживании и в случаях, оговоренных в законодательстве;

(10) исполнять обязанности номинального владельца для ценных бумаг

своего клиента, если это необходимо для проведения сделки или

предусматривается договором о брокерском обслуживании;

(11) исполнять в соответствии с поручением клиента действия,

связанные с передачей ценных бумаг в номинальное владение брокеру или

третьему лицу - депозитарию, если это необходимо для проведения сделки

или предусматривается договором о брокерском обслуживании;

(12) выполнять операции корпоративного характера, (представление

интересов акционеров в рамках общего собрания акционеров, запрос

информации о финансовом состоянии эмитента и т.д.) если это

предусмотрено договором о брокерском обслуживании;

(13) другие права брокера, исходящие из дополнительных положений

договора о брокерском обслуживании.

[Пкт.7.1 изменен Пост.НКЦБ N 31/9 от 18.12.03, в силу 23.01.04]


7.2. Подписав договор о брокерском обслуживании, брокер обязуется:

(1) отказывать в исполнении поручения клиента, в случае когда знаком

с обстоятельствами, не позволяющими клиенту осуществлять сделки в

законных условиях;

(2) проводить сделки с ценными бумагами в интересах и за счет

клиента;

(3) не поощрять чрезмерное проведение сделок за счет клиента в целях

увеличения поступлений от комиссионных или других доходов, рожденных

данной деятельностью;

(4) не рекомендовать клиенту приобретение, продажу или обмен ценных

бумаг, кроме случая обладания лицензией на деятельность по

инвестиционному консалтингу и вследствие проведения глубокого анализа

эмитента и рынка ценных бумаг, имея разумное основание определения

сделки как подходящей для клиента;

(5) письменно извещать клиентов о том, что рекомендации, содержащие

оценку возможных изменений цен на некоторые ценные бумаги или другую

оценку эволюции фондового рынка, являются лишь прогнозами;

(6) поставлять клиенту лишь достоверную, безошибочную и достаточную

информацию о биржевом рынке, а также о сделках, осуществленных от имени

клиента в рамках фондовой биржи, при получении поручения информировать

клиента о текущей рыночной цене на ценные бумаги, составляющие предмет

поручения;

(7) требовать информацию, является ли клиент инсайдером по отношению

к эмитенту ценных бумаг, участвующих в сделке;

(8) не осуществлять за счет клиента сделки, на которые не получено

поручение со стороны клиента, составленное в порядке, установленном

настоящим положением;

(9) исполнять поручения клиента в точности, без промедления и на

самых лучших условиях, существующих на рынке;

(10) исполнять поручения клиента в первоочередном порядке по

отношению с личными;

(11) после осуществления сделки незамедлительно или в срок,

указанный клиентом в договоре о брокерском обслуживании передавать

клиенту письменные подтверждения с указанием надлежащих деталей о

проведенной сделке;

(12) обеспечивать обработку расчетов на фондовой бирже в

установленные сроки и передавать клиенту документ, подтверждающий его

право собственности на ценные бумаги - для покупателя или денежные

средства - для продавца, полученные вследствие исполнения поручения;

(13) проявлять высокую требовательность при хранении денежных

средств и ценных бумаг клиента и нести полную ответственность за них до

момента осуществления расчетов в рамках сделки или до их возврата

клиенту;

(14) возвращать клиенту остаток денежных средств, переданных брокеру

и предназначенных для исполнения измененного или аннулированного

поручения в срок одного банковского дня с момента получения

соответствующего заявления, если договор о брокерском обслуживании не

предусматривает иное;

(15) не использовать не по назначению денежные средства и ценные

бумаги клиента;

(16) ежеквартально предоставлять клиенту отчет о положении

брокерского счета, если договор о брокерском обслуживании не

предусматривает иное;

(17) строго хранить конфиденциальность информации, относящейся к

деятельности, которую осуществляет от имени своего клиента, если договор

о брокерском обслуживании не предусматривает иное;

(18) компенсировать ущерб, причиненный клиенту в случае

невыполнения, неадекватного выполнения поручений или введения в

заблуждение клиента;

(19) лично исполнять поручения клиента, будучи вправе делегировать

их исполнение другим брокерам только с согласия клиента, в случаях,

предусмотренных настоящим положением;

(20) иные обязательства брокера, исходящие из дополнительных

положений договора о брокерском обслуживании.

[Пкт.7.2 изменен Пост.НКЦБ N 31/9 от 18.12.03, в силу 23.01.04]


7.3. В случае если брокер имеет определенные интересы, не

позволяющие ему исполнить поручение клиента в самых благоприятных для

него условиях, он должен письменно проинформировать клиента о

существовании таких интересов.

7.4. Подписав договор о брокерском обслуживании, клиент получает

следующие права:

(1) давать брокеру поручения на проведение сделок по покупке или

продаже ценных бумаг в рамках договора о брокерском обслуживании,

настоящего положения и других действующих нормативных актов;

(2) полностью или частично изменять или аннулировать не исполненное

брокером поручение в порядке установленном в договоре о брокерском

обслуживании;

(3) требовать возвращения остатка денежных средств, переданных

брокеру и предназначенных для исполнения измененного или аннулированного

поручения в течение одного банковского дня с момента получения

заявления, если договор о брокерском обслуживании не предусматривает

иное;

(4) оспаривать действия брокера в случаях, когда они противоречат

положениям договора о брокерском обслуживании или поручениям, данным на

законной основе клиентом;

(5) требовать от брокера компенсации ущерба, причиненного в случае

неисполнения или неадекватного исполнения поручений или введения клиента

в заблуждение;

(6) отказываться от выполнения договора о брокерском обслуживании в

порядке, установленном законодательством или договором о брокерском

обслуживании;

(7) другие права клиента, вытекающие из дополнительных положений

договора о брокерском обслуживании.

[Пкт.7.4 изменен Пост.НКЦБ N 31/9 от 18.12.03, в силу 23.01.04]


7.5. Подписав договор о брокерском обслуживании, клиент обязуется:

(1) передавать, в порядке, установленном настоящим положением,

договором о брокерском обслуживании и другими нормативными актами, на

счет брокера денежные средства, необходимые для исполнения поручения на

покупку;

(2) представлять брокеру, в порядке, установленном настоящим

положением, договором о брокерском обслуживании и другими нормативными

актами, в случае когда брокер выполняет функцию номинального владельца

ценных бумаг, передаточное распоряжение на передачу в номинальное

владение соответствующих ценных бумаг на имя брокера;

(3) подписывать в сроки, установленные действующими нормативными

актами, все документы, связанные с процедурой расчетов в рамках

проведенной сделки;

(4) оплачивать услуги брокера, другие услуги и взносы, связанные с

исполнением поручений клиента, в соответствии с действующими

нормативными актами и положениями договора о брокерском обслуживании;

(4) компенсировать ущерб, причиненный брокеру по своей вине;

(5) подтверждать брокеру свое качество инсайдера по отношению к

эмитенту участвующих в сделках ценных бумаг;

(6) предоставлять брокеру только точную, правдивую и достаточную

информацию о данных, необходимых для заполнения и осуществления сделок,

составляющих предмет поручения;

(7) другие обязанности клиента, исходящие из дополнительных

положений договора о брокерском обслуживании.

[Пкт.7.5 изменен Пост.НКЦБ N 31/9 от 18.12.03, в силу 23.01.04]


8. Порядок предоставления поручений

8.1. Поручение представляется брокеру в письменной форме, по факсу,

в электронной форме, по телефону или в другой форме, установленной в

договоре о брокерском обслуживании.

8.2. Брокер может принимать поручения по телефону в случае

выполнения всех следующих условий:

(1) офис брокера оборудован необходимой техникой, позволяющей

регистрировать телефонные разговоры;

(2) телефонный звонок, посредством которого получено поручение,

делается из офиса брокера при условии регистрации разговора;

(3) разговор подтверждается выпиской, полученной от оператора,

оказывающего услуги телефонной связи, номера, по которым звонили, должны

соответствовать номерам, указанным в договоре о брокерском обслуживании,

и продолжительность зарегистрированного разговора должна соответствовать

продолжительности разговора, подтвержденной полученной выпиской;

(4) выписки от оператора, оказывающего услуги по телефонной связи, и

соответствующие записи разговоров должны сохраняться согласно

требованиям настоящего положения.

8.3. Брокер, до принятия поручения на продажу ценных бумаг, обязан

проверить право собственности клиента на ценные бумаги, включенные в

поручение.

Брокер до принятия поручения на приобретение акций эмитента-банка

проверит если вследствие сделки клиент будет владеть/не будет владеть

более 5% (25%, 33%, 50%) от капитала банка, а также наличие письменного

разрешения Национального банка Молдовы согласно положениям ст.15 Закона

о финансовых учреждениях.

[Пкт.8.3 изменен Пост.НКЦБ N 18/6 от 28.03.06, в силу 07.04.06]

[Пкт.8.3 изменен Пост.НКЦБ N 13/5 от 17.03.05, в силу 01.04.05]


8.4. Принятие поручения от лица возможно только в случае

существования договора о брокерском обслуживании, заключенного с данным

лицом.

8.5. В случае отсутствия обстоятельств, препятствующих принятию

поручения, предусмотренных в действующих нормативных актах, брокер

обязан принять его.

8.6. Принятие поручения выражается путем подписания его брокером и

клиентом.

8.7. В случае представления поручения по факсу, по телефону или в

электронной форме, если невозможно его подписание в оригинале лично

клиентом, поручение подписывается односторонне брокером с приложением

факса или электронного документа. Подтверждение телефонных поручений

осуществляется согласно требованиям настоящего положения.

Ответственность за исполнение поручений, заключенных таким образом,

принадлежит брокеру.

8.8. В тексте поручения точно указывается единая величина

комиссионных (как процентная ставка от объема сделки или как

фиксированная сумма) в пределах указанных в договоре о брокерском

обслуживании.

8.9. Для исполнения поручения на сделки с ценными бумагами брокер

обязан организовать у регистратора или у номинального держателя проверку

достоверности данных на ценные бумаги, принадлежащие клиенту.

8.10. В случае исполнения поручения на проведение сделок на

основании договора поручения брокер незамедлительно подает регистратору

письменное заявление о блокировании ценных бумаг, являющихся предметом

поручения на продажу ценных бумаг. Основанием для подачи брокером

заявления о блокировании может служить только поручение на продажу

ценных бумаг, принятое от клиента. В заявлении брокер указывает номер

поручения и дату его принятия.

8.11. При передаче ценных бумаг в номинальное владение брокеру, в

случае когда брокер не располагает полномочиями для совершения действий,

связанных с передачей в номинальное владение, помимо поручения на

исполнение сделки продажи ценных бумаг, клиент составляет передаточное

распоряжение о передаче ценных бумаг в номинальное владение.

Незамедлительно после получения поручения и передаточного распоряжения о

передаче ценных бумаг в номинальное владение брокер инициирует у

регистратора процедуру передачи ценных бумаг в номинальное владение на

его имя.

8.12. При передаче ценных бумаг в номинальное владение третьему лицу

- депозитарию, в случае когда брокер не располагает полномочиями для

совершения действий, связанных с передачей в номинальное владение,

помимо поручения на исполнение сделки продажи ценных бумаг, клиент

подписывает договор о передаче в номинальное владение и передаточное

распоряжение о передаче ценных бумаг в номинальное владение третьему

лицу - депозитарию, в соответствии с действующими нормативными актами.

Незамедлительно после получения поручения, договора о передаче в

номинальное владение и передаточного распоряжения о передаче ценных

бумаг в номинальное владение брокер инициирует процедуру передачи ценных

бумаг в номинальное владение на имя третьего лица - депозитария.

8.13. В случае когда брокер уполномочен подписывать от имени клиента

передаточные распоряжения на ценные бумаги и другие положенные документы

при передаче в номинальное владение и выполнении сделки, он подписывает,

согласно своим полномочиям представителя, все соответствующие документы,

исходя из требований действующих нормативных актов, договора о

брокерском обслуживании и поручения, полученного от клиента.

8.14. Брокер обязан письменно информировать клиента об

обстоятельствах, препятствующих исполнению поручений в самых

благоприятных условиях. Такими обстоятельствами могут быть случаи, когда

брокер принял поручения о заключении встречной сделки на те же ценные

бумаги, заинтересован в осуществлении сделок с ценными бумагами

соответствующего эмитента или заинтересован другим