Реферат: Таможенные органы как органы дознания

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ УКРАИНЫ

 

   ОДЕССКАЯ  ГОСУДАРСТВЕННАЯ  ЮРИДИЧЕСКАЯ  АКАДЕМИЯ/> /> /> /> /> <td/> /> /> /> />  

Факультет государственного управления

и международно-правовых   отношений

Кафедра таможенного и морского права

Научный руководитель

преподаватель

Допущена к защите

"_____" ____________________1999 г.

Заведующий кафедрой

профессор

   Одесса 1999 г. Тема:  «Таможенныеорганы – как органы дознания»ПЛАН Введение стр. 2 1.    Борьба с контрабандой. Формирование института «дознания» в таможенных органах Украины. стр. 4 2.    Понятие контрабанды как преступления. стр. 9 3.    Доказывание по уголовным делам о контрабанде. стр. 18 4.    Орган дознания (дознаватель), его правовое положение. стр. 30 5.    Возбуждение уголовного дела. стр. 40 6.    Понятие дознания. стр. 46 7.    Производство неотложных следственных действий. стр. 53 8.    Взаимодействие органов дознания с органами предварительного следствия и с оперативно-розыскными органами. стр. 79 9.    Прокурорский надзор за деятельностью органов дознания. стр. 88 Заключение стр. 91           ВВЕДЕНИЕ

С принятием Декларации огосударственном суверенитете Украины 16.06.90 г. и Акта провозглашениянезависимости Украины 24.08.91 г., на картах мира появилось новое государствоУкраина, осуществляющее верховенство, самостоятельность, полноту и неделимостьвласти Республики в пределах ее территории, независимость и равноправие вовнешних сношениях.

Как перед любым суверенным государством,перед Украиной стала задача определения своей самостоятельной таможеннойполитики, создания собственной таможенной системы и осуществление таможенногорегулирования на своей территории, укрепления таможенной границы.

Для охраны таможенной границы Украины,защиты экономических интересов страны, Законом Украины «О таможенном делев Украине» от 25.06.91 были созданы таможенные органы Республики, и началобурно развиваться таможенное законодательство. В конце 1991 года был принятТаможенный кодекс Украины, за которым последовал целый ряд актов, регулирующихтаможенное дело в Украине, что дает возможность говорить о возникновении всистеме права Украины самостоятельной отрасли – таможенного права.

Эта отрасль права должна обеспечитьосуществление проведения Украиной своей самостоятельной таможенной политики,направленной как на интеграцию в мировое экономическое сообщество, так и назащиту отечественных экономических интересов.

Таможенное право Украины все больше ибольше играет роль в борьбе с организованной международной преступностью, впредупреждении наркобизнеса, незаконной торговли оружием, в защитекультурно-исторического достояния Украины.

Переход к рыночной экономике, изменениевнутренних и внешних форм экономического оборота, значительный ростпреступлений в сфере экономики в Украине требует в настоящее время особоговнимания к вопросам экономической безопасности страны в условиях либерализациивнешнеэкономических связей.

О важности борьбы с контрабандойсвидетельствует тот факт, что Указом Президента Украины от 30.12.94председатель Государственного таможенного комитета Украины был введен в составКоординационного комитета по борьбе с коррупцией и организованнойпреступностью.

Успех борьбы с контрабандой во многомзависит от хорошего знания уголовного и уголовно-процессуального права,таможенного и внешнеэкономического законодательства Украины, умелого примененияположений криминалистики в процессе расследования.

Анализ рассмотренных судами уголовныхдел о контрабанде показывает, что расследование по такого рода делам взначительной степени специфично, что объясняется характером и особенностямипреступных действий контрабандистов. В то же время при проведении дознания поэтим делам работниками таможенных органов допускается еще ряд недостатков, чтокрайне негативно влияет на процесс расследования и судебного рассмотрения дела.

Задача настоящей работы заключается втом, чтобы на основании анализа законодательного и другого нормативногоматериала, юридической литературы и конкретных уголовных и административныхдел, осветить основные вопросы правового положения таможенных органов — как органовдознания, а также проведения дознания по делам о контрабанде.


1.       БОРЬБА С КОНТРАБАНДОЙ. ФОРМИРОВАНИЕ ИНСТИТУТА

        «ДОЗНАНИЯ» В ТАМОЖЕННЫХ ОРГАНАХ УКРАИНЫ

Контрабанда – явление очень старое. Упоминание оконтрабанде, т.е. незаконном нелегальном провозе товаров из одной страны вдругую имеется у древнегреческих и древнеримских историков[1].

Само слово«контрабанда», заимствованное из итальянского языка и вошедшее вомногие современные языки мира (contrabando, от contra – против и bando – правительственныйуказ) включает понятие нарушения закона государства или правительственногораспоряжения. Слово «контрабанда» также означает товар или какой-либозапрещенный к ввозу и вывозу предмет, тайно провезенный или пронесенный черезгосударственную границу.

Понятие «контрабанда» как правонарушениепоявилось в 14 веке в период зарождения капитализма и бурного развитиятоварно-денежных отношений, когда страны признали для себя невыгоднымбеспрепятственный ввоз и вывоз товаров. Позднее в законодательном порядке былиустановлены правила провоза товаров через государственную границу. Дляосуществления контроля над провозом товаров и взимания пошлин и других сборов,установленных государством, на сухопутной границе и в портах были созданыспециальные государственные учреждения – таможни.

Всякое нарушение правил, установленных законом идругими нормативными актами, провоза или проноса товаров и ценностей черезграницу с сокрытием их от контроля со стороны таможен, получило названиеконтрабанды, а виновные в совершении таких действий подлежали наказанию[2].

С конца 18 века до начала 20 века Украина находилась всоставе Российской империи. Поэтому история развития Украины теснопереплетается с историей развития Российской империи. Это касается какэкономической политики, так и таможенной политики, как ее составного элемента.

Самодержавие, сложившееся в России в середине 17 векаввело в 1653 Таможенный устав, содержавший в себе таможенный тариф – сводтаможенных пошлин, установленный для обложения товаров, пропускаемых черезграницу. Мероприятия российского государства в таможенном законодательстве былиподкреплены соответствующими мерами, направленными на усиление таможеннойохраны в целях пресечения контрабандного ввоза и вывоза товаров. Контрабанднымпутем переправлялись, главным образом, те товары, которые облагались высокимиввозными пошлинами или производство и продажа которых составляли исключительноеправо государства (табак, водка и другие). Важнейшим мероприятием по усилениюборьбы с контрабандой было учреждение в России в 1754 году пограничной стражи,как особого корпуса войск для охраны государственной границы в таможенном ивоенно-полицейском отношениях. Позже была создана специальная таможенная стража[3].

В 1782 году Екатерина II учредила таможенную стражу назападной границе в виде «особой таможенной пограничной цепи и стражи дляотвращения потайного провоза товаров». Она состояла из таможенныхнадзирателей, которые несли дозоры на участке. Если надзиратель или находившиесяпод его началом объездчики не могли самостоятельно задержать контрабандистов,они должны были преследовать их до ближайшего селения, в котором обращались запомощью к местным властям[4].

В целях усиления охраны сухопутной государственнойграницы и пресечения контрабанды в 1828 году вступило в действие новоеПоложение об устройстве пограничной таможенной стражи, в соответствии с которымэта стража по своей организации стала походить на воинское подразделениерегулярной армии[5].

Таможенный устав 1904 года давал право пограничнойстраже и таможенному надзору в наиболее опасном в контрабандном отношениирайоне – в пограничных губерниях Царства Польского – производить в пограничнойполосе шириной в 875 саженей от границы (около 2 км) обыски и выемки в домах идругих жилых помещениях на тех же условиях, какие были установлены для полицейскихчинов, заменяющих судебных следователей при производстве следственных действий.

Таможенный устав 1910 года уточнил некоторые вопросыборьбы с контрабандой, предоставив органам таможенного надзора самостоятельнопроявлять инициативу в производстве обысков и выемок контрабандных товаров впределах 100-верстной полосы от линии сухопутной границы внутрь страны и отморских берегов с участием полиции, а за пределами 100-верстной полосы – спомощью мировых судей, судебных заседателей и полиции. Этим уставомдетализировались также процессуальные вопросы разбирательства, обжалования,исполнения дел о контрабанде[6].

Термин «дознание» возник давно, он известенрусскому дореволюционному процессу. В дореволюционной России дознаниепредставляло собой непроцессуальную деятельность, осуществляемую, в основном,чинами полиции[7].

«В деловом порядке дознание разнится от следствиятем, что делается для предварительного удостоверения, есть ли основаниеприступить к следствию; посему строгий порядок последнего и не соблюдается придознании, а делают одни расспросы без присяги. — …происходит от слов „дознавать,дознать что“, которые означают: „допытываться, узнавать, разузнавать,разведовать, доведываться, разыскивать, доходить розыском, осведомляться,удостоверяться в чем, узнавать подробно и верно“[8].

Основным органом дознания в дореволюционной Россииявлялась полиция, на которую возлагалось обнаружение противозаконных деяний илиц, виновных в их совершении. Эта обязанность осуществлялась путем дознания –т.е. негласного разведывания. Именно розыск являлся основной функцией дознания.Особый порядок производства расследований устанавливался в случаях нарушенияуставов казенного управления (таможенного, лесного и других). Дознание в этихслучаях проводилось должностным лицом соответствующего ведомства и оформлялосьпротоколом, в который вносились данные, позволяющие разрешить вопрос о том,необходимо или нет возбуждение уголовного дела[9].

После Октябрьской революции 1917 года Советскимправительством – Советом народных комиссаров – СНК были приняты решительныемеры для пресечения контрабанды. Так, в частности, был издан Декрет СНК от03.01.21 г. „О реквизициях и конфискациях“. Таможенное учреждение быловправе конфисковывать „товары, признаваемые контрабандными“. Наряду сэтим, Декрет допускал возможность совершения таможенными службами оперативных иследственных действий. Для обнаружения контрабандных товаров, тайно ввезенныхиз-за границы или предназначенных к тайному вывозу за границу, таможенныеслужащие имеют право в пределах 7-верстной пограничной полосы, производитьобыски и выемки во всех случаях, когда имеется подозрение в сокрытии контрабанды.Вне пределов пограничной полосы таможенные служащие могли осуществлять эти действияс участием уголовной или общей милиции. Задержанные в процессе обысков, выемоктовары доставлялись в таможню, где им делали досмотр и опись с последующей (принеобходимости) конфискацией. Порядок реквизиций и конфискаций устанавливалсяДекретом СНК от 17.10.21 г[10].

Также необходимо упомянуть об учреждении Центральнойкомиссии по борьбе с контрабандой при Всероссийской чрезвычайной Комиссии – ВЧК- согласно Декрета СНК от 08.12.21 г. Комиссии по борьбе с контрабандойсоздавались при местных особых отделах ВЧК с участием представителей военноговедомства и таможенного контроля[11].

Принятый в 1922 г. Уголовно-процессуальный закон четкоопределил задачи дознания и число органов дознания, а также круг следственныхдействий, которые могли проводить органы дознания. К числу органов дознаниябыли отнесены: органы милиции и уголовного розыска, органы Главногополитического управления, органы инспекций (податной, продовольственной,санитарной, технической, торговой, труда), которые могли проводить дознание поделам, отнесенным к их ведению[12].

Таким образом, уголовно-процессуальные действия поборьбе с контрабандой из компетенции таможенных учреждений были изъяты и вполном объеме (как в форме дознания, так и в форме предварительного следствия)были переданы органам государственной безопасности.

Многолетняя практика борьбы с контрабандой показывает,что наиболее часто обнаруживаются факты контрабандного ввоза и вывоза предметовв процессе осуществления таможенного контроля. Вместе с тем невозможность донедавнего времени своевременного проведения неотложных следственных действий пообнаружению преступления существенно затрудняло изобличение лиц, совершающихконтрабанду. Для устранения отмеченных недостатков законодатель еще в Таможенномкодексе СССР 1991 года придал таможенным органам государства функциюпроизводства дознания по уголовным делам о контрабанде[13].

В соответствии с пунктом 3, статьи 6 Закона Украины»О таможенном деле в Украине" от 25.06.91 г. к компетенции таможенныхорганов Украины была отнесена функция борьбы с контрабандой и нарушениямитаможенных правил.

12.12.91 г. Верховным Советом Украины был принятТаможенный кодекс Украины, который введен в действие с 01.01.92 года. Всоответствии со статьей 102 ТК Украины таможенные органы Украины являютсяорганами дознания по делам о контрабанде. Дознание по делам о контрабандеведется таможенными органами Украины в соответствии с законодательствомУкраины.

Процесс становления и развития таможенного дела вРоссийской империи, в дальнейшем в СССР носил сложный и противоречивыйхарактер. Хотя в целом за этот период был накоплен ценный и полезный опыт, безучета и использования которого невозможно создать и продолжать совершенствоватьсовременное таможенное законодательство Украины. Статус таможенной службы, каки других таможенных институтов, функции, полномочия, организационная структуране оставались неизменными, они видоизменялись, приспосабливались в соответствиис внутренними и внешними экономическими интересами и потребностями государства.

 

2.       ПОНЯТИЕ КОНТРАБАНДЫ КАКПРЕСТУПЛЕНИЯ

В соответствии со статьей 70 Уголовного кодексаУкраины – УК Украины контрабандой признается перемещение товаров, валюты,ценностей и иных предметов через таможенную границу Украины, с сокрытием оттаможенного контроля или помимо таможенного контроля, совершенное в крупныхразмерах либо группой лиц, организовавшихся для занятия контрабандой, а равнотакое же незаконное перемещение исторических и культурных ценностей,сильнодействующих, радиоактивных, взрывчатых веществ, оружия и боеприпасов(кроме гладкоствольного охотничьего оружия и боеприпасов к нему). Совершениеэтого преступления наказывается лишением свободы на срок от 3 до 10 лет сконфискацией имущества.

В соответствии со статьей 701 УК Украины(Закон Украины «Об обращении в Украине наркотических средств, психотропныхвеществ, их аналогов и прекурсоров» от 15.02.95 г.) предусматриваетсяуголовная ответственность за контрабанду наркотических средств, психотропныхвеществ или прекурсоров, т.е. за их перемещение через таможенную границуУкраины, с сокрытием или помимо таможенного контроля, что наказывается лишениемсвободы на срок от 3 до 10 лет с конфискацией имущества или без таковой.

Те же действия, совершенные повторно либо попредварительному сговору группой лиц, а равно если предметом этих действий былиособо опасные наркотические средства или психотропные вещества в крупныхразмерах, — наказывается лишением свободы от 5 до 12 лет с конфискацией имущества.

Контрабанда наркотических средств, психотропныхвеществ или прекурсоров, совершенная особоопасным рецидивистом либоорганизованной группой, а равно если предметом контрабанды были наркотическиесредства или психотропные вещества в особо крупных размерах, наказываетсялишением свободы на срок от 8 до 15 лет с конфискацией имущества.

Контрабанда относится к преступлениям противгосударства. В соответствии с частью 2 статьи 71 УК Украиныконтрабанда является тяжким преступлением — т.е. представляющим повышеннуюобщественную опасность.

Непосредственным объектомконтрабанды является установленный порядок перемещения материальных ценностей,а также отдельных предметов и веществ, изъятых из свободного оборота, черезтаможенную границу Украины[14].

В зависимости от предмета контрабанды, дополнительнымиобъектами контрабанды могут быть:

-    общественная безопасность (еслипредмет контрабанды – оружие, боеприпасы, взрывчатые вещества);

-    здоровье населения (если предметконтрабанды – наркотические средства, ядовитые сильнодействующие,радиоактивные, психотропные вещества);

-    политические интересы (еслипредмет контрабанды – литература, вредная в идеологическом плане)[15].

Не всякое перемещение предметов через таможеннуюграницу Украины признается контрабандой, что следует из анализа содержаниястатьи 70 УК Украины и статей 115, 116 ТК Украины. Для состава преступленияконтрабанды обязательным признаком является перемещение предметов контрабанды,совершенное в крупных размерах или группой лиц, организовавшихся для занятияконтрабандой.

Примечание: Под крупным размером следует пониматьконтрабанду, если общая стоимость ее предметов составляет 200 и болееустановленных минимальных размеров заработной платы (статья 70 УК Украины).

Под группой лиц, организовавшихся для занятияконтрабандой, следует понимать 2 и более лиц, специально объединившихся с цельюс целью совместного и неоднократного перемещения через таможенную границутоваров. Для наличия этого признака необходимо, чтобы  имела место определеннаяустойчивость группы и чтобы ее участники действовали как соисполнители преступления.Поэтому лица, лишь способствовавшие совершению контрабанды, должны нестиуголовную ответственность за соучастие в данном преступлении[16].

В случаях, когда этих признаков нет, наступаетадминистративная ответственность в соответствии со статьями 115, 116 ТКУкраины, предусматривающими перемещение предметов через таможенную границуУкраины, с сокрытием от таможенного контроля, помимо таможенного контроля.Указанные признаки (крупные размеры или группа) не относятся к случаямконтрабанды ядовитых, сильнодействующих, радиоактивных, психотропных,взрывчатых веществ, исторических и культурных ценностей, наркотических средстви прекурсоров, оружия и боеприпасов. Для признания таких случаев контрабандойдостаточно самого факта незаконного перемещения этих предметов через таможеннуюграницу Украины.

В соответствии с пунктом 3 статьи 15 ТК Украины под«перемещением через таможенную границу Украины» понимают ввоз натаможенную территорию Украины, вывоз с этой территории или транзит черезтерриторию Украины товаров или предметов любым способом.

Территория Украины, над которой Украина обладаетисключительной юрисдикцией в отношении таможенного дела, составляет единуютаможенную территорию. Пределы таможенной территории являются таможеннойграницей Украины (статьи 3, 4 ТК Украины)

Незаконным признается такое перемещение товаров либоиных ценностей через таможенную границу, которое осуществлялосьпомимо таможенного контроля, с сокрытием от таможенного контроля, безсоответствующего разрешения[17].

Контрабанда считается законченным  преступлением смомента фактического незаконного перемещения через таможенную границу, приналичии хотя бы одного из признаков, указанных в ст. 70 УК Украины. К уголовнойответственности по этим статьям привлекаются также лица, которые занимались приготовлениемк совершению преступления (приискание или приспособление средств либо орудийлибо другое умышленное создание условий для совершения преступления: — часть 1статьи 17 УК Украины), а также лица, которые совершили покушение напреступление (умышленное действие, непосредственно направленное на егосовершение, если при этом преступление не было доведено до конца по причинам,не зависящим от воли виновного: — часть 2, статьи 17 УК Украины).

Повторность (часть 2 статьи 701 УК Украины)означает совершение указанных в статье 701 УК Украины действий(одного или нескольких) два и более раз, если не истекли сроки давностипривлечения к уголовной ответственности за предыдущее преступление либо неснята или погашена судимость за ранее совершенное такое же преступление.

Совершение контрабанды по предварительному сговоругруппой лиц (часть 2, статья 701 УК Украины) предполагаетконтрабанду, в совершении которой принимали участие 2 и более лица, которыезаранее (на стадии приготовления) договорились о совместном (как исполнители)ее совершении.

Основным критерием определения отягчающих этопреступление признаков (часть 2 статьи 701 УК Украины) «какособо опасные наркотические средства и психотропные вещества»,«крупный размер» а также «особо крупный размер» (часть 3статьи 701 УК Украины) таких средств и веществ является степеньвлияния их (вес и количество) на организм человека.

Совершение этого преступления особо опаснымрецидивистом (часть 3 статьи 701 УК Украины) будет только тогда,когда виновное лицо было признано особо опасным рецидивистом до совершениярассматриваемой контрабанды приговором суда, вступившим в законную силу, и судимостьв установленном порядке не была снята или погашена[18].

Совершение преступления организованной группой (часть3 статьи 701 УК Украины) предусмотрено в качестве обстоятельства,отягчающего ответственность (пункт 2 статьи 41 УК Украины). Под организованнойгруппой следует понимать стойкое объединение 2 и более лиц, которые специальносорганизовались для совместной преступной деятельности[19].

Контрабанда не является преступлением в силу части 2статьи 7 УК Украины, если задержанные товары (кроме оружия, боеприпасов,взрывчатых, радиоактивных, сильнодействующих, ядовитых веществ), хотя иперемещались через таможенную границу при наличии признаков, указанных в статье70 УК Украины, но были малоценными и их количество было незначительным. Такаяконтрабанда содержит состав административного правонарушения[20].

Из содержания статьи 115 ТК Украины, сокрытием оттаможенного контроля является: — использование тайников и других способов,затрудняющих обнаружение предметов; — придание одним предметам вида других; — предоставление таможенному органу в качестве основания для перемещения:поддельных документов; документов, полученных незаконным путем; документов, содержащихложные сведения; документов, являющихся основанием для перемещения других предметов.

Из содержания статьи 116 ТК Украины перемещениемпомимо таможенного контроля является: перемещение вне места расположениятаможни; вне времени производства таможенного оформления.

В соответствии с Законом Украины «Об обращении вУкраине наркотических средств, психотропных веществ их аналогов и прекурсоров»от 15.02.95 г., наркотические средства — это растения, сырье, вещества,природные или синтетические, классифицированные как таковые в международныхконвенциях, а также другие растения, сырье и вещества, которые представляютопасность для здоровья населения в случае злоупотребления ими и отнесенные куказанной категории Комитетом по контролю за наркотиками при Министерствездравоохранения Украины (далее Комитетом). К ним относятся опий, героин,морфин, гашиш, анаша, марихуана, мак, конопля, эфедрин, кодеин, промедол идругие.

Психотропные вещества — какие-либо природные илисинтетические вещества и материалы, классифицированные как таковые вмеждународных конвенциях, а также другие вещества и материалы, которыепредставляют опасность для здоровья населения в случае злоупотребления ними и отнесенныек указанной категории Комитетом. К ним относятся (ДЕТ, ДМТ, ЛСД, мескалин,алобарбитал, фенамин, пентобарбитал, седуксен, тапезам, эуноксин, фенозенам идругие.)

Прекурсоры — вещества и их соли, классифицированные вмеждународных конвенциях как химические материалы, которые используются дляприготовления наркотических средств и психотропных веществ, а также химическиевещества и их соли, которые используются с этой целью и отнесенные к указаннойкатегории Комитетом. К ним относятся этиловый спирт, ацетон, серная кислота идругие.

Примечание: Особо опасные наркотические средства илипсихотропные вещества, а также крупный и особокрупный размер этих средств ивеществ определяется Комитетом (статья 701 УК Украины).

Взрывчатые вещества — это порох, динамит, тротил, нитроглицерин и другие химические вещества, их соединенияили смеси, способные взрываться без доступа кислорода (пункт 4 ПостановленияПленума Верховного Суда Украины от 08.07.94 № 6 «О судебной практике по делам охищении, изготовлении, хранении и других незаконных деяниях с оружием, боевымиприпасами или взрывчатыми веществами») Основным характерным признаком оружия,боевых припасов является их назначение для поражения живой цели, а также дляуничтожения или повреждения окружающей среды (пункт 4 Постановления).

К огнестрельному оружию относятся все виды боевого,спортивного, нарезного охотничьего оружия (кроме гладкоствольного охотничьего)для выстрела из которого используется сила давления газов, образующихся присгорании взрывчатого вещества (пистолеты, пулеметы, автоматы, винтовки идругое) (пункт 4 Постановления).

К холодному оружию относятся средства иприспособления, отвечающие стандартным образцам или исторически сложившимсятипам оружия, или иные предметы, имеющие колющий, колюще-режущий, рубящий,дробящий либо ударный эффект (штык, стилет, нож, кинжал, нунчаки, кастет,арбалет и другое) (пункт 5 Постановления).

Боевые припасы — это патроны к оружию, артиллерийскиеснаряды, бомбы, мины, боевые части торпед и ракет, а также другие изделия ивзрывчатые устройства в собранном виде, снаряженные для стрельбы изогнестрельного оружия или производства взрыва (пункт 4 Постановления) К радиоактивнымвеществам следует относить вещества, активность радионуклидов которых превышаетпределы, установленные действующими нормами (уран, торий, цезий, радий,стронций, плутоний и другие) (Закон Украины “Об использовании ядерной энергии ирадиационной безопасности” от 08.02.95 г.). Нормы и правила ядерной ирадиационной безопасности, транспортировки и хранения ядерных материалов ирадиоактивных веществ утверждает Министерство охраны окружающей природной средыи ядерной безопасности Украины. Ядовитые вещества — вещества в твердом, порошкообразномили жидком виде, употребление которых даже с незначительным превышением дозыможет привести к смерти (сульфат атропина, мышьяк, стрихнин, сулема, цианистыйкалий и другие).

Сильнодействующие вещества — лекарственные и иныесредства, употребление которых вне назначения или с нарушением норм дозировкиможет причинить тяжкий вред организму человека (гормональные препараты и другие).

Согласно Закона Украины «О лекарственных средствах» от04.04.96 г. вещества признаются ядовитыми или сильнодействующими Министерствомздравоохранения Украины.

Под «предметами» следует понимать любые предметы,перемещаемые через таможенную границу Украины (пункт 10 статья 15 ТК Украины).

В соответствии со статьей 74 ТК Украины запрещены кперемещению через таможенную границу Украины:

а) при ввозе: предметы, которые могут причинить ущербздоровью или угрожать жизни населения и животного мира, либо привести к разрушениюокружающей среды; продукция, содержащая пропаганду идей войны, расизма, расовойдискриминации, геноцида и иная, противоречащая соответствующим нормам Украины,товары, импорт которых осуществляется с нарушением прав промышленности или интеллектуальнойсобственности;

б) при вывозе: предметы, составляющие национальное,историческое или культурное достояние украинского народа, что определяется всоответствии с законами Украины; товары, экспорт которых осуществляется снарушениями прав промышленности или интеллектуальной собственности;

в) при транзите: предметы, которые могут причинитьущерб здоровью или угрожать жизни населения и животного мира, либо привести кразрушениям окружающей среды.

Конкретный перечень предметов, подпадающих поддействие настоящей статьи, утверждается Верховным Советом Украины попредставлению Кабинета Министров Украины.

Под «валютой и ценностями» следует пониматьперемещаемую через таможенную границу Украины валюту Украины, иностраннуювалюту (иностранные денежные знаки; платежные документы и иные ценные бумаги(акции, облигации, векселя, аккредитивы, чеки и иные финансовые и банковскиедокументы), выраженные в иностранной валюте или в монетарных металлах, монетарныеметаллы (золото, серебро, металлы платиново-иридиевой группы (палладий, иридий,платина, родий, осмий, рутений) в любом виде и состоянии, за исключениемювелирных, промышленных и бытовых изделий из них и лома этих изделий;драгоценные камни (бриллиант, алмаз, сапфир, изумруд, жемчуг, рубин) в любомвиде и другие ценности, перечень которых определяется законодательством Украины(пункт 14 статьи 15 ТК Украины, Закон Украины «О государственном регулированиидобычи, производства и использования драгоценных металлов и драгоценных камнейи контроля за операциями с ними» от 18.11.97 г., Декрет Кабинета МинистровУкраины «О системе валютного регулирования и валютного контроля» от 19.02.93г.).

К историческим и культурным ценностям относятсяпредметы, которые представляют значительную художественную, историческую,научную ценность (предметы старины и искусства (картины, иконы), музыкальныеинструменты, почтовые марки и другие). В соответствии с законодательствомУкраины вывоз культурных, исторических ценностей может быть осуществлен толькос разрешения Министерства культуры Украины.

Под «товарами» следует понимать любую перемещаемуючерез таможенную границу Украины продукцию, являющуюся объектом купли-продажиили обмена (спиртные, табачные изделия, кофе, шоколад, автомашины,нефтепродукты, черные металлы и другие как продовольственные так и промышленныетовары) (пункт 11 статьи 15 ТК Украины).

Объективная сторона контрабанды – незаконноеперемещение указанных предметов через таможенную границу Украины.

Субъектом преступления может быть гражданин Украины,иностранный гражданин, лицо без гражданства, достигшие 16 лет.

С субъективной стороны контрабанда предполагаетналичие прямого умысла. Виновный сознает обстоятельства и характер незаконногоперемещения предметов через таможенную границу Украины и желает с нарушениемустановленных правил вывезти их из Украины или ввезти в Украину[21].

3.      ДОКАЗЫВАНИЕ ПО УГОЛОВНЫМДЕЛАМ О КОНТРАБАНДЕ

Контрабандная деятельность проводится скрытно ссоблюдением соответствующих мер маскировки. В лице контрабандистов органыпредварительного следствия и дознания, как правило, сталкиваются с хитрым ипредусмотрительным противником, который принимает всевозможные, зачастую оченьизощренные меры конспирации. Особое внимание уделяется контрабандистами применениюразличного рода приемов и способов сокрытия наиболее уязвимых мест вконтрабандной деятельности, обеспечения безопасности подготовки, доставки,хранения товаров и осуществления преступных сделок, тем более, что наиболееопытные из них знакомы с методами работы органов дознания и предварительногоследствия и пытаются противопоставить им свои контрмеры. Однако преступнаядеятельность, в т.ч. и контрабандная, как бы она ни была замаскирована,представляет собой определенную совокупность многих процессов, явлений,предметов, которые соприкасаются со многими другими процессами, предметами,явлениями объективной действительности и, вступая с ними во взаимодействие,отражаются в виде следов, состояниях предметов, динамических процессов, а такжев сознании людей. Таким образом, благодаря отражениям, как результатам взаимодействияпреступной деятельности с явлениями объективной действительности имеютсяобъективно существующие возможности для обнаружения внешних признаковпреступной деятельности, а значит и ее познания[22].

В соответствии с пунктом 4 статьи 101Уголовно-процессуального кодекса Украины – УПК Украины – таможенные органыявляются органами дознания по делам о контрабанде.

Доказывание в уголовном процессе представляет собойосуществляемую в предусмотренном законом порядке органом дознания деятельность,при участии иных субъектов процессуальных правоотношений, по собиранию,исследованию, проверке и оценке фактических данных (доказательств),использованию их в установлении истины по делу, обосновании выводов ипринимаемых решений[23].

Доказывание – обязанность лица, производящего дознание(дознавателя). Дознаватель обязан принять все предусмотренные законом меры длявсестороннего, полного и объективного исследования обстоятельств дела (часть 1статьи 22 УПК Украины).

Объективная истина – соответствие выводоврасследования объективной действительности, фактическим обстоятельствамрасследуемого события.

Всесторонность исследования обстоятельств делаозначает, что дознаватель обязан выдвинуть все возможные версии, которыевытекают из обстоятельств дела, о характере преступления и о лицах егосовершивших, исследовать все стороны расследуемого события.

Полнота исследования обстоятельств дела означаетустановление всех обстоятельств, входящих в предмет доказывания по делу.

Объективность исследования означает беспристрастностьлиц, осуществляющих расследование дела, установление и проверку обстоятельствкак уличающих лицо в совершении преступления, так и оправдывающих, какотягчающих так и смягчающих вину подозреваемого[24].

Предмет доказывания – круг обстоятельств, которыеподлежит установить по уголовному делу в целях его правильного разрешения.

Доказать – значит подтвердить истинность чего-либофактами, неопровержимыми доводами[25].

В соответствии со статьей 64 УПК Украины припроизводстве предварительного расследования по уголовному делу подлежатдоказыванию:

1)  событие преступления (время,место, способ и другие обстоятельства совершения преступления);

2)  виновность подозреваемого всовершении преступления и мотивы преступления;

3)  обстоятельства, влияющие на степеньи характер ответственности подозреваемого, а также иные обстоятельства,характеризующие личность подозреваемого;

4)  характер и размер ущерба,причиненного преступлением.

Статья 23 УПК Украины предписывает органам дознаниявыявлять причины и условия, способствующие совершению преступления.

При расследовании дел о контрабанде подлежатустановлению следующие обстоятельства:

1.   Имело ли место незаконноеперемещение через таможенную границу Украины (либо приготовление к этому илипокушение на это) товаров, валюты, ценностей, иных предметов, а равносильнодействующих, ядовитых, взрывчатых, радиоактивных, психотропных веществ,наркотических средств, оружия и боеприпасов (факт контрабанды). Необходимодоказывать как сам факт перемещения, так и его незаконность.

2.   Обстановка совершения контрабанды.По каждому эпизоду контрабандной деятельности необходимо с возможной точностьюустанавливать: когда (год, месяц, число, время) и в каких пунктах контрабандаперемещалась через границу (в Украине или из Украины). Такими пунктами могутбыть пограничные железнодорожные станции, автопереходы, морские, речные иавиационные порты международного сообщения, а также места нелегального переходатаможенной границы. При установлении фактов сбыта или приобретения предметовконтрабанды следует выявлять время и место совершения сделок. Обязательномуустановлению подлежат время, место, обстановка осуществления подготовительныхдействий, в частности, изготовления и оформления поддельных и подложныхдокументов или документов, полученных незаконным путем, переоборудованиятранспортных средств, изготовления тайников, место и время погрузки иливыгрузки товаров и прочее.

Под «обстановкой совершения преступления»понимается система различного рода взаимодействующих между собой до и в моментпреступления объектов, явлений и процессов, характеризующих место, время,вещественные природно-климатические и иные условия окружающей среды,поведенческо-психологические связи участников преступления, и другие факторыобъективной реальности, определяющие возможности, условия и иные обстоятельствасовершения преступления[26]. 

3.   Предметы контрабанды. Это товары,валюта, ценности и иные предметы, взрывчатые, сильнодействующие, ядовитые,радиоактивные, психотропные вещества, наркотические средства и прекурсоры,оружие и боеприпасы.

Здесь следует учитывать, что характер предметовконтрабанды, вывозимых из Украины, так же как и ввозимых в Украину, различен. Впроцессе расследования необходимо установить стоимость, количество предметовконтрабанды, общую сумму и иные данные, характеризующие их ценность и масштабыконтрабандной деятельности.

4.   Способы совершения и подготовкиконтрабанды. «Способ совершения преступления – это детерминированнаяусловиями внешней среды и психофизическими свойствами личности системавзаимосвязанных действий (деятельность) по подготовке, совершению и сокрытию преступления,связанных с использованием орудий и средств, условий, места и времени, соответствующихцели совершаемых действий[27].

При совершении контрабанды с сокрытием перемещаемыхобъектов от таможенного контроля необходимо установить, какой именно способсокрытия использовался контрабандистом. Из содержания статьи 115 ТК Украины:

а) использование тайников и других способов,затрудняющих обнаружение предметов;

б) придание одним предметам вида других;

в) предоставление таможенному контролю поддельныхдокументов;

г) предоставление таможенному контролю документов,полученных незаконным путем;

д) предоставление таможенному контролю документов,содержащих ложные сведения;

е) предоставление таможенному контролю документов,являющихся основанием для перемещения не предъявленных предметов, а других.

Во всех случаях необходимо установить, в чем именноконкретно заключался использованный способ, какие именно сведения в этихдокументах не соответствуют действительности, какие подделки документовпроизведены либо какие в них имеются подлоги, что из себя представляет тайник(специально оборудованное или приспособленное хранилище), какие приемы использовалисьдля сокрытия тайника.

Обязательному установлению подлежатспособы подготовки к совершению контрабанды; как, с помощью каких приемов исредств и кем подготавливался тайник, какими приемами и средствами, когда и кемподделывались документы, какие незаконные пути использовались для получениядокументов, где эти документы получены. В случае перемещения предметовконтрабанды помимо таможенного контроля, т.е. вне места расположения таможен,требуется установить, какие транспортные средства использовал для этогопреступник, откуда получил информацию о месте, в котором намеревался пересечьграницу, осуществлял ли для этого какие-либо подготовительные действия, какимидокументами или объяснениями оправдывал пересечение границы в этом месте.

Для приобретения дефицитных и, особенно, изъятых изгражданского оборота товаров, предназначенных для контрабанды, преступники самиили через других лиц часто прибегают к взяточничеству, нарушению правил овалютных операциях, хищению, нарушению правил сдачи государству драгоценныхметаллов и камней, должностному подлогу, подделке документов и иным противоправнымдействиям. Выявление путей и способов приобретения предметов контрабанды способствуетустановлению сообщников обвиняемого, обнаружению и изъятию вещественных доказательств,вскрытию ранее неизвестных фактов контрабандной деятельности и других преступлений.

Сбываются контрабандные товары обычно либо самимконтрабандистом, либо через лиц, с которыми контрабандисты вступили впреступный сговор и которые реализуют предметы контрабанды. Но, иногда, в этихслучаях лица, реализующие предметы контрабанды могут быть не посвящены вконтрабандное происхождение этих предметов.

5. Кто совершил контрабанду. Для правильногоразрешения уголовного дела, применения мер пресечения, недостаточно установитьтолько признаки, принадлежащие лицу, как субъекту преступления (достижениеопределенного возраста, судимость, вменяемость и другие). Для этого необходимособрать сведения, характеризующие подозреваемого как личность (семейное положение,черты характера, отношение к труду, состояние здоровья, поведение, специальныезнания и другие).

В тех случаях, когда преступление совершаетсяорганизованной преступной группой, она становится самостоятельным объектомкриминалистического изучения и соответственно одним из элементовкриминалистической характеристики данного преступления. При этом изучаются особенностиэтой группы с точки зрения степени ее организованности, структуры,разветвленности, ролевых функций ее участников и другое. Уяснение этихособенностей преступной группы дает возможность лучше сориентироваться внаправлениях поиска фактических данных, необходимых для раскрытия всех звеньевпреступной деятельности членов группы и всех основных эпизодов их деятельности.Необходимо получить максимально детальную социально-демографическую характеристикуконтрабандистов, проходящих по делу, сведения об их прошлой преступнойдеятельности членов группы и всех основных эпизодов их деятельности. Необходимополучить максимально детальную социально-демографическую характеристикуконтрабандистов, проходящих по делу, сведения об их прошлой преступнойдеятельности, а также данные, которые могут свидетельствовать об участии этихлиц в других преступлениях.

Следует учитывать, что в некоторых случаях водителитранспортных средств, которые перевозят груз через границу, могут использоватьсяконтрабандистами „в темную“, не знают, что они осуществляютконтрабанду товаров по подложным или поддельным документам.

6. Умысел, цель и мотив совершения контрабанды. Дляконтрабанды характерно наличие лишь прямого умысла. Цель контрабанды, какправило, — стремление к наживе, личному обогащению. Мотив – корысть. Необходимос особым вниманием изучить преступную целенаправленность действийконтрабандистов, так как не исключена возможность тайного провоза предметовконтрабанды (например, взрывчатые вещества, оружие, боеприпасы) для совершениядругих государственных и иных преступлений. Следует подробно выяснить характерсвязи контрабандистов с иностранцами, обстоятельства, способы перемещения черезграницу и приобретения таких предметов контрабанды.

7. Характер и размер ущерба, причиненногоконтрабандой. Прямой экономический ущерб, причиняемый контрабандой в результатенезаконного вывоза из страны ценностей и товаров. Контрабанда валюты ведет кнарушению планомерного денежного обращения на внутреннем рынке. Государствонесет также определенный материальный ущерб в связи с тем, что тайный провозтоваров через границу исключает возможность взимания таможенных пошлин,акцизных сборов и налогов.

8.         Обстоятельства смягчающие,отягчающие, исключающие ответственность. В соответствии со ст. 40 УК Украины вчисло обстоятельств, смягчающих ответственность лица, можно включить:предотвращение виновным вредных последствий совершенного преступления илидобровольное возмещение причиненного ущерба; совершение преступления подвлиянием угрозы или принуждения либо в силу материальной и иной зависимости;совершение преступления несовершеннолетним; совершение преступления женщиной всостоянии беременности; чистосердечное раскаянье или явка с повинной, а такжеспособствование раскрытию преступления и другие обстоятельства.

В соответствии со статьей 41 УК Украины в числообстоятельств, отягчающих ответственность лица можно отнести: совершениепреступления лицом, ранее совершившим какое-либо преступление; причинениепреступлением тяжких последствий; совершение преступления организованнойгруппой; подстрекательство несовершеннолетних к совершению преступления илипривлечение несовершеннолетних к участию в преступлении; совершениепреступления с использованием условий общественного бедствия; совершениепреступления общеопасным способом.

В соответствии со статьей 6 УПК Украиныв число обстоятельств, исключающих ответственность лица можно отнести:отсутствие события преступления; отсутствие в деянии состава преступления;истечение сроков давности; вследствие акта амнистии, если он устраняетприменение наказания за совершение деяния, а также ввиду помилования отдельныхлиц; в отношении лица не достигшего одиннадцатилетнего возраста; в отношенииумершего и другие обстоятельства.

При доказывании обстоятельств, которые влияют настепень и характер ответственности обвиняемого необходимо установить всеобстоятельства, которые смягчают, отягчают, исключают его уголовнуюответственность.

9. Причины и условия, способствовавшиесовершению преступления. Это неблагоприятные условия формирования личностиподозреваемого, которые привели к формированию у него преступных взглядов,привычек, навыков, установок; обстоятельства его жизни, предшествовавшие совершениюпреступления, под влиянием которых у него возникла решимость совершить преступление;конкретные недостатки в деятельности организаций, предприятий, учреждений,должностных лиц, других граждан, которые (недостатки) облегчили совершениепреступления и причинение ущерба. К ним можно отнести: несовершенствозаконодательства, регулирующего внешнеэкономическую деятельность ихозяйственный оборот внутри страны;  ошибки в налоговой политике; несформировавшаясясистема охраны границы между пунктами таможенного контроля; коррупция в органахгосударственной власти и управления; неисполнение и ненадлежащее исполнениенарядами пограничных войск и таможенными работниками своих служебныхобязанностей и другие[28].

Криминалистическая характеристикапреступления является исходным структурным компонентом любой методикирасследования отдельного вида преступления, в т.ч. и контрабанды.

»Криминалистическаяхарактеристика — это система сведений о криминалистически значимых признакахпреступлений данного вида, отражающая закономерные связи между ними и служащаяпостроению и проверке следственных версий для решения основных задачрасследования"[29].

Элементамикриминалистической характеристики являются: способ совершения преступления,обстановка совершения преступления; предмет преступного посягательства,личность преступника[30].

В соответствии счастью 1 статьи 65 УПК Украины доказательствами по уголовному делу являютсялюбые фактические данные, на основе которых в определенном законом порядкеорган дознания устанавливает наличие или отсутствие общественно-опасногодеяния; виновность лица, совершившего это деяние, и иные обстоятельства,имеющие значение для правильного разрешения дела.

Под«фактическими данными» следует понимать не сами факты, а сведения оних. Факты — события, явления действительности, которые нельзя «присоединитьк делу». Поэтому при доказывании орган дознания оперирует сведениями проэти события и явления, зафиксированными в показаниях допрашиваемых лиц,документах и других источниках доказательств[31].

Доказательствами вуголовном процессе являются преимущественно фактические данные, которые собранысамими органами предварительного расследования в результате их процессуальнойдеятельности. Но как доказательства могут быть использованы фактические данные,полученные оперативными подразделениями при осуществлении оперативно-розыскнойдеятельности (пункт 2 статьи 10 Закона Украины от 18.02.92г. «Обоперативно-розыскной деятельности», часть 3 статьи 15 Закона Украины«Об организационно-правовых основах борьбы с организованной преступностью»от  30.06.93  г.)

Часть 2 статьи 65 УПК Украины дает исчерпывающий перечень процессуальныхисточников доказательств: показания свидетеля, показания подозреваемого, заключенияэксперта, вещественные доказательства, протоколы следственных действий и иныедокументы.

Содержание доказательств- фактические данные, полученные из надлежащих источников, а их материальнойосновой служит уже не сам источник, а соответствующий процессуальный носитель.Процессуальными носителями фактических данных являются объекты, которые могутслужить средством фиксации, сохранения и переноса доказательственной информациив пространстве и во времени, а заодно и служить источником информации по делудля участников уголовного процесса на любых стадиях процесса[32].

Сбор доказательстви их процессуальных источников — урегулированная законом деятельность органовпредварительного расследования по выявлению и фиксации в процессуальных документахи приложениях к ним следов преступления или другого события какдоказательственной информации. Процессуальное закрепление (фиксация)доказательств является составной частью их сбора, поскольку готовыхдоказательств нет, а есть лишь материальные (что сохранились на материальныхобъектах) или идеальные (что остались в сознании людей) следы события как возможнаядоказательственная информация. Чтобы они стали доказательствами в деле, нужноне только совершить предусмотренные законом процессуальные действия, а изакрепить их течение и результаты в соответствующей процессуальной форме. Поэтомусбор доказательств было бы точнее назвать формированием доказательств и ихпроцессуальных источников, которое включает в себя производство и процессуальноеоформление следственных действий и других процессуальных действий органовпредварительного расследования по выявлению, истребованию, получению и фиксациидоказательственной информации[33].

Закон содержитисчерпывающий перечень способов фиксации доказательств и их источников. Этосоставление протоколов следственных действий (статья 84 УПК Украины), вынесениепостановлений о присоединении к делу предметов и документов, применение фото- икиносъемок, звуко- и видеозаписи, изготовление планов, схем слепков иотпечатков следов (статьи 85, 851, 852 УПК Украины).

Принцип свободной оценки доказательств (по внутреннему убеждению) не означаетпроизвола должностных лиц органов предварительного расследования. Оценкадоказательств является контролированной. Закон предусматривает, что их внутреннееубеждение основывается на всестороннем, полном, объективном расследовании всехобстоятельств дела в их совокупности и что они обязаны руководствоватьсязаконом (часть 1 статьи 67 УПК Украины); все решения, которые принимаются в деледолжны быть мотивированными и обосновываться на анализе доказательств, что естьв деле, а не на впечатлениях, размышлениях, допущениях этих органов и лиц.

Необходимымпредусловием оценки доказательств и их источников является проверка последних.Основные способы проверки — анализ каждого из них отдельно, сопоставление сдругими доказательствами и их источниками, производство новых им повторныхследственных действий, применение соответствующих тактических приемовпроизводства следственных действий.

Оценкадоказательств и их источников сопровождает их сбор и проверку. Объектом оценкиявляются как доказательства, так и процессуальные источники, что их содержат. Ксодержанию оценки доказательств как фактических данных (сведений о фактах,обстоятельствах) входит установление их достоверности, относимости, допустимостии достаточности.

Достоверностьдоказательств означает, что они правильно, адекватно отображают материальные инематериальные (идеальные) следы.

Относимостьдоказательств определяется их пригодностью к установлению наличия или отсутствияобстоятельств, что входят в предмет доказывания в деле, конкретизированногоуголовно-процессуальным законом, а также других обстоятельств, которые имеют вданном деле характер вспомогательных или сопутствующих в отношении предметадоказывания.

Допустимостьдоказательств определяется законностью источника, условий и способов ихполучения. Доказательства считаются достаточными тогда, когда в своейсовокупности дают возможность установить все предусмотренные законом обстоятельствадела на том уровне знания о них, который необходим для принятия правильногообоснованного решения при производстве в деле.

Содержанием оценкипроцессуальных источников доказательств является определение допустимости ихиспользования в деле и полноты сведений, что в них содержится.

Оценка источникадоказательств с точки зрения полноты сведений, что в нем содержатсяосуществляется путем сопоставления их с содержанием аналогичного источника(например, показания подозреваемого в результате разных следственных действий,допросов, обыска) или других источников (например, показания подозреваемого исвидетеля).

При оценкеисточника доказательств с точки зрения его допустимости необходимо убедиться,предусмотрен ли он уголовно-процессуальным законом, не было ли нарушений при его получении, отразились ли или могли отразиться такие нарушения (если онидопущены) на достоверности и полноте сведений, которые содержит данныйисточник.

Оценкадоказательств и их источников является только умственно-логическойдеятельностью и поэтому в УПК Украины сформулированы лишь общие правила такойоценки, которые имеют методологический характер. Они являются обязательными длягосударственных органов и должностных лиц, которые ведут процесс на всех этапахпроизводства по делу[34].

Показаниясвидетелей, подозреваемых, заключения экспертов, которые содержат фактическиеданные, имеющие отношение к уголовному делу выступают как средства доказывания.Эти показания получают при выполнении следственных действий. Такими средствамиявляются также вещественные доказательства — полученные в установленномзаконодательством порядке, предметы, которые были орудиями преступления или объектомпреступных действий, деньги, ценности и другие вещи, нажитые преступным путем ивсе иные предметы, которые могут быть средствами для раскрытия преступлений илидля опровержения возникающих подозрений (статья 78 УПК Украины).

 Вещественныедоказательства должны быть внимательно осмотрены, по возможности сфотографированы,подробно описаны в протоколе следственного действия и приобщены к делу постановлениемдознавателя. Вещественные доказательства, как правило, хранятся при деле. Припередаче дела от органа дознания органу предварительного следствия вещественныедоказательства передаются вместе с делом (статья 79 УПК Украины).

К уголовно-процессуальным средствам доказывания относятся и так называемые письменныедоказательства: протоколы следственных действий и другие документы, полученныедознавателем в деле, если в них подтверждаются факты и обстоятельства, имеющиезначение для разрешения дела. В тех случаях, когда документы имеют признаки,указанные в статье 78 УПК Украины, они являются вещественными доказательствамии относительно них дознавателем выносится соответствующее решение (статьи 82,83 УПК Украины).

4.      ОРГАНДОЗНАНИЯ (ДОЗНАВАТЕЛЬ), ЕГО ПРАВОВОЕ ПОЛОЖЕНИЕ

Органы дознания — это органы, уполномоченные уголовно-процессуальным законом возбуждать ирасследовать уголовные дела в связи с поступившей к ним информацией осовершении преступления и отсутствием возможности у следователя приступить впроизводству следствия. Дознание — это расследование, осуществляемое в силу необходимостиорганами административной юрисдикции, которые наделяются статусом органадознания. Для всех них функция дознания не является основным видомдеятельности. В уголовно-процессуальном законе дан исчерпывающий переченьорганов, наделенных правом производить дознание.

В соответствии спунктом 4 статьи 101 УПК Украины таможенные органы являются органами дознанияпо делам о контрабанде. В таможенной системе Украины дознание по делам оконтрабанде проводят Государственная таможенная служба Украины и подчиненные ейтаможни (статья 102 ТК Украины).

Уголовно-процессуальнаядеятельность таможенных органов, как органов дознания включает в себя:

— прием,регистрацию, рассмотрение, проверку и разрешение заявлений и сообщений о преступленияхили решение вопроса о возбуждении уголовного дела (статьи 94 -100 УПК Украины);

— дознание (часть2 статьи 104 УПК Украины);

— производствоследственных действий в порядке исполнения поручений и указаний следователя(часть 3 статьи 114; часть 1 статьи 118 УПК Украины)[35].

Правовое положениеоргана дознания выражается в том, что он выступает в качестве органагосударственной власти, наделенного юридическими правами и обязанностями инаправляющего свою деятельность на то, чтобы обеспечить претворение норм правав жизнь. Правосубъектность органа дознания носит отраслевой характер, так какименно нормы уголовно-процессуального права являются правовой предпосылкой ихучастия в уголовном судопроизводстве, устанавливают объем этого участия.Правосубъектность этого органа в юридической науке, в законодательстве и напрактике называется компетенцией и включает в себя властные права и неразрывносвязанные с ними обязанности, причем права и обязанности распределяются междуподразделениями государственного органа и должностными лицами[36].

Органы дознанияобладают теми свойствами, которые присущи исполнительной власти в целом икоторые придают им качество системно-организованных и действующих структур.Орган дознания обладает своим статусом и действует от имени государства,выражая его обязательные повеления. Применение мер воздействия включая и мерыпринуждения, является обязанностью не только данного органа, но и всей системыисполнительной власти, всех иных государственных органов. Орган дознаниянаделен компетенцией для выполнения возложенных на него задач. Орган дознанияявляется подзаконным органом, ориентированным на деятельность на основе и воисполнение закона. Дело здесь не только в правовой субординации, но и в самомхарактере постоянно осуществляемой специализированной деятельности. Органыдознания действуют на основе профессионализма и принципов государственнойслужбы. Его персонал составляют государственные служащие, занимающие должностии выполняющие свои функции в соответствии с законодательством о государственнойслужбе.

Органы дознанияявляются структурно-организованными, в них есть штатное расписание, а такжеимеется необходимое материальное, финансовое и иное обеспечение (помещение,оргтехника, связь, транспорт и т.п.). Причем, все вышеназванные свойстваорганов дознания связаны между собой[37].

Компетенцияорганов дознания предопределяет характер и степень их участия вуголовно-процессуальной деятельности. То, что они являются государственнымиорганами, ведущими уголовный процесс — основной момент их правового положения.Задачи органов государства (орган дознания, следователь, суд, прокурор) в уголовномсудопроизводстве едины и решаются различными, присущими тому или иному органусредствами и методами. Причем, их решение невозможно без постоянного тесноговзаимодействия, непрерывного усовершенствования его форм. Итак, под правовымположением органов дознания в уголовном процессе следует понимать положение,закрепленное уголовно-процессуальным законодательством, выражающееся в ихзадачах, компетенции и процессуальных отношениях с другими органамигосударства, ведущими уголовный процесс, участниками процесса, лицами, участвующимив процессе.

Свою деятельностьв уголовном судопроизводстве органы дознания осуществляют в соответствии суголовно-процессуальным законодательством. В процессе предварительногорасследования органы дознания нередко используют нормы таможенного,гражданского, трудового и других отраслей права, но чаще всего применяютсяуголовно-правовые нормы. Большое значение для уголовно-процессуальнойдеятельности органов дознания имеет содержащееся в уголовном законе определениепреступления. В зависимости от того, какое преступление совершено,уголовно-процессуальный закон разграничивает компетенцию органов дознания ипредварительного следствия, устанавливает определенный порядок расследования.Уголовно-процессуальная деятельность осуществляется при наличии признаковопределенного состава преступления, делающих необходимым принятиеуголовно-процессуальных мер в целях выполнения задач уголовного судопроизводства.Изменение квалификации может изменить подследственность дела, повлечь необходимостьприменения другой меры пресечения и т.п. В общих чертах соотношение нормуголовного и уголовно-процессуального праваможно выразить следующим образом: нормы уголовного права определяют основанияуголовной ответственности и ее характер, а нормы уголовно-процессуального права– условия и порядок установления события преступления, и установления событияпреступления, изобличения и привлечения виновных к ответственности, применениянаказания. Эти нормы являются общими правовыми основаниямиуголовно-процессуальной деятельности органов дознания.

Органы дознания действуют исходя изобщих правовых оснований, однако исходят при этом из процессуальных решений(собственных или иных органов), которые принято называть непосредственнымиправовыми основаниями.

Таким образом, общими правовымиоснованиями деятельности органов дознания являются законы и иные нормативныеакты, устанавливающие задачи, права, обязанности, условия и порядокфункционирования этих органов. Собственные процессуальные решения, а такжепоручения и указания следователя, прокурора, данные органам дознания вустановленном законом порядка, следует считать непосредственными правовымиоснованиями[38].

Цель уголовного процесса – это защитаправ и законных интересов физических, юридических лиц и государства отпреступных посягательств. Задачи – это то, что предстоит сделать на том илиином этапе уголовного процесса для достижения его цели. Задачиуголовно-процессуальной деятельности органов дознания определяются общимизадачами уголовного судопроизводства. В целом эти задачи сформулированы встатьях 2, 22, 23, 29 УПК Украины. Эти задачи таковы: быстрое и полноераскрытие преступлений; изобличение виновных  и установление объективной истины;обеспечение правильного применения закона с тем, чтобы каждый совершившийпреступление был привлечен к ответственности и ни один невиновный не был наказан;выявление и устранение причин и условий, способствующих совершению преступления;возмещение материального ущерба и иного вреда, причиненного преступлением.

Под раскрытием преступления понимаетсяустановление лица совершившего преступление.

Изобличение виновных означаетустановление всех лиц, причастных к совершенному преступлению, получениенеопровержимых доказательств, подтверждающих виновность каждого из них.

Установление объективной истины — этополное, всестороннее исследование всех обстоятельств дела, выяснение уличающихи оправдывающих, смягчающих и отягчающих ответственность подозреваемогообстоятельств, установление всех фактов, входящих в предмет доказывания и необходимыхдля разрешения дела по существу[39].

Опыт показывает, что полнота раскрытияпреступления находится в теснейшей связи  с его быстротой. Наиболее полнораскрывается преступление «по горячим следам", когда правонарушительзадерживается и изобличается сразу же после совершения противоправного деяния.Быстрота раскрытия преступления максимально приближает момент привлечениявиновного к ответственности и его наказания к моменту совершения преступления,что способствует более эффективной борьбе с преступностью. Напротив,несвоевременное и неполное раскрытие преступления порождает самые отрицательныепоследствия. Подрывается авторитет государственных органов, обязанностьюкоторых является борьба с преступностью. У лиц, совершивших преступление изнавших о нем, создается мнение о возможности деяния. Такие неразоблаченныепреступники представляют реальную опасность для общества, государства.

Задача обеспечения правильногоприменения закона с тем чтобы каждый совершивший преступление был привлечен кответственности и ни один невиновный не был наказан тесно связана с предыдущей,ибо деятельность органов дознания по сбору доказательств, направленная на изобличение лиц, виновных в совершении преступления, невозможна без применения закона. Иэто понятно, ведь только реализуя предписания и дозволенияуголовно-процессуальных норм можно собрать доказательства уличающиепреступника. Собранные доказательства, в свою очередь, служат основаниемправильного применения уголовного, уголовно-процессуального и других законов.

Важное место в применении законаорганами дознания принадлежит квалификации ими расследуемых деяний. Правильноквалифицируя действия подозреваемого, орган дознания способствует верномудальнейшему решению вопросов о привлечении лица в качестве обвиняемого, опредании обвиняемому суду, о признании подсудимого виновным, о применении к немунаказания[40].

При расследовании каждого преступленияорганы дознания обязаны выяснить непосредственные причины его совершения,установить условия, способствовавшие реализации преступного умысла. Овыявленных причинах и условиях, способствовавших совершению преступления, органдознания вносит представление соответствующим государственным органам,общественным организациям, должностным лицам. Представление являетсяэффективной формой деятельности органа дознания по устранению причин и условий,способствовавших совершению преступления. Соответствующий государственныйорган, общественная организация или должностное лицо, получившее представление,обязаны рассмотреть его, принять необходимые меры и уведомить орган дознания непозднее чем в месячный срок со дня получения представления. Должностное лицо,оставившее представление органа дознания без рассмотрения или несвоевременноответившие на него несет административную ответственность по статье 1856КоАП Украины.

Орган дознания обязанпринимать меры к обеспечению возмещения ущерба, причиненного преступлением и кобеспечению возможной конфискации имущества по уголовному делу о преступлении,за которое может быть применена данная дополнительная мера наказания. Такимимерами могут быть: наложение ареста на имущество (вклады) подозреваемого;изъятие имущества, нажитого преступным путем, для чего орган дознания выноситмотивированное постановление.

Важным является правильное уяснениепонятия субъекта, наделенного правом производства дознания. Вуголовно-процессуальном законе и соответствующей литературе используются термины“орган дознания” и “лицо, производящее дознание” (дознаватель). Этосформировавшиеся самостоятельные понятия, общеупотребительное значение которыхшире, чем сумма значений, составляющих их слов. Орган дознания, в примеру,осуществляет не только дознание, но и другие виды деятельности[41].

Уголовно-процессуальный закон «не даетоснований для противопоставления полномочий органа дознания и дознавателя»[42].

Определенные элементы этого видадеятельности могут осуществляться как тем, так и иным субъектом. Из сказанногоможно сделать вывод, что у дознания два субъекта деятельности: орган дознания идознаватель[43].

Уголовно-процессуальный закон,регламентируя порядок производства дознания, в одних статьях определяет права иобязанности органа дознания (статьи 4, 23, 29, 65, 81, 97-99, 100, 103, 104,106, 109 УПК Украины и другие), а в других — права и обязанности дознавателя(статьи 21, 22, 26, 53, 60, 66, 67, 79 УПК Украины и другие).

Субъекты производства дознания обязанывыполнять возложенные на них задачи и, следовательно, осуществлять вустановленном законом порядке представленные им властные права. Они состоят впредоставлении органу дознания (дознавателю) возможность односторонними действиями(актами) порождать, изменять, прекращать конкретные правонарушения. Вот почемузаконодатель при регламентации компетенции органа дознания (дознавателя) неограничивается указанием на их обязанности, а также предусматривает объем иконкретное содержание предоставленных им прав.

Уголовно-процессуальный закон наделяетсубъектов производства дознания широким кругом прав:

-    вызывать любых лиц, в качествесвидетеля для допроса или экспертов для дачи заключения; требовать отпредприятий, учреждений, организаций, должностных лиц и граждан предъявленияпредметов и документов, которые могут установить необходимые по делуфактические данные; требовать проведения ревизий (статья 66 УПК Украины).

-    объединять и выделять в отдельноепроизводство уголовные дела (статья 26 УПК Украины);

-    разрешать вопрос о вещественныхдоказательствах (статья 81 УПК Украины);

-    задержать лицо, подозреваемое всовершении преступления (статья 106 УПК Украины);

-    применить к подозреваемому мерупресечения (статья 148 УПК Украины);

-    принимать решение о производственеотложных следственных действий (статья 104 УПК Украины) и другие права.

 Помимо вышеперечисленных прав, субъектпроизводства дознания несет такие обязанности:

-    разъяснять участвующим в делелицам их права и обеспечивать возможность обеспечения этих прав (статья 53 УПКУкраины);

-    заявлять самоотвод (статья 60 УПКУкраины);

-    обеспечивать хранение вещественныхдоказательств (статья 79 УПК Украины);

-    обеспечивать надлежащее оформлениепротоколов (статьи 84, 85, 851,852 УПК Украины);

-    выносить постановления овозбуждении уголовного дела или об отказе в возбуждении дела (статьи 98, 99 УПКУкраины) и другие обязанности.

Основой организационного устройстваоргана дознания является единоначалие. Оно необходимо для оперативногореагирования на текущие события, для быстрого принятия решений. Характернойчертой единоначалия является персональная ответственность за решения ипроведение их в жизнь. Полномочия органа дознания не могут быть реализованы безведома его начальника. Можно считать, в случаях, когда уголовно-процессуальныйзакон говорить об органе дознания, постановления дознавателя утверждаютсяначальником органа дознания[44].

В уголовно-процессуальном законеотсутствует упоминание о начальнике органа дознания, тем более не получилрегламентации и вопрос об объеме и соотношении прав начальника органа дознанияи дознавателя. На этом основании отдельные авторы делают вывод о том, чтоначальник органа дознания является только административным руководителемсоответствующего органа дознания и никакими процессуальными функциями необладает, а его отношения с дознавателем носят чисто служебный, а непроцессуальный характер[45].

Более обоснованной, однако, являетсядругая позиция: отношения между начальником органа дознания и дознавателемдолжны строиться на той же основе, что и отношения между начальникомследственного отдела и следователем и носить процессуальный характер.

Обычно на практике так и происходит.Начальник органа дознания контролирует действия дознавателя, принимает меря кнаиболее полному, всестороннему и объективному производству расследования. Вцелях такового контроля начальник органа дознания утверждает постановления опроизводстве следственных действий в процессе дознания, участвует в нихнепосредственно. Руководителю органа дознания принадлежит право проверки дел,дачи указаний дознавателю относительно производства тех или иных действий,квалификации преступления. Он вправе передать дело от одного работника дознанияк другому, поручить расследование группе работников. К сожалению, указанныефактически права начальника органа дознания не получили закрепления в законе.Но поскольку он имеет в процессе расследования определенные права и несетопределенные обязанности его, безусловно, следует признать субъектом уголовногопроцесса[46].

Отношения служебного подчинениядознавателя и начальника органа дознания не должны подменять процессуальныхотношений. Между ними могут возникнуть разногласия по принципиальным вопросам,связанным с расследованием конкретного уголовного дела. Понятно, указанияначальника обязательны для дознавателя в силу служебной подчиненности, однако,когда речь идет о принятии решений по существенным процессуальным вопросам,нельзя все сводить только к административно-служебным отношениям. Всоответствии со статьей 67 УПК Украины дознаватель решения по делу принимает наоснове оценки доказательств по своему внутреннему убеждению, основанному навсестороннем, полном и объективном рассмотрении всех обстоятельств дела в ихсовокупности, руководствуясь законом.

Понятие «дознаватель», вюридической литературе определяется по разному. Есть мнение, что дознаватель –это процессуальная фигура, наделенная законом определяемыми правами и обязанностями[47].

Более обоснованной представляется точказрения, что дознаватель – это начальник органа дознания или соответствующеедолжностное лицо этого органа, уполномоченное начальником органа дознания напроизводство дознания[48].

Решения о производстве дознанияпринимается: в центральном аппарате Государственной таможенной службы Украины –Председателем службы или его заместителями, в таможне  –  начальником таможни или его заместителями.

Непосредственное руководство дознанием втаможенной системе Украины по конкретным уголовным делам о контрабандеосуществляется Управлением по организации борьбы с контрабандой и нарушениямитаможенных правил Государственной таможенной службы Украины, а в таможнях –начальником таможни или его  заместителями (пункты 1.6, 1.7 Приказа ГТС Украины№ 587 от 19.09.98 г.)

В региональных таможнях (таможнях)имеются Отделения (Службы) по борьбе  с контрабандой и нарушениями таможенныхправил, структурными подразделениями которых являются отделы (секторы)дознания, работники которых осуществляют дознание по делам о контрабанде(Приказ ГТС Украины № 400 от 08.07.98 г.)

Руководители подразделений дознаниятаможен назначаются Председателем Службы по согласованию с руководствомУправления по борьбе с контрабандой и нарушениями таможенных правил (пункт 1.9.Приказа ГТС Украины № 587 от 19.09.98 г.)

Должностные лица таможенных органовУкраины являются представителями органа государства. Законные требованияработников таможенных органов Украины обязательны для выполнения гражданами и должностнымилицами.

Работники таможенных органов Украины приисполнении возложенных на них обязанностей руководствуются только законом,действуют в его рамках и подчиняются только своим непосредственному и прямомуначальникам. Никто иной, за исключением уполномоченных должностных лиц, вслучаях, предусмотренных законом, не вправе вмешиваться в законную деятельностьработников таможенных органов Украины. Вмешательство в деятельность работниковтаможенных органов Украины влечет ответственность по законам Украины (статья156 ТК Украины).

Таможенные органы и их должностные лица,допустившие неправомерные действия несут ответственность в соответствии сдействующим законодательством. Должностные лица таможенных органов, которыенарушили действующее законодательство при производстве по делам о контрабанде,несут уголовную, административную, дисциплинарную ответственность.

Ущерб, причиненный неправомерными действиямидолжностных лиц таможенных органов Украины при исполнении служебныхобязанностей, возмещается на общих основаниях (статья 150 ТК Украины).


5.     ВОЗБУЖДЕНИЕ УГОЛОВНОГО ДЕЛА

Возбуждениеуголовного дела — акт применения процессуального права, охватывающий общуювозможность производства всех без исключения следственных и другихпроцессуальных действий и применения мер принуждения.

Стадия возбужденияуголовного дела — это начальная стадия уголовного процесса, содержание которойобразует деятельность по приему, рассмотрению, проверке и разрешению заявленийи сообщений о преступлениях, выяснению наличия или отсутствия оснований квозбуждению уголовного дела.

Для возбужденияуголовного дела о контрабанде, дознание по которому отнесено к компетенциитаможенных органов необходимы законные поводы и достаточные основания.

Достаточныеоснования — фактические данные, указывающие на наличие признаков преступления.

Законные поводы — источники информации о преступлении[49].

Статья 94 УПКУкраины дает исчерпывающий перечень поводов к возбуждению уголовного дела:

 1) заявления илисообщения предприятий, учреждений, организаций, должностных лиц, представителейвласти, общественности или отдельных граждан;

2) сообщенияпредставителей власти, общественности или отдельных граждан, задержавшихподозреваемого на месте совершения преступления или с поличным (с вещественнымидоказательствами);

3) явка сповинной;

4) сообщения,опубликованные в печати;

5)непосредственное обнаружение органом дознания признаков преступления.

Заявления илисообщения представителей власти, общественности или отдельных граждан могутбыть устными или письменными. Устные заявления заносятся в протокол, которыйподписывается заявителем и должностным лицом, принявшим заявление. При этомзаявитель предупреждается об ответственности за ложный донос, о чем отмечаетсяв протоколе. Письменное заявление должно быть подписано лицом, от которого оноисходит. До возбуждения дела следует удостовериться в личности заявителя,предупредить его об ответственности за ложный донос и отобрать от негосоответствующую подписку.

Сообщенияпредприятий, учреждений, организаций и должностных лиц должны быть изложены вписьменной форме.

Сообщенияпредставителей власти, общественности или отдельных граждан, задержавшихподозреваемое лицо на месте совершения преступления или с поличным, могут бытьустными или письменными (ст. 95 УПК Украины).

Сообщения гражданпо телефону, анонимные заявления и иная информация о преступлениях, которая неносит характера официальных сообщений и заявлений о преступлениях, не может служитьповодом к возбуждению уголовного дела и не порождает уголовно-процессуальныхправоотношений. Однако она подлежит проверке  в административном порядке иможет служить основанием для выезда на место происшествия, назначения ревизии,производства других проверочных действий.

Поводом квозбуждению уголовного дела может быть непосредственное обнаружение признаковпреступления самим органом дознания, которому поручена проверка.

Если в процессепроверочных действий будут обнаружены признаки преступления, составляетсярапорт (документ) о непосредственном обнаружении признаков преступления.

Сообщения,опубликованные в печати — это статьи, заметки, письма и т.п., опубликованные впериодической печати[50].

Явка с повинной — добровольное заявление гражданина органу дознания об осуществлении им или с егоучастием преступления. В случае явки с повинной устанавливается личностьявившегося, после чего составляется протокол, в котором подробно излагаетсясделанное заявление. Также устанавливается причина явки, соучастникипреступления и круг лиц, могущих подтвердить обстоятельства преступления. Явкас повинной является смягчающим обстоятельством и поэтому от ее процессуальногооформления зависит ее дальнейшее значение (статья 96 УПК Украины)[51].

Непосредственноеобнаружение органом дознания признаков преступления, как повод к возбуждению уголовногодела, означает, что эти органы сами, без чьего-либо сообщения, обнаруживаютпреступление и возбуждают дело, используя предоставленные им полномочия.

Применительно кдеятельности таможенных органов Украины, среди предусмотренных законом поводовк возбуждению уголовного дела, особое место занимает непосредственное обнаружениеорганом дознания признаков преступления. Так, абсолютное большинство фактовконтрабанды (как при ввоза в Украину, так и при вывозе из Украины)обнаруживается работниками таможни в ходе осуществления таможенного контроля испециальных мероприятий по пресечению незаконного перемещения через таможеннуюграницу предметов контрабанды помимо таможенного контроля.

Таможенныйконтроль осуществляется в целях обеспечения соблюдения государственнымиорганами, предприятиями и их должностными лицами, а также гражданами порядкаперемещения через таможенную границу Украины товаров и иных предметов.

Таможенныйконтроль осуществляется должностными лицами таможни путем проверки документов,необходимых для такого контроля, таможенного досмотра (досмотра транспортныхсредств, товаров и иных предметов, личного досмотра), передосмотра, учетапредметов, перемещаемых через таможенную границу Украины, а также в другихформах (статьи 21, 22 ТК Украины ).

Во всех указанныхслучаях соответствующее должностное лицо таможенного органа составляет протоколо совершении противоправного деяния в соответствии с требованиями статьи 122 ТКУкраины. Протокол, а также изъятые на основании статьи 128 ТК Украины предметыи документы (предметы, являющиеся непосредственными объектами контрабанды;предметы со специально изготовленными тайниками, для перемещения черезтаможенную границу Украины с сокрытием таких предметов; а также документы,необходимые для рассмотрения дела о контрабанде) передается начальнику таможниили его заместителю, который решает вопрос о возбуждении уголовного дела.

Также органдознания непосредственно обнаруживает признаки преступления в результатепроверки собранных оперативных материалов; выявления признаков контрабанды припроизводстве по делам о нарушении таможенных правил (пункт 3 статьи 140 ТКУкраины).

В соответствии состатьей 97 УПК Украины орган дознания обязан принимать заявления и сообщения осовершенных или подготовляемых преступлениях, в том числе и по делам не подлежащимих ведению.

Деятельностьоргана дознания по проверке заявлений и сообщений о преступлениях являетсядеятельностью уголовно-процессуальной. Она подробно регламентируется законом ив силу этого носит процессуально-правовую природу. Основное содержание этойдеятельности заключается в установлении наличия или отсутствия в исследуемомсобытии признаков преступления. Т.е. такая деятельность носит познавательныйхарактер. Познание в уголовном процессе может осуществляться  не иначе как вформе доказывания. Действующий уголовно-процессуальный закон предусматриваетследующие средства получения доказательств в стадии возбуждения уголовногодела:

а) собственнополучение заявлений и сообщений о преступлениях;

б) явка сповинной;

в) получениеобъяснений от граждан;

г) истребованиеили получение представленных предметов и документов;

д) производствоосмотра места происшествия[52].

По заявлению илисообщению о преступлении орган дознания обязан не позднее трехдневного срокапринять одно из таких решений:

1) возбудитьуголовное дело;

2) отказать ввозбуждении уголовного дела;

3) направитьзаявление или сообщение по принадлежности.

Одновременнопринимаются все возможные меры, чтобы предотвратить преступление или пресечьего.

Если же в заявленииили сообщении содержится недостаточно данных для решения вопроса о возбужденииуголовного дела, то орган дознания в течении 10 дней производит их проверку, порезультатам которой решается вопрос о возбуждении уголовного дела (статья 97УПК Украины).

Начальник органадознания (начальник таможни или его заместители) рассматривает переданные емуматериалы и при наличии поводов и оснований, указанных в статье 94 УПК Украиныи отсутствия обстоятельств, исключающих его возбуждение (ст. 6 УПК Украины),выносит постановление о возбуждении уголовного дела, а также поручаетдознавателю производство дознания по уголовному делу.

При составлениипостановления о возбуждении уголовного дела необходимо исходить из общихтребований, которым должно отвечать постановление органа дознания(дознавателя), изложенных в статье 130 УПК Украины.

О решениях,принятых органом дознания (дознавателем) в случае указанных вуголовно-процессуальном законе, а также в случаях когда это признаетнеобходимым орган дознания (дознаватель), составляется мотивированноепостановление. В постановлении указывается место и время его составления,должность лица, выносящего постановление, его фамилия, дело, по которому производитсярасследование, и обоснование принятого решения, а также статья уголовно-процессуальногозакона, на основании которой принято решение.

Любыепроцессуальные документы должны соответствовать требованиям закона: составлятьсяуполномоченным на то лицом, при наличии предусмотренных законом оснований,выполняться и удостоверяться в соответствии с требованиями закона. Документыдолжны соответствовать требованиям закона как по форме, так и по содержанию.Каждый документ должен соответствовать по своему содержанию фактическимобстоятельствам,  установленным материалами дела, основываться на установленныхфактах. Формулируемые выводы должны соответствовать объективной действительности.

В процессуальныхдокументах все суждения должны быть доказаны, а выводы — мотивированы илогически состоятельны; должны соблюдаться официально деловой стиль юридическихдокументов, а также свойственные юридическому документу краткость, грамотность,ясность изложения и культура оформления[53].

Процессуальныедокументы, которые подлежат утверждению начальником органа дознания,приобретает юридическую силу с момента их утверждения последним[54].

Постановленияоргана дознания (дознавателя) состоит из трех частей: вступительной (вводной),описательно-мотивировочной и резолютивной (постановляющей)[55].

При отсутствииоснований к возбуждению уголовного дела, а равно при наличии обстоятельств,исключающих производство по делу (статья 6 УПК Украины), орган дознания своимпостановлением отказывает в возбуждении уголовного дела.

Орган дознаниявправе, отказав в возбуждении уголовного дела, передать материалы дляприменения в установленном порядке мер административного взыскания (статья 99УПК Украины).

О возбужденииуголовного дела о контрабанде орган дознания безотлагательно информируетпрокурора, Управление по борьбе с контрабандой и нарушениями таможенных правилГосударственной таможенной службы Украины, следственное управление областногоуправления Службы безопасности Украины, куда направляются копии постановления овозбуждении уголовного дела (пункт 1.10 приказа ГТС Украины № 587 ГТС от19.09.98 г.).

В соответствии состатьей 101 ТК Украины с целью пресечения международного незаконного оборотанаркотических средств и психотропных веществ и выявления лиц, участвующих втаком обороте, таможенные органы Украины в каждом отдельном случае подоговоренности с таможенными и иными соответствующими органами иностранныхгосударств или на основе международных договоров Украины используют метод«контролируемой поставки», то есть допускают под своим контролем ввозв Украину, вывоз из Украины или транзит через ее территорию наркотических средствили психотропных веществ, включенный в незаконный оборот. В случае принятиярешения об использовании метода «контролируемой поставки» уголовноедел в отношении лица, осуществляющего незаконный оборот наркотических средстви  психотропных веществ, не возбуждается.

«Контролируемаяпоставка» проводится в соответствии с требованиями Инструкции о порядкеповедения контролируемой поставки наркотических средств, психотропных веществ ипрекурсоров, утвержденной совместным Приказом Государственной таможенной службыУкраины, Службы безопасности Украины, Министерства внутренних дел Украины,Государственного комитета границы Украины № 383Д/547/142/242 для секретногопользования от 14.08.95 г. по согласованию с Генеральной Прокуратурой Украины изарегистрированной в Минюсте 31.08.95 г. № 318/854.

6.       ПОНЯТИЕ ДОЗНАНИЯ

Предварительноерасследование — осуществляемая в соответствии с требованиямиуголовно-процессуального закона деятельность органа дознания и следователя,направленная на собирание, исследование, оценку, проверку и использование доказательств,предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, установление объективнойистины, обеспечение правильного применения закона.

Юридическимоснованием для осуществления предварительного расследования является постановлениео возбуждении уголовного дела. Предварительное расследование может производитьсятолько по возбужденному уголовному делу[56].

Предварительное расследование включает всебя две формы: дознание и предварительное следствие. В уголовном процесседознание и предварительное следствие как формы предварительного расследованияимеют общие черты и определенные различия. К общим чертам относятся: единыезадачи борьбы с преступностью; равная обязанность возбуждения уголовного дела впределах своей компетенции при наличии признаков преступления; осуществлениедеятельности на основе единого уголовного и уголовно-процессуальногозаконодательства; соблюдение единой процессуальной формы при производствеследственных действий; равное доказательственное значение установленныхсведений и другие.

Различия междудознанием и предварительным следствием касаются полномочий органов, ведущихрасследование; сроков, отведенных для производства расследования;процессуального режима расследования[57].

Более широкаясфера деятельности органов предварительного следствия по сравнению с органамидознания обусловлена рядом обстоятельств. В первую очередь, необходимоотметить, что расследование преступлений есть специальное назначениеследователя. Для органов дознания функция расследования — не единственная идалеко не основная. Кроме того, следователь наделен более широкими процессуальнымиполномочиями для расследования преступлений, обладает большей процессуальнойсамостоятельностью. При предварительном следствии предусмотрены большиевозможности для обеспечения прав и законных интересов лиц, вовлеченных в орбитууголовного судопроизводства[58].

Следователь, несогласившись с указаниями прокурора по наиболее принципиальным вопросамследствия, касающимся привлечения лица в качестве обвиняемого, квалификациипреступления, объема обвинения, прекращения дела, а также итогового решения онаправлении дела, вправе не выполняя указаний, обжаловать их вышестоящемупрокурору (часть 2 статьи 114 УПК Украины).

Орган дознанияобязан выполнить любое указание прокурора. Обжалование этих указанийвышестоящему прокурору не приостанавливает их исполнения (часть 3 статьи 227УПК Украины).

Постановленияследователя не нуждаются ни в чьем утверждении (кроме случаев, когда поуголовно-процессуальному закону необходима санкция прокурора). Дознаватель жеобращается к начальнику органа дознания за утверждением ряда основныхпроцессуальных документов, в которых отражается решение органа дознания (овозбуждении или отказе в возбуждении уголовного дела; о прекращении производствапо делу; о производстве обыска, выемки, освидетельствования; о наложении арестана имущество; об избрании, изменении или отмене меры пресечения; о направленииуголовного дела по подследственности и другие). Начальник органа дознаниявправе не утвердить решение дознавателя и предложить ему иное. Указанияначальника органа дознания о выполнении процессуальных действий по уголовномуделу обязательны для дознавателя[59].

Предварительноеследствие есть высшая и более сложная форма предварительного расследования.

Дознание — формапредварительного расследования, вспомогательная по отношению к предварительномуследствию, заключающаяся в закреплении следов преступления и совершении первоначальныхи неотложных следственных действий с тем, чтобы полное и всестороннее расследованиедела было произведено на предварительном следствии[60].

В соответствии счастью 2 статьи 104 УПК Украины дознание по делам о контрабанде являетсядознанием, по которому предварительное следствие обязательно. в этом случаедознание представляет собой первоначальный этап стадии предварительногорасследования, за которым обязательно наступает второй и окончательный его этап- предварительное следствие. При этом дознание может и не производиться, еслиследователь сам возбудит уголовное дело либо примет его к своему производствусразу же после возбуждения уголовного дела органом дознания.

В историидознанием назывались различные по своему содержанию явления. Более того исейчас, когда кажется споры по поводу понятиеобразующих признаков дознанияулеглись, в юридической литературе этим термином пользуются двояко: с однойстороны, характеризуя специфический вид деятельности[61], с другой — первоначальныйэтап стадии предварительного расследования[62].

Частьпроцессуалистов вообще не видит различий между этапом и деятельностью[63].

Этап — промежутоквремени, отмеченный каким-либо событием[64].

Дознание как этаппредварительного расследования характеризуется: определенным положением вуголовном процессе, моментом начала и окончания, а главное, спецификойосуществляемой в это время деятельности. Последняя, хотя и не может входить всодержание промежутка времени (этапа), безусловно характеризует его.

Дознание — виддеятельности, как производство неотложных следственных действий, осуществляемыйво временной промежуток между возбуждением уголовного дела и направлением егопо подследственности. Однако, его специфика обусловлена не моментом начала иокончания. Между возбуждением уголовного дела и направлением его попоследственности, наряду с процессуальной, может производитьсяоперативно-розыскная и другая деятельность. Поэтому для деятельности, именуемойдознание, такой признак не может быть признан понятиеобразующим.

Существенным длярассматриваемого понятия, в первую очередь, является то, что это, регулируемаяуголовно-процессуальным законом, преследующая свои цели деятельность, осуществляемаяспециальным субъектом — органом дознания (дознавателем) в строго определеннойпроцессуальной форме (следственные действия и процессуальные решения). Другие жепризнаки являются лишь отражением требований, предъявленных к дознаниюуголовно-процессуальным законам. К ним относятся: ограниченный круг действий ирешений, образующих содержание дознания (неотложные следственные действия исвязанные с ними процессуальные решения); сроки производства; правовой статуссубъектов, его осуществляющих[65].

После возбужденияуголовного дела орган дознания начинает дознание (часть 4 пункт 2 статьи 98 УПКУкраины).

Дознавательвыполняет по делу неотложные следственные действия от своего имени. Послевыполнения неотложных следственных действий орган дознания обязан передатьчерез прокурора уголовное дело о контрабанде по подследственности следственномуоргану Службы безопасности Украины (часть 2 статьи 104, часть 1 статьи 112 УПКУкраины).

Дознаниепроизводится в срок не более 10 дней с момента возбуждения уголовного дела(часть 2 статьи 108 УПК Украины).

Необходимоподчеркнуть, что орган дознания не вправе приостановить уголовное дело оконтрабанде, так как по нему обязательно предварительное следствие.

Дознание по деламо контрабанде заканчивается составлением постановления о направлении дела дляпроизводства предварительного следствия, которое утверждается прокурором.

При наличии обстоятельств,предусмотренных статьей 6 УПК Украины, орган дознания прекращает деломотивированным постановлением, копию которого в суточный срок направляет прокурору(статья 109 УПК Украины) и в Управление по организации борьбы с контрабандой инарушениями таможенных правил.

В постановлении онаправлении дела следователю должен быть зафиксирован итог проведеннойдеятельности. Постановление должно содержать сведения о предметах, изъятых впроцессе доказывания и их местонахождении; о лицах, задержанных по подозрению всовершении преступления и другие сведения. Все материалы, документы должны бытьподшиты, пронумерованы и занесены в опись. Как постановление о направлении деласледователю –  элемент дознания, так постановление о возбуждении уголовногодела – элемент рассмотрения, проверки, разрешения заявлений (сообщений) опреступлениях, так как в нем в сжатой форме запечатлен результат указанной деятельности[66].

К настоящему времениинститут дознания глубоко исследован и регламентирован уголовно-процессуальнымзаконом. Поэтому при дефинировании дознания следует стремиться к формулированиюне своего субъективного мнения, а содержания того понятия, которое использованозаконодателем. Для того, чтобы отличать одно понятие от другого, представляетсяцелесообразным именовать их таким образом.

-    промежуток времени междувозбуждением уголовного дела и направлением его по подследственности – этапомдознания;

-    осуществляемая в этот периодорганом дознания деятельность – деятельность органов дознания на этапедознания;

-    производство органом дознаниянеотложных следственных действий и принятие соответствующих им процессуальныхрешений – дознанием[67].

Уголовно-процессуальнаядеятельность на этапе дознания кроме неотложных следственных действий включаетв свое содержание и процессуальные решения. Под последними принято пониматьединство принятия и оформления (если таковое требуется) решений. Думается,такая позиция имеет право на существование, несмотря на то, что частьпроцессуалистов в содержание дознания включают только неотложные следственныедействия, а о применяемых при этом решениях умалчивают[68].

Любому следственномудействию предшествует принятие органом дознания решения о его производстве.Большинство из указанных в законе следственных действий, производство которых вкомпетенции органа дознания, требует вынесения мотивированного постановления, анекоторые еще и санкции прокурора. Поэтому, несомненно, решения о проведении впроцессе дознания следственных действий являются неотъемлемым элементом этоговида действий. Процессуальные решения, связанные со следственными действиями, неограничиваются лишь решениями о их производстве. Они могут приниматься до, вовремя проведения следственных действий и по их окончании. Независимо от того,выносилось ли по этому поводу отдельное постановление или же указанный факт каким-либоиным образом отражен в материалах дела – все они суть элементы дознания. Ктаким решениям можно отнести: вызов специалиста, решение о производстве выемкипринудительно и другие[69].

В настоящее время пока чтоостается открытым вопрос о самостоятельном проведении таможенными органамиоперативно-розыскных действий. Объясняется это следующим. С одной стороны, вполном соответствии со статьей 103 УПК Украины на органы дознания возлагаетсяпринятие оперативно-розыскных мер в целях обнаружения признаков преступления.Уголовно-процессуальный закон, хоть и предусматривает применение органомдознания оперативно-розыскных мер, но не раскрывает их понятия, нерегламентирует условия и порядок их применения. Поэтому оперативно-розыскныедействия не могут быть признаны процессуальными[70].

На правильном пониманиисоотношения дознания как процессуальной деятельности и оперативно-розыскнойдеятельности не должно отражаться то обстоятельство, что и тот и другой вид деятельностиможет производить один и тот же орган дознания.

Включение некоторымиавторами оперативно-розыскной деятельности в понятие дознания происходит из-засмешения двух близких, но совершенно разных понятий: «дознание как деятельность»и «орган дознания, действующий соответствующим образом». Применениеорганом дознания оперативно-розыскных мер составляет самостоятельную функциюэтого органа. Умелое использование результатов осуществления этой функцииспособствует эффективной реализации процессуальной функции расследованияпреступлений. Сращивание же этих двух функций недопустимо, поскольку это можетотрицательно сказаться на оценке собираемых доказательств, объективностирасследования и формировании выводов по уголовному делу[71].

С другой стороны, таможенныеорганы не входят в число органов, которые осуществляют оперативно-розыскныедействия и не имеют в своем составе соответствующих оперативных подразделений,а проведение таких действий другими министерствами, ведомствами, организациямии лицами не допускается (статья 5 Закона Украины «Об оперативно-розыскнойдеятельности» от 18.02.92 г.)

Такое положение, конечно,ограничивает возможности таможенных органов по борьбе с контрабандой изатрудняет их работу. Это обусловлено тем, что даже идеально налаженноевзаимодействие таможенных органов с оперативными службами других ведомств в силунеизбежной ведомственной разобщенности не позволяет в определенных случаяхсрочно получать и моментально использовать необходимую оперативную информацию,постоянно и детально координировать проведение следственных действий и напрямуюподключать оперативных работников к дознавателю таможни, расследующему дело оконтрабанде[72].

В Российской Федерации  законодатель пошел иным путем. В соответствии с Федеральным законом, таможенныеорганы Российской Федерации получили право на оперативно-розыскную деятельность[73].

Представляется возможным,что в случае предоставления в законодательном порядке таможенным органамУкраины права на оперативно-розыскную деятельность, оперативными подразделениями,осуществляющими данные мероприятия могут стать Отделения (службы) по борьбе сконтрабандой и нарушениями таможенных правил. В настоящее время в структуруОтделений (служб) по борьбе с контрабандой и нарушениями таможенных правилвходят подразделения таможенной стражи на правах отделов (секторов) (пункт 3.6Приказа ГТС Украины № 400 от 08.07.98 г.)

 В соответствии сПостановлением Кабинета Министров Украины № 698 утвердившем Положение отаможенной страже от 29.06.96, основной задачей таможенной стражи являетсявыявление, предупреждение и пресечение контрабанды и нарушения таможенныхправил вне пунктов расположения пропуска через государственную границу или внеместа и времени осуществления таможенного оформления или производстваподготовительных действий к таким противоправным деяниям в приграничных районахво взаимодействии с Госкомграницы, МВД, СБУ. Таможенная стража, в соответствиис возложенной на нее задачей, выполняет следующие функции: организует и осуществляетспециальные мероприятия по предотвращению незаконного перемещения черезтаможенную границу товаров и других предметов и транспортных средств. В случаеосуществления мероприятий по предотвращению незаконного перемещения товаров идругих предметов помимо таможенного контроля согласовывает свои действия ссоответствующими подразделениями Госкомграницы, МВД, СБУ, Главным управлениемгосударственной налоговой полиции; в соответствии с требованиямизаконодательства осуществляют административное задержание лиц, которыеобосновано подозреваются в контрабанде или нарушении таможенных правил,проводит соответствующее документирование их противоправной деятельности.

7.     ПРОИЗВОДСТВО НЕОТЛОЖНЫХСЛЕДСТВЕННЫХ ДЕЙСТВИЙ

Процессуальные действияоргана дознания, независимо от их задачи, в совокупности направлены навсестороннее, объективное, полное расследование уголовного дела. В юридическойлитературе принято именовать  следственными действиями лишь те изпроцессуальных действий, которые в отличии от других (вынесение постановления онаправлении дела, избрание меры пресечения и другие) направлены на обнаружение,проверку и закрепление доказательств[74].

Понятие следственныхдействий можно определить как предусмотренная уголовно-процессуальным законом иобеспеченная государственным принуждением совокупность операций и приемов,которые осуществляются при расследовании преступлений для обнаружения, фиксациии проверки фактических данных, имеющих значение доказательств по уголовномуделу[75].

Каждое из следственныхдействий «выступает как специфическая совокупность познавательных приемоввыявления и отображения доказательственной информации определенного вида»[76].

Неотложные следственныедействия являются одновременно и первоначальными, так как орган дознания обязанвыполнить их не позднее 10 суток со дня возбуждения уголовного дела. Неотложностьследственных действий обуславливается необходимостью действовать по горячим следам,то есть в условиях, когда лицо, совершившее преступление может скрыться илиперейти на нелегальное положение, а доказательства могут быть уничтожены илиперепрятаны. Производство дознания работников таможни по делу о контрабандефактически является раскрытием преступления по горячим следам.

Следует подчеркнуть, что раскрытие преступления погорячим следам происходит в условиях, затрудняющих деятельность дознавателя.

В число таких условий входят :

а) внезапность наступлениясобытия, по которому необходимо проводить расследование;

б) недостаток времени,требующегося для принятия решений процессуального и тактического характера и ихреализации;

в) необходимость быстротыпроцесса расследования на этом этапе, обусловленная быстрым изменениемобстановки и следственных ситуаций;

г) недостаточный объеминформации о событии преступления и лице, совершившим преступление, необходимойдля принятия процессуальных и тактических решений по делу;

д) необходимость срочногоиспользования всей вновь поступающей информации для решения задачрасследования.

Указанные обстоятельстваобязательно необходимо учитывать, в связи с чем на первое место выступаетвопрос организации расследования[77].

Для обеспечения успехарасследования большое значение имеют общие положения следственной тактики,связанные с методикой построения версий и научным планированием. Планированиеявляется организующим началом в деятельности органов дознания по расследованиюпреступлений. План и следственные версии определяют направление расследования,делают его целеустремленным и обеспечивают быстрое и полное раскрытиепреступлений[78].

Тщательно проанализировавимеющиеся материалы и всю имеющуюся информацию, дознаватель выдвигает общие ичастные следственные версии как основу плана расследования.

Следственная версия – «этообоснованное предположение относительно отдельного факта или группы фактов,имеющих или могущих иметь значение для дела, указывающее на наличие иобъясняющее происхождение этих фактов, их связь между собой и содержание, ислужащее цели установления объективной истины»[79].

Про выдвижение версийнеобходимо строго соблюдать следующие положения: — каждая должнасогласовываться со всеми выявленными фактами и соответствующим образомобъяснять их;

— выдвигаемые версии должныохватывать практически все возможные, при данных обстоятельствах, объясненияисследуемых фактов[80].

Если выдвинутая версияявляется результатом глубоко продуманного и логически правильного анализаимеющихся в деле данных, то она дает верное направление расследованию и будетспособствовать быстрому  и полному раскрытию преступлений.

План расследования покаждому конкретному делу должен быть индивидуальным и динамичным. Если впроцессе расследования поступают новые сведения, орган дознания вносит измененияв составленный план расследования, исключает неподтвердившиеся версии инамечает новые.

Следственная версия являетсяорганизующим началом в процессе собирания, исследования, оценки доказательств.Она помогает дознавателю правильно определять направление расследования,правильно решить: где, как искать доказательства, на что обратить внимание приих исследовании, что наиболее существенно для установления истины по делу[81].

Версии представляют ядропроцесса доказывания, логический центр планирования, помогая решить, чтоименно, посредством каких действий, в какой последовательности надо установить.План без версий превратился бы в простой перечень следственных действий, несвязанных единой целью.

Все действия и мероприятияпо расследованию уголовных дел о контрабанде обуславливаются спецификой этогопреступления, характером и объемом исходных данных, сложившейся исходнойследственной ситуацией.

Следственная ситуация –совокупность условий, в которых в данный момент осуществляется расследование — то есть та обстановка, в которой протекает процесс доказывания[82].

Именно, исходные данные,имеющиеся в распоряжении дознавателя, предопределяют последовательностьпроведения неотложных следственных действий[83].

Исходя из выдвинутый версийдознаватель определяет основные линии, по которым будет вестись расследование,тактические задачи расследования. Одновременно по каждой версии намечаютсявопросы, которые необходимо выяснить, чтобы проверить версию и, в конечномсчете, подтвердить её или опровергнуть.

После определения кругавопросов (обстоятельств), подлежащих выяснению, намечаются следственныедействия (а также оперативные мероприятия), требующееся для их выяснения. Приэтом необходимо избрать правильную последовательность производства следственныхдействий, которая бы обеспечивала скорейшее установление истины по делу. Этоважно не только в организационном, но и в тактическом отношении. Толькосвоевременное проведение необходимых следственных действий и оперативныхмероприятий даст возможность успешно произвести расследование. Какое из них и вкаком объеме необходимо провести определяется конкретными обстоятельствамирасследуемого дела.

Интересы быстрого и полногораскрытия преступления обязывают дознавателя при планировании расследованияправильно определять последовательность и сроки выполнения следственныхдействий и оперативных мероприятий, чтобы обеспечить параллельную проверку всехвыдвинутых версий и окончание расследования в установленные сроки.

При определении сроковпроизводства следственных действий и оперативных мероприятий следует такжеучитывать время необходимое для подготовки.

В качестве первоначальныхнеотложных следственных действий по рассматриваемой категории дел напервоначальном этапе расследования (при производстве дознания) могутпроводиться :

1)  следственный осмотр;

2)  задержание подозреваемого;

3)  допрос подозреваемого;

4)  допрос свидетеля;

5)  обыск;

6)  выемка;

7)  назначение экспертизы;

8)  освидетельствование;

9)  наложение ареста на имуществоподозреваемого;

10)            наложение ареста напочтово-телеграфную корреспонденцию подозреваемого[84].

Уголовно-процессуальныйзакон устанавливает порядок поведения следственного действия. Дознаватель,руководствуясь положениями закона, намечает тактические приемы, обеспечивающиенаиболее эффективный результат следственного действия. Тактический прием – этоспособ действия дознавателя, который он избирает, исходя из складывающейсяследственной ситуации, особенностей расследования преступления, личности преступника[85].

“Тактический прием – этонаиболее рациональный и эффективный способ действия или наиболее целесообразнаяв данных условиях линия поведения лица, осуществляющего процессуальноедействие”[86].

Применение того или иноготактического приема предполагает творческий подход дознавателя к своей работе,его активность, наступательный характер его действий, преследующих получениеправдивых показаний и достоверных доказательств. При этом нужно, конечно, иметьв виду, что активность и наступательность ничего не имеют общего с психическимнасилием и принуждением[87].

При производстве дознаниядолжно соблюдаться правило об отводе. Дознаватель не должен принимать участие врасследовании дела, если имеются основания, свидетельствующие о его прямой иликосвенной заинтересованности в исходе дела, а поэтому он обязан заявитьсамоотвод. Если отвод дознавателю заявлен другими участниками процесса, то обэтом немедленно сообщается прокурору, который рассматривает и разрешает его втечении 24 часов по существу (статья 60 УПК Украины)

Дознаватель выполняет поделу неотложные следственные действия от своего имени. Процессуальныедокументы, протоколы должны быть оформлены в соответствии с требованиями уголовного-процессуального законодательства.

При выполнении следственныхдействий по делу, дознаватель обязан строго соблюдать требования УПК Украины:вести дознание объективно, обеспечивать права граждан, использоватьпредоставленные ему законом полномочия для раскрытия преступления и изобличениялиц, которые его совершили, выявлять преступные связи. Дознаватель несетответственность за обоснованность своих решений, за законность и качествоследственных действий, которые он проводит (пункты 1.10, 1.13 Приказа ГТСУкраины № 587 от 19.09.98 г.)

Если дознавательнекачественно проводит неотложные следственные действия, орган дознания (в лицеего начальника) вправе, не согласуясь с прокурором, заменить его другим лицомили принять дело к своему производству.

О решениях, принимаемыхдознавателем при производстве дознания в случаях, указанных в законе, а также вслучаях, когда это признается необходимым дознаватель составляет мотивированноепостановление (статья 130 УПК Украины)

При производствеследственных действий во время дознания ведутся протоколы (статья 84 УПКУкраины).

Протокол обычно состоит изтрех частей: вводной, описательной, заключительной. Содержание протокола зависитот характера следственного действия и порядка его выполнения.

В протоколе о каждомследственном действии должны быть указаны: место и дата его составления;должность и фамилия лиц, производящих действие; фамилии лиц, принимавшихучастие в производстве следственного действия, их адреса; разъяснение их прав иобязанностей; содержание произведенного следственного действия; время егоначала и окончания; все существенные для дела обстоятельства, выявленные приисполнении данного следственного действия.

Протокол зачитывается всемлицам, принимавшим участие в производстве следственного действия, при этом имразъясняется их право делать замечания. Вставки и поправки должны бытьоговорены в протоколе перед подписями.

Протокол подписывает лицо,производившее следственные действия, а также лица, присутствовавшие илипринимавшие участие в производстве этого действия. Если кто-либо из этих лиц,ввиду физических недостатков или по другим причинам, не может лично подписатьпротокол, то для подписания протокола приглашается постороннее лицо. Кпротоколу могут быть приобщены фотоснимки, материалы звукозаписи, киносъемки,видеозаписи, планы, схемы, слепки и другие материалы, поясняющие егосодержание. Если лицо, участвовавшее в проведении следственного действияоткажется подписать протокол, то это отмечается в протоколе и удостоверяетсяподписью лица, проводившего следственное действие (статья 85 УПК Украины).

/>
При производстве следственных действий сприменением киносъемки, видеозаписи, звукозаписи об этом уведомляются все участникиследственного действия до начала его. Перед окончанием следственного действияматериалы технического документирования предъявляются для ознакомленияучастникам следственного действия. Условия, порядок и результаты техническогодокументирования отражаются в протоколе. Высказанные ими замечания и дополнениязаносятся в протокол (статьи 851, 852 УПК Украины).

Принимая решение опроизводстве любого следственного действия, дознаватель должен учитывать местои время его выполнения, возможный круг участников, необходимость применения техили иных технических средств. Следственные действия должны производиться,главным образом, в дневное время, то есть с 22.00 до 6.00 по Киевскому времени,кроме случаев, не терпящих отлагательства (пункт 4.3.8. Приказа ГТС Украины №587 от 19.09.98 г.) Продолжительность следственного действияуголовно-процессуальный закон не ограничивает. Она полностью зависит отхарактера самого следственного действия, условий, в которых оно совершается, атакже распорядительности и организованности дознавателя[88].

В необходимых случаях дляучастия в производстве следственного действия может быть привлечен специалист.Специалистом в уголовном процессе признается любое незаинтересованное в исходедела лицо, обладающее необходимыми специальными познаниями в науке, технике,искусстве или ремесле либо умениями и навыками в определенной отраслидеятельности, которое привлекается к участию в производстве следственногодействия для оказания содействия (помощи) дознавателю в обнаружении, собирании,изъятии и предварительном исследованию доказательств[89].

В функции специалиста,участвующего в проведении следственных действий входит:

а) оказание помощидознавателю, путем применения научно-технических средств и приемов, навыков испециальных знаний в обнаружении, закреплении, фиксации и изъятии следов идругих вещественных доказательств;

б) участие в оперативнойоценке следов и других вещественных доказательств для установления механизмапроисшествия, лиц, участвовавших в происшествии и возможностей дальнейшегоисследования обнаруженных объектов;

в) консультированиедознавателя и других участников следственного действия в связи со специальнымивопросами, возникшими в ходе этого действия;

г) сообщение дознавателюнеобходимых справочных данных;

д) оказание помощидознавателю в составлении протокола следственного действия, составлении планаместа происшествия; места производства следственного действия и прочее;

е) оказание помощидознавателю в формулировании вопросов, которые могут быть поставлены передсоответствующей экспертизой, и подборе материалов для нее[90].

Перед началом следственногодействия дознаватель удостоверяется в личности и компетентности специалиста,выясняет его отношение с подозреваемым; разъясняет специалисту его права иобязанности; предупреждает об ответственности за отказ или уклонение отвыполнения обязанностей специалиста, про что делается соответствующая запись впротоколе следственного действия, которая удостоверяется подписью специалиста(статья 1281 УПК Украины).

При расследовании дел о контрабанде специалистможет привлекаться к участию в любом следственном действии, но наиболееэффективной может оказаться помощь специалиста-криминалиста при его участии восмотре документов, места происшествия, следов и предметов, обыске.

При осмотре транспортныхсредств может понадобиться помощь соответствующего специалиста, разбирающегосяв устройстве таких транспортных средств, в возможности доступа в определенныепомещения и узлы на них и т.п.

Для участия в осмотре иизучении документов по этой категории дел, помимо специалиста-криминалиста,может быть привлечен специалист-бухгалтер, финансист или экономист.

Определенную помощь приосмотре различных товаров, служивших предметом контрабанды может оказатьспециалист-товаровед.

Помощь специалиста-ювелираможет оказаться необходимой при осмотре ювелирных изделий, изделий издрагоценных камней, драгоценных металлов.

В случае контрабандыядовитых, наркотических, психотропных, сильнодействующих веществ и средств кучастию в осмотре следует привлекать специалиста-фармаколога или биолога; приконтрабанде взрывчатых веществ – специалиста-пиротехника; при контрабандеоружия или боеприпасов – специалиста в области вооружений; при контрабандеисторических и культурных ценностей – специалистов-искусствоведов. Здесь указаныспециалисты, которые наиболее часто могут привлекаться для участия вследственных действиях, но право дознавателя в этом отношении не ограничено, ипо своему усмотрению он может вызвать при необходимости для участия вследственном действии специалиста любого профиля.

В необходимых случаяхдознаватель привлекает при производстве следственных действий переводчика.Дознаватель разъясняет переводчику его обязанности и предупреждает об уголовнойответственности по статье 178 УК Украины за заведомо неправильный перевод, очем делает соответствующая запись в протоколе следственного действия, которыйудостоверяется подписью переводчика.

В случаях, когда по делунеобходимо допрашивать немого или глухого, тогда приглашается лицо, понимающееих знаки. (статья 128 УПК Украины)

Переводчик –незаинтересованное в исходе дела лицо, владеющее языком, на котором ведетсясудопроизводство, а также языком, которым владеют и пользуются какие-либоучастники процесса и привлекаемое для участия в уголовном процессе дляосуществления переводов[91].

В соответствии с уголовно-процессуальным законом при производстве некоторых следственных действийобязательно присутствие не менее двух понятых – незаинтересованных в деле лиц,которым разъясняются их права и обязанности, предусмотренные статьей 127 УПКУкраины: присутствовать во время следственного действия, удостоверять своимиподписями соответствие записей в протоколе тем действиям и их результатам,которые имели место в процессе следственного действия. Замечание понятых поповоду следственных действий дознавателя подлежат обязательному занесению впротокол.

По делам о контрабандеследственный осмотр производится с целью обнаружения и фиксации контрабанды,различных предметов и помещений, приспособленных для ее сокрытия, всевозможныхдокументов, следов и прочих объектов, имеющих значение для дела, а также длявыяснения обстановки обнаружения контрабанды и обстоятельств ее совершения.

«Под следственным осмотромнеобходимо понимать процессуальное действия дознавателя, в котором он, сучастием указанных в законе лиц, обнаруживает, непосредственно воспринимает, исследует,оценивает и фиксирует состояния, свойства и признаки материальных объектов,связанных с расследуемым событием, с целью выявления доказательств и выясненияобстоятельств, имеющих значение для установления истины по делу»[92].

Цели, условия и порядокследственного осмотра определены в статьях 190, 191 УПК Украины.

Объектами следственногоосмотра являются: местность, помещения, предметы и документы. Осмотруподвергается местность, на которой был задержан с поличным контрабандист припересечении границы вне пункта таможенного контроля или где была обнаруженаконтрабанда, изъятая в результате таможенного досмотра или осмотра местапроисшествия либо обыска (выемки); контрабанда и средства (в частности,транспортные) для ее тайного перемещения через границу; тайники, приспособленныеили изготовленные для сокрытия контрабанды при ее перемещении или хранении;документы, свидетельствующие о контрабандной деятельности[93].

В соответствии со статьей190 УПК Украины, осмотр места происшествия (места совершения преступления) вслучаях, не терпящих отлагательства, может быть произведен до возбуждения уголовногодела. В этом случае при наличии соответствующих оснований уголовное деловозбуждается немедленно после осмотра места происшествия.

Осмотр предметов идокументов, изъятых во время осмотра места происшествия, дознаватель производитна том же месте или по месту производства дознания по делу. При производствеосмотра дознаватель лично воспринимает факты на месте, имеет возможность наоснове этих фактов выдвигать версии об обстоятельствах происшествия, чтосостоялось, разрабатывает план в дальнейшем действий.

Выезд на место происшествияпроизводится немедленно. До прибытию на место происшествия, дознаватель обязанобеспечить его охрану, а после прибытия — выяснить, какие изменения состоялисьна этом месте с момента совершения преступления.

К участию в осмотредознаватель может привлекать специалистов: подозреваемого, свидетеля,переводчика. При этом необходимо присутствие не менее двух понятых.

При осмотре местаобнаружения контрабанды (тайников) следует обращать внимание и выявлятьимеющиеся, возможно следы пальцев рук, обуви, инструментов, транспорта а такжеразличные предметы, которые могли быть оставлены лицами, пользовавшимисятайниками. Фиксация этих следов может способствовать проверке показанийподозреваемого об обстоятельствах закладки тайника и лицах, принимавших в этомучастие.

При осмотре перемещаемыхчерез границу контрабандных товаров непосредственно на транспортном средстве, азатем отдельно обязательно должны быть установлены и зафиксированы ихразмещение, количество (единицы либо вес) и родовые (видовые) признаки, всемаркировочные обозначения на товарах, упаковках, пломбы на контейнерах илидругих хранилищах и их состояние, состояние хранилищ и запорных устройств[94].

С необходимостью осмотра иизучения документов дознаватель сталкивается уже с первого моментарасследования, так как именно документы зачастую выступают средством прикрытияконтрабандных товаров при пересечении границы. В начале осмотра и изучениядокументов производится их так называемая формальная проверка.

Она представляет анализсоответствия документов установленными формами полноты и правильностизаполнения реквизитов документов, наличия в них соответствующих подписей иудостоверительных знаков (оттисков и печатей, штампов и прочее), наличияизмененных а также сомнительных реквизитов (в которых имеются формальные илилогические противоречия либо в отношении которых можно предложить, что ониподделаны). Подделка документов может производиться путем подчистки, дописки,изменения записей, травления, нанесения поддельных оттисков печатей либоштампов, подделки подписей и, наконец, изготовления бланков документов изаполнения их преступником. После формальной проверки обязательным вторымэтапом является так называемая нормативная проверка, которая заключается ванализе сущности фиксируемой учетным данным или иным документом хозяйственной,финансовой, управленческой либо контрольной операции в аспекте соблюдениясоответствующих норм, правил или инструкций, регулирующих выполнение указанныхопераций. Пи этой проверке могут быть обнаружены, кроме нарушений установленныхтребований, также и признаки интеллектуального подлога (несоответствие фактамуказанных в документе данных, а также отсутствие в документах сведений, которыедолжны были бы быть при надлежащем их оформлении)[95].

Протокол осмотрасоставляется с соблюдением требований статьей 85, 195 УПК Украины. В протоколеосмотра описываются конкретные объекты осмотра, все действия дознавателя в тойпоследовательности, в которой они осуществлялись, все что было обнаружено приосмотре с указанием точного месторасположения предметов (относительно предметовтакже указывается, кем именно и какие технические средства (приспособления) применялись, относительно каких объектов и полученные результаты). В концепротокола перечисленные все предметы и документы, которые изымаются, в томчисле которые подлежат направлению на экспертизу. К протоколу прилагаются фотоснимкии негативы, кино- и видеоленты, планы, схемы, слепки и отпечатки следов.

Освидетельствование –следственное действие, направленное на выявление различных следов на телечеловека или установление его психического состояния, признаков алкогольногоопьянения и прочее.

По уголовным делам оконтрабанде освидетельствование производится с целью выявления и удостоверенияналичия на теле подозреваемого, свидетеля следов этого преступления, особенныхпримет, наличие отклонений в психическом состоянии, если при этом отсутствуетнеобходимость в судебно-медицинской экспертизе.

Если лицо, в отношениикоторого вынесено постановление о проведении освидетельствования, отказываетсяот участия в этом следственном действии, освидетельствование может быть осуществленопринудительно. Освидетельствование производятся дознавателем в присутствиипонятых  в изолированном помещении, с соблюдением правил гигиены и санитарии.Дознаватель, понятые (при необходимости переводчик) не могут присутствовать приосвидетельствовании лица другого пола, если это связано с необходимостьюобнажения этого лица. В этом случае, по указанию дознавателя,освидетельствование осуществляет врач в присутствии понятых одного пола слицом, подлежащим освидетельствованию. При необходимости использования знанийне отдельным отраслям медицины, психологии для участия в освидетельствованиипривлекаются соответствующие специалисты. При освидетельствовании недопускается действия, которые унижают достоинство освидетельствуемого лица илиопасны для его здоровья. По результатам освидетельствования составляетсяпротокол с соблюдением требований статей 85, 195 УПК Украины.

В протоколе указывается всето, что было обнаружено или установлено во время обследования: различныетелесные повреждения, травмы, татуировки, родинки, другие специфические признаки,с помощью которых осуществляется идентификация лица; предметы контрабанды,которые были выявлены на теле освидетельствуемого лица; следы веществ, которыемогли появиться на теле освидетельствуемого лица в связи с контрабандойядовитых сильнодействующих веществ, наркотических средств и т.п; пробы наалкоголь, которые были взяты при использовании соответствующей аппаратуры илиустройств. Части этих веществ а также отображение пробы опечатываются и сохраняютсядля дальнейшего исследования. (статья 193 УПК Украины; пункт 4.2 Приказа ГТСУкраины № 587 от 19.09.98 г.)

Производство обыска и выемкидовольно детально урегулировано нормами, изложенными в статьях 177-189 УПКУкраины, пунктах 4.3, 4.4 Приказа ГТС Украины № 587 от 19.09.98 г.

Обыск – следственноедействие, которое заключается в принужденном отыскании в определенном помещенииили месте, либо у лица орудий преступления, вещей и ценностей, добытых преступнымпутем, а также других предметов и документов или лица, которое скрывается[96].

Дознаватель производит обыскв тех случаях, когда имеет достаточные данные считать, что предметы идокументы, имеющие значение для дела, скрыты в определенном помещении или местеили у какого-либо лица (статья 177 УПК Украины).

Достаточными основаниями дляпроизводства обыска могут быть показания свидетеля, подозреваемого об указанныхобстоятельствах.

Обыск производится помотивированному постановлению дознавателя, утвержденному начальником органадознания и санкционированному прокурором. В случаях, не терпящих отлагательства,обыск может быть произведен без санкции прокурора, но с обязательнымуведомлением прокурора об обыске и его результатах в суточный срок.

К не терпящим отлагательстваотносятся случаи :

а) необходимость обнаруженияи задержания разыскиваемого преступника, когда промедление с обыском можетпозволить разыскиваемому скрыться;

б) промедление с обыскомможет повлечь уничтожение важных доказательств по делу или сокрытие имущества,нажитого преступным путем;

в) основания для проведенияобыска установлены в ходе производства неотложного следственного действия, адля получения санкции прокурора потребуется много времени[97].

По делам о контрабандепроводятся личные обыски задержанных, обыски по месту их жительства и работы.

Предметом обыска могут бытьсами предметы контрабанды; документы, свидетельствующие о подготовке илисовершении контрабанды; средства для их изготовления; документы, которые могутиметь отношение к подготовке или совершению контрабанды (записные книжки, листыс записями адресов и телефонов, листы с записями расчетов, визитные карточки ипрочее); деньги и ценности, которые нажиты преступным путем[98].

Письменное уведомление опроизведенном обыске без санкции прокурора пересылается в Государственнуютаможенную службу немедленно после окончания этого следственного действия.

Обыск производится вприсутствии двух понятых и лица, которое занимает данное помещение илисовершеннолетнего члена его семьи, а при его отсутствии – должностного лицажилищно-эксплутационного учреждения или представителя местной государственнойадминистрации. Обыск в служебном помещении, где находится лицо, относительнокоторого вынесено постановление, осуществляется в его присутствии илиприсутствии представителей администрации предприятия, учреждения, организации.Для участия в производстве обыска могут привлекаться соответствующиеспециалисты, переводчик, а в необходимых случаях дознаватель также имеет правопривлекать к обыску работников милиции (статья 183 УПК Украины). В соответствиисо статьей 182 УПК Украины в помещениях дипломатических представительств и впомещениях семей дипломатов, которые пользуются правом дипломатическойнеприкосновенности, обыск производится только по согласию дипломатическогопредставителя и только в присутствии прокурора и представителя Министерстваиностранных дел Украины.

Когда в помещении, котороеподлежит обыску, находятся другие граждане, дознаватель перед обыском долженустановить их личность и обеспечить контроль за их поведением во времяпроизводства этого следственного действия или устранить их с места обыска.Такие меры осуществляются и относительно граждан, которые вошли в помещение вовремя обыска. Дознаватель вправе запретить всем лицам, относительно которых онпринял решение об их нахождении в помещении на месте обыска, общаться междусобой, пользоваться телефоном до окончания обыска.

Должностные лица и граждане обязаныпредъявлять или выдавать документы или предметы, требуемые дознавателем (статья179 УПК Украины). Перед началом обыска дознаватель предлагает лицу, котороезанимает помещение, что подлежит обыску или представителю предприятия, учреждения,организации, где будет производиться обыск, добровольно сдать казанные впостановлении предметы и документы или указать местонахождение подозреваемого,который скрывается от расследования. В случае отказа выполнить его требование,дознаватель приступает к производству обыска в принудительном порядке.

При производстве обыска,дознавателем вправе открывать закрытые помещения и хранилища, если собственникотказывается их открыть. При этом следует избегать не вызванных необходимостьюповреждений дверей, замков и других предметов. После окончания обыскаобстановка, предметы и вещи должны быть приведены, по возможности, в предыдущийвид (статья 183 УПК Украины).

При обнаружении во времяобыска предметов и документов необходимо обеспечить их целостность инеприкосновенность поверхности в тех местах, где могут быть следы пальцев рукподозреваемого и других лиц. Если в процессе обыска были обнаружены тайники, токаждый из них, как и их содержимое и местонахождение должны бытьсфотографированы и осмотрены с соблюдением статей 190, 191 УПК Украины.

Предметы и документы,которые были в тайнике, а также, по возможности, сам тайник подлежат изъятию.Результаты осмотра заносятся в протокол обыска помещения, а обнаруженные предметыи документы присоединяются к этому протоколу (статья 186 УПК Украины).

При наличии данных, чтолицо, у которого производится обыск или кто-нибудь из граждан, которыенаходились с ним в одном помещении скрывают при себе документы и предметы,которые имеют значение для дела, они подлежат личному обыску (статья 184 УПКУкраины).

На проведение личного обыскасанкции прокурора и соответствующего постановления не требуется.

Дознаватель должен принятьмеры к тому, чтобы не были разглашены выявленные при обыске обстоятельстваличной жизни обыскиваемого и других лиц, проживающих или временно находящихся вэтом помещении (статья 185 УПК Украины).

Личный обыск можетпроизводиться только лицом того же пола, что и обыскиваемое лицо и в присутствиипонятых.

Предметы и документы,изъятые законом из обращения, при их обнаружении во время обыска, подлежатобязательному изъятию независимо от их отношения к делу (статья 186 УПК Украины).

В соответствии со статьями85, 188 УПК Украины дознаватель составляет протокол. В протоколе или вприлагаемой к нему описи приводится список изъятых предметов и документов суказанием их наименования (количества, меры, веса, материала, из которого ониизготовлены) то есть характерных для него признаков; а также места, где онинаходились на момент их обнаружения. Кроме того, в протоколе должно бытьуказано, был ли предмет (документ) выдан лично обыскиваемым или изъятпринудительно.

При наличии в протоколезамечаний на неправильные действия, допущенные во время обыска, дознаватель непозднее двух дней сообщает об этом прокурору (статья 189 УПК Украины).

По уголовному делу оконтрабанде одновременно с проведением обыска дознаватель с целью обеспечениявозможности гражданского иска и возможной конфискации имущества по этому делуобязан наложить арест на имущество (вклады, ценности и другое имущество)подозреваемого, где бы это имущество не находилось. Не  подлежат аресту и описипредметы первой необходимости, которые используются этими лицами и членами ихсемей. Перечень этих предметов определен в приложении к уголовному кодексу.

О наложении ареста наимущество дознавателем выносятся мотивированное постановление. Наложение арестана имущество осуществляется путем его изъятия дознавателем или передачиопределенному лицу на хранение по усмотрению дознавателя.

Этими лицами могут бытьсобственник имущества или совершеннолетние члены его семьи, представительжилищно-эксплуатационного учреждения или местной государственной администрации,другие граждане.

В протоколе описи имуществауказывается точный список вещей, ценностей, других предметов, на которыеналожен арест, их наименование и другие внешние особенности, принадлежность ксобственности конкретных граждан. Лица, которым передано имущество,предупреждаются под расписку об уголовной ответственности по части 182 УКУкраины за растрату имущества, подвернутого аресту.

Выемка – следственноедействие, которое производится в тех же целях, что и обыск, но в отличии отобыска она производится тогда, когда дознаватель располагает точными данными,что предметы и документы имеющие значение для дела, находятся у определенноголица или в определенном месте.

Как правило, выемкапроизводится без санкции прокурора. Санкционируется прокурором только выемка документов,составляющих государственную тайну и выемка в почтово-телеграфных учрежденияхкорреспонденции, на которую наложен арест. Выемка производится по постановлениюдознавателя (статья 178 УПК Украины).

Требованияуголовно-процессуального закона относительно порядка производства выемки,условий производства выемки в помещении дипломатических представительств; лиц,в присутствии которых производится выемка, личного обыска лица, неразглашенияобстоятельств личной жизни обыскиваемых, изъятия предметов и документов,составления протокола выемки сходны с требованиями, предъявляемыми кпроизводству обыска.

Наложение ареста накорреспонденцию и ее выемка производятся согласно статьи 187 УПК Украины исанкционируется прокурором при вынесении мотивированного постановления. В уголовномделе о контрабанде наложение ареста на корреспонденцию, ее осмотр и выемкаосуществляется с целью расширить возможности органа дознания по выявлениюсообщников преступления и их намерений, мест нахождения предметов контрабанды,а также вещей и ценностей, нажитых преступным путем, адресов лиц, которыескрываются от расследования и т.п.

Арест может быть наложен какна входную корреспонденцию на адрес подозреваемого, так и на корреспонденцию,которая им отправляется (имеются в виду письма, телеграммы, почтово-телеграфныепереводы, бандероли и т.п.)

В постановлении указываются:основания для ареста определенной корреспонденции определенного лица, его адрес(место жительства или место работы), название учреждения связи, на котороевозлагается обязанность задерживать корреспонденцию, которая им отправляется.

Осмотр и выемкапочтово-телеграфной корреспонденции производится в присутствии двухпредставителей почтово-телеграфного учреждения.

О результатах осмотра ивыемки корреспонденции составляется протокол. В протоколе следует указать,какая именно корреспонденция была осмотрена и изъята для присоединения к делу.

Дознаватель вправе неизымать корреспонденцию, а отразить в протоколе ее содержание (полностью иличастично) или снять с нее копию. Если корреспонденция никакого отношения к уголовномуделу не имеет, она посылается адресату, про что указывается в протоколе (пункт4.4 Приказа ГТС Украины № 587 ГТС от 19.09.98 г.)

Подозреваемым согласностатьи 431 УПК Украины, признается лицо, задержанное по подозрению всовершении преступления или лицо, к которому применена мера пресечения довынесения постановления о привлечении в качестве обвиняемого.

Задержание, как мерапроцессуального принуждения и как следственное действие производится дознавателемтолько по возбужденному уголовному делу. Задержанное лицо, которое подозреваетсяв совершении преступления, лишается на короткий срок свободы и помещается вспециальное помещение — изолятор временного содержания. Решение дознавателя озадержании подлежит обязательному утверждению начальником органа дознания.

Органы дознания по делам оконтрабанде имеют право задержать лицо, которое подозревается в совершениипреступления при наличии одного из следующих оснований:

1)  когда это лицо застигнуто присовершении преступления или непосредственно после его совершения;

2)  когда очевидцы прямо укажут наданное лицо, как на совершившее преступление;

3)  когда на подозреваемом или на егоодежде, при нем или в его жилище будут обнаружены явные следы преступления.

При наличии других данных,дающих основания подозревать лицо в совершении этого преступления, оно можетбыть задержано только в том случае, когда пыталось скрыться, не имеет постоянногоместа проживания или не установлена его личность (статья 106 УПК Украины).

О каждом случае задержаниялица, подозреваемого в совершении контрабанды, дознаватель обязан составитьпротокол с указанием оснований и мотивов задержания и в течении 24 часов сообщитьпрокурору. В течении 48 часов с момента получения сообщения о задержаниипрокурор обязан дать санкцию на заключение под стражу или освободитьзадержанного. Лица, задержанные по подозрению в совершении контрабанды подлежатличному обыску. Данные о личном обыске и его результаты указываются в протоколезадержания. Срок задержания лица, подозреваемого в деле о контрабандеотсчитывается с момента доставки этого лица в органы дознания для составленияпротокола. Если задержание и протоколирование задержания осуществлялись наместе совершения лицом преступления или в другом месте его нахождения (впомещении, по месту работы и т.п.), то срок задержания отсчитывается с моментафактического задержания.

Задержание вуголовно-процессуальном порядке, для общего срока которого отведено 72 часа(статья 106 УПК Украины ), следует отличать от административного задержания сего сроком – 3 часа (статья 125 ТК Украины), которое применяется к лицам,которые совершили нарушение таможенных правил.

О производствезадержания дознавателем, орган дознания уведомляет его семью, если известно ееместо жительства.

Дознавательразъясняет задержанному его права (статьи 21, 431 УПК Украины), очем указывается в протоколе. Лица, задержанные по подозрению в совершенииконтрабанды, освобождаются из мест временного заключения, если: не подтвердилосьподозрение в совершении преступления; отсутствует необходимость в применениимеры пресечения в виде заключения под стражей; закончился установленный закономсрок задержания.

Освобождениепроизводится по постановлению органа дознания, прокурора.

Если относительноэтого лица, подозрение в совершении контрабанды не отпало, то применяется такаямера пресечения как подписка о невыезде, о чем выносится отдельноепостановление.

Меры пресечения – этомеры процессуального принуждения, ограничивающие свободу перемещенияподозреваемого, применяемые с целью пресечь возможность скрыться от расследования,воспрепятствовать установлению объективной истины, а также продолжитьпреступную деятельность (статья 148 УПК Украины).

При избрании мерыпресечения учитывается кроме обстоятельств, указанных в статье 148 УПК Украиныличность обвиняемого, возраст, состояние здоровья, семейное положение (статья150 УПК Украины).

Виды, содержание ипорядок применения мер пресечения определяются статьями 149-163 УПК Украины.Подписка о невыезде состоит в отобрании у подозреваемого письменного обязательстване отлучаться без разрешения дознавателя с места постоянного жительства или сместа  временного нахождения (статья 151 УПК Украины).

Если подозреваемыйнарушает данную им подписку о невыезде, она может быть заменена более строгоймерой пресечения. Об этом подозреваемому объявляется при отобрании у него подпискио невыезде.

В случае злостногоуклонения подозреваемого от явки на вызов, дознаватель в соответствии состатьями 135, 136 УПК Украины, осуществляет относительно этого лица привод,который осуществляется органом внутренних дел по мотивированному постановлениюдознавателя или применяет с санкции прокурора такую меру пресечения какзаключение под стражу (статья 155 УПК Украины).

Мерами пересечения являются: подписка о невыезде, личное поручительство, поручительство общественнойорганизации или трудового коллектива, залог, заключение под стражу, наблюдениекомандования воинской части (статья 150 УПК Украины).

Заключение под стражуявляется наиболее строгой мерой пресечения и избирается обычно тогда, когданикакая другая мера пресечения не может обеспечить решение задач уголовного процесса.

Вызов и допросподозреваемого в совершении преступления производится с соблюдением правил,установленных ст. ст. 134-136, 145, 146 УПК Украины.

Если подозреваемый былзадержан или к нему была применена мера пресечения в виде заключения подстражу, допрос производится немедленно, а при невозможности немедленного допроса,не позднее 24 часов после задержания. Подозреваемый допрашивается в местепроизводства дознания или в месте его пребывания. Допрос – следственноедействие, в процессе которого дознаватель получает от допрашиваемого словеснуюинформацию об обстоятельствах события преступления и других фактах, имеющихзначение для дела.

Подготовка к допросускладывается из следующих элементов:

а) изучение исходных данных,имеющихся в деле;

б) получение сведений поспециальным вопросам, связанным с предметом допроса;

в) изучение личностидопрашиваемого;

г) подготовка и определениевремени допроса, а также его техническое обеспечение;

д) составление плана допроса[99].

Подозреваемый вызывается надопрос телефоном, телефонограммой или повесткой с соблюдением правил,установленных статьей 134 УПК Украины.

Подозреваемый обязан явитьсяпо вызову следователя в назначенный срок. В случае неявки без уважительнойпричины, подозреваемый подлежит приводу.

Давать показания – правоподозреваемого, а не его обязанность, он не несет уголовную ответственность заотказ от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний.

О каждом допросеподозреваемого составляется протокол, с соблюдением требованием статьи 85 УПКУкраины.

К участию в допросеподозреваемого могут привлекаться специалист, переводчик и другие лица.

Показания подозреваемого иответы на поставленные ему вопросы излагаются от первого лица и по возможностидословно. Если вызванный на допрос подозреваемый ограничивается толькозаявлением, про то, что показания он будет давать в присутствии защитника, впротоколе указывается суть заявления и ее мотивация. Показания подозреваемогоподлежат проверке, в том числе путем сопоставлением их с другимидоказательствами по делу. (п 4.8. приказа ГТС Украины № 587 от 19.09.98 г.)

В протоколе допросаотносительно данных подозреваемого указывается: фамилия, имя, отчество, датарождения, гражданство, образование, семейное положение, место работы илидолжность, место жительства, судимость и другие необходимые по обстоятельствамдела сведения о нем.

Свидетель –незаинтересованное в исходе дела лицо, которому известны сведения, об обстоятельствах,которые подлежат установлению по уголовному делу.

Не могут быть допрошены вкачестве свидетеля :

1)  защитник подозреваемого обобстоятельствах, которые стали ему известны в связи с выполнением обязанностейзащитника;

2)  лица, которые в силу своихфизических или психических недостатков неспособны правильно восприниматьобстоятельства, имеющие значение для дела и давать о них показания. (статья 69УПК Украины)

Вызов и допрос свидетеляпроизводится с соблюдением правил, установленных статьями 166-170 УПК Украины.

Свидетель вызывается надопрос телефоном, телефонограммой или повесткой с соблюдением правил статьи 166УПК Украины.

Лицо, вызванное каксвидетель органом дознания, обязано явиться в назначенное время и датьправдивые показания об известных ему обстоятельствах дела, ответить напоставленные вопросы. Если свидетель не явится без уважительных причин, органдознания вправе применить к нему принудительный привод через органы внутреннихдел в порядке, предусмотренном статьями 135, 136 УПК Украины.

Допрос свидетеляосуществляется в месте производства дознания, а в случае необходимости – вместе пребывания свидетеля. Свидетель допрашивается отдельно в отсутствиидругих свидетелей.  При этом дознаватель принимает меры, чтобы свидетели,вызванные по одному делу, не могли общаться между собой до окончания допроса, апо возможности и после него. Предметом показаний свидетеля являются фактическиеобстоятельства, которые они воспринимали непосредственно – видели, слышали ит.п, а также фактические обстоятельства, которые они воспринимали из другихисточников – со слов другого лица или с какого-либо документа. Эти лица должнытакже быть допрошены в процессе расследования. Содержание документа, на которыйссылается свидетель, подлежит детальной проверке. Не могут быть доказательствамисообщенные свидетелем данные, источник которых неизвестен (статья 68 УПКУкраины).

 Перед допросом дознаватель устанавливает личностьсвидетеля, сообщает ему по какому делу он вызван и предупреждает об обязанностидавать показания по этому делу, и также об уголовной ответственности за отказот дачи показаний (статья 179 УК Украины) и за дачу заведомо ложных показаний(статья 178 УК Украины), про что делается соответствующая запись в протоколе.

В начале допроса дознаватель выясняет характеротношений между свидетелем и лицом, относительно которого он должен датьпоказания и предлагает свидетелю рассказать все, что ему известно по делу.После рассказа свидетель отвечает на вопросы дознавателя (статья 167 УПК Украины).

Допрос несовершеннолетнегосвидетеля в возрасте до 14 лет,  а по усмотрению дознавателю до 16 лет,производится в соответствии с статьей 168 УПК Украины. Свидетели, не достигшие16 лет об ответственности за отказ, уклонение или дачу заведомо ложных показанийне предупреждаются. На допрос обязательно приглашается педагог, а принеобходимости врач, родители и другие законные представителинесовершеннолетних.

О допросе свидетелясоставляется протокол с соблюдением правил статей 85, 170 УПК Украины. В анкетнойчасти протокола указываются: фамилия, имя, отчество свидетеля, возраст, гражданство,место жительства, образование, место работы, род занятий или должность, а такжесведения об его отношениях с подозреваемым. Показания свидетеля и ответы напоставленные вопросы излагаются в первом лице и, по возможности, – дословно.

 Одной из форм использованияспециальных знаний в судопроизводстве является судебная экспертиза. «Судебнаяэкспертиза – исследование экспертом на основе специальных знаний материальныхобъектов, явлений и процессов, содержащих информацию об обстоятельствах дела,которые находятся в производстве дознания» (статья 1 Закона Украины «О судебнойэкспертизе» от 25.02.94 г.)

Вопросы, связанные спроизводством экспертизы, в уголовном судопроизводстве регулируются статьями75-77, 196-203 УПК Украины.

Судебные экспертизы,представляет собой следственное действие, направленное на установление фактов,имеющих значение для дела с использованием специальных познаний, применяемых вцелях доказывания, проводимого в установленном законом порядке.

Эксперт – незаинтересованноев исходе дела лицо, обладающее необходимыми специальными знаниями и умениями вопределенной отрасли науки и техники, искусства или ремесла[100].

Эксперт дает заключение отсвоего имени и несет за него личную ответственность. Заключение экспертом –самостоятельный источник доказательств.

Судебная экспертиза можетбыть назначена только по возбужденному уголовному делу. Производство судебныхэкспертиз в порядке проведения каких-либо проверок не допускается[101].

Лицо, назначенное экспертом,обязано явиться по вызову и дать правильное заключение на постановленныевопросы. Вопросы, которые ставятся эксперту и его заключения по ним, не могутвыходить за пределы специальных знаний эксперта (статья 75 УПК Украины).

Экспертиза назначаетсямотивированным постановлением дознавателя (статья 196 УПК Украины).

Кроме данных,предусмотренных статьей 130 УПК Украины, дознаватель в постановлении указываетоснования для производства экспертизы, фамилию эксперта или наименование государственногоспециализированного учреждения, экспертом которого поручается производствоэкспертизы; вопросы, ставящиеся перед экспертом; перечень объектов,сравнительных и иных материалов, предъявляемых эксперту.

Если экспертиза производитсяне в экспертном учреждении, эксперту разъясняются его права и обязанности(статья 77 УПК Украины), уголовная ответственность за отказ от выполнения возложенныхна него обязанностей (статья 179 УК Украины), за дачу заведомо ложногозаключения (статья 178 УК Украины), указываются также сведения о личностиэксперта, его компетентности в определенной отрасли знаний.

О выполнении этих действийсоставляется протокол. В случае необходимости дознаватель вправе вынестипостановление об изъятии или отобрании образцов почерка и иных образцов. Образцысохраняются по правилам хранения вещественных доказательств (статьи 79-81 УПКУкраины).

После производстванеобходимых исследований эксперт составляет заключение. Результат экспертизы икачество заключения эксперта определяются прежде всего качественной подготовкойобъектов исследования и других материалов дела, представляемых эксперту.«Дознаватель должен: проанализировать обстоятельства, вызывающие необходимостьназначения экспертизы; определить предмет экспертизы (область знаний и общуюзадачу); правильно и четко сформулировать вопросы, ставящиеся перед экспертом;определить и подготовить объекты, направляемые на экспертное исследование;собрать образцы и иные сравнительные материалы, необходимые для дачиэкспертного заключения; составить постановление о назначении экспертизы»[102].

Результаты производстваэкспертизы оформляются заключением эксперта (статья 200 УПК Украины)

Ознакомившись с заключениемэксперта дознаватель вправе допросить эксперта с целью получения разъясненияили дополнения к заключению (статья 201 УПК Украины).

На первоначальном этаперасследования контрабанды обычно назначается довольно ограниченный кругэкспертиз, в число которых могут входить товароведческая экспертиза,технико-криминалистическая экспертиза документов, криминалистическая экспертизаписьма, трассологическая экспертиза. Также может быть назначена соответствующаяэкспертиза об определении вида средств и веществ, предметов, которые относятсяк предметам контрабанды. Результаты всех рассмотренных экспертиз используютсядознавателем в тактических целях, что особенно важно на первоначальном этаперасследования и служат доказательствами по делу.

8.        ВЗАИМОДЕЙСТВИЕОРГАНОВ ДОЗНАНИЯ С ОРГАНАМИ

         ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГОСЛЕДСТВИЯ И С ОПЕРАТИВНО-          

         РОЗЫСКНЫМИ ОРГАНАМИ

Предупреждая, пресекая ирасследуя преступления, орган дознания (дознаватель) вступает со следователем вразличные отношения, которые в юридической литературе и на практике называютсявзаимодействием, а установленные уголовно-процессуальным законом способы связимежду ними – формами взаимодействия[103].

Термин «взаимодействие»означает взаимную связь двух явлений, взаимную поддержку[104]. 

Данный термин правильнопередает характер отношений органа дознания (дознавателя) со следователем, таккак взаимодействие как раз и предполагает взаимную помощь органов предварительногоследствия и дознания в процессе расследования уголовных дел, взаимнуюинформацию о ходе и результатах проводимых ими мероприятий и совместную ответственностьза раскрытие преступления и изобличение виновных[105].

Взаимодействие органадознания и следователя имеет теоретические и правовые основания.

Теоретические основаниявзаимодействия – это положения, объясняющие его смысл и значение. Их уясненияделает взаимодействие более осмысленным и целенаправленным, способствуя темсамым его законности и эффективности. При этом нужно иметь в виду, что в случаезакрепления в нормах права теоретические основания приобретают характерправовых.

Теоретическими основаниямивзаимодействия являются :

а) общность задач органовдознания и предварительного следствия;

б) одинаковая юридическаясила процессуальных актов органа дознания и следователя;

в) необходимостьиспользования возможностей органов дознания и следователя.

Фундаментом взаимодействияорганов предварительного следствия и дознания служат нормыуголовно-процессуального закона, которыми установлены общие для них задачи.Лишь объединяя усилия, названные органы могут эффективно решать эти задачи.

Процессуальные акты органовдознания и предварительного следствия имеют одинаковую юридическую силу.Поэтому следователь вправе давать органам дознания поручения о производствеследственных действий. И, действительно, если бы протоколы следственныхдействий, выполненных органами дознания, не имели доказательственного значенияпротоколов, составленных следователями, то не имело бы смысла давать органамдознания поручения о производстве следственных действий.

Умелое сочетаниевозможностей следователя и органа дознания позволяет успешно решать задачиуголовного судопроизводства.

Под правовыми основаниямивзаимодействия органов дознания и предварительного следствия следует пониматьпредписания законов и подзаконных нормативов актов, которыми определяютсязадачи и порядок взаимодействия, его организация, права и обязанности органовдознания и следователя.

Непосредственныморганизатором и руководителем данного взаимодействия является следователь,поскольку предварительное следствие – основная форма расследования. Припроизводстве предварительного следствия все решения о направлении следствия ипроизводстве следственных действий следователь принимает самостоятельно, заисключением случаев, когда законом предусмотрено получение санкции отпрокурора, и несет полную ответственность за их законное и своевременное проведение.

Таким образом, подвзаимодействием органов дознания и предварительного следствия, следует пониматьоснованную на законах и ведомственных нормативных актах, их совместную согласованнуюдеятельность, направленную на решение задач уголовного судопроизводства при руководящейи организующей роли следователя при четком разграничении компетенции[106].

Цели взаимодействия органовдознания и предварительного следствия могут быть достигнуты наиболее полнотогда, когда соблюдаются выработанные теорией и практикой определенные условия,на которых строится вся совместная деятельность органа дознания и следователя.Большинство авторов к числу таких условий относят: строжайшее соблюдение всемиучастниками взаимодействия в своей деятельности законности; организующую рольследователя и его процессуальную самостоятельность во взаимодействии;разделение компетенции следователя и дознавателя, вытекающее из требованийзакона и специфики их деятельности; комплексное использование сил и средств,которыми располагают следователь и орган дознания; самостоятельность обеихсторон в выборе средств и тактических приемов осуществления мероприятий прирешении всех вопросов, возникающих в ходе расследования преступлений;поддержания атмосферы сотрудничества и взаимопомощи; неразглашение данныхпредварительного расследования[107].

Анализ действующегоуголовно-процессуального законодательства, а также изучение практики итеоретических разработок, имеющихся в юридической литературе, позволяет сделатьвывод о наличии процессуальных и непроцессуальных (организационных) формвзаимодействия органов дознания с органами предварительного следствия[108].

К процессуальным формамможно отнести:

— совместное рассмотрениеорганом дознания заявлений и сообщение о фактах готовящихся или совершенныхпреступлений, в целях разрешения вопросов о возбуждении уголовного дела, отнесенныхк компетенции следователя (статья 97 УПК Украины);

— производство органом дознания неотложныхследственных действий, направленных на установление и закрепление следовпреступления (часть 2 статьи 104 УПК Украины);

-    производство органом дознаниянеотложных следственных действий по выполнению поручений и указанийследователя, обязательных для исполнения органом дознания (часть 5 статьи 104,часть 3 статьи 114 УПК Украины);

-    выполнение органом дознаниятребований следователя о содействии при производстве отдельных следственныхдействий (часть 3 статьи 114 УПК Украины);

-    выполнение отдельных следственныхдействий по поручению следователя (статья 118 УПК Украины).

При производстве дознанияорган дознания самостоятельно решает вопрос и проведение неотложныхследственных действий и не обязан согласовывать свои решения со следователем.На этом этапе взаимодействие выражается во взаимных консультациях, в советахметодического характера, в рекомендациях о построении версий и их реализации, вобсуждении плана неотложных следственных действий и оперативно-розыскныхмероприятий. Вместе с тем, орган дознания должен сообщить начальникуследственного отдела (следователю) о начатом производстве по делу. Иначеследователь будет лишен возможности реализовать свое право в любой момент, недожидаясь выполнения органом дознания неотложных следственных действий, принятьдело к своему производству (часть 4, статья 114 УПК Украины).

Непосредственное участиеследователя Службы безопасности Украины в производстве хотя бы одногонеотложного следственного действия после возбуждения уголовного дела органом дознанияозначает принятие следователем этого дела к своему производству. Факт участияследователя в производстве неотложного следственного действия указывается впостановлении органа дознания о передаче уголовного дела по подследственности(пункт 5.8 Приказа ГТС Украины № 587 от 19.09.98 г.)

Учеными понятия «поручение»и «указание» следователя трактуются не совсем одинаково. Большинство признает,что поручение касается перечня следственных действий, а указание определяетпорядок и условия реализации поручения, тем не менее нельзя утверждать, чтоиспользуемые в юридической литературе понятия приведены к одному знаменателю[109].

Под поручениями и указаниямипонимаются письменные задания органам дознания, в которых перечисляютсяследственные действия, подлежащие выполнению, их объем, содержание, срок исубъекты исполнения, а при необходимости и средства их осуществления.

Поручения, как правило,даются следователем письменно, указания могут быть как письменными, так иустными, в зависимости от конкретной практической ситуации и их содержания.

Из практики известно, что вбольшинстве случаев заявления и сообщения о совершенных или подготовляемыхпреступлениях поступают в органы дознания. Эти органы наиболее мобильны и могутнезамедлительно отреагировать на поступившую информацию о преступлении. Законобязует орган дознания принимать также заявления и сообщения, проводить по нимпроверку, и при наличии признаков преступления возбуждать уголовные дела, в томчисле о преступлениях, подследственных органам предварительного следствия, ипроизводить неотложные следственные действия.

По согласованию с органомдознания по материалам данной проверки, следователь Службы безопасности Украинывправе возбудить уголовное дело о контрабанде лично (пункт 5.10 Приказа ГТСУкраины № 587 от 19.09.98 г.)

Выбор момента принятия делак своему производству следователем может быть продиктован его обоснованныммнением о том, что отдельные следственные действия он может произвести болееквалифицированно либо другими соображениями тактического характера. Учитываявозможную сложность, объем производства неотложных следственных действий органомдознания, следователь может, не ожидая окончания 10 дневного срока, приступитьк расследованию, что позволит ему активизировать взаимодействие с органомдознания путем дачи последнему поручений и указаний о производстве следственныхдействий и требования от него содействия при выполнении отдельных следственныхдействий.

Процессуальные формывзаимодействия органа дознания и следователя в отличии от организационных,предусмотрены уголовно-процессуальным законом и характеризуются наличием уголовно-процессуальныхотношений между этими органами.

Непроцессуальные(организационные) формы взаимодействия уголовно-процессуальным законом непредусмотрены. Поэтому они не носят процессуального характера и складываются поразному. К ним можно отнести:

-    совместный анализ и обсуждениесведений, содержащихся в заявлениях (сообщениях) о подготовляемых илисовершенных преступлениях;

-    оценку результатов проведенияоперативно-розыскных мероприятий, направленных на обнаружение признаковпреступлений и лиц, их совершивших, в целях решений вопроса о достаточностиматериалов для возбуждения уголовного дела;

-    совместную согласованнуюдеятельность в составе следственной группы при производстве следственныхдействий;

-    составление общихскоординированных планов следственных и оперативно-розыскных действий;

-    взаимный обмен информацией впроцессе расследования преступлений.

В практике встречаются идругие непроцессуальные формы. Характер, содержание и объем организационныхформ взаимодействия зависят от условий, сложности расследуемого преступления ивремени на их исполнение в каждой конкретной следственной ситуации.

Взаимодействие между органомдознания и следователем немыслимо без совместного и систематическогопланирования по делу, находящемуся в производстве следователя. План определяетобъем, содержание, сроки и участников расследования, а также взаимоотношениямежду органом дознания и следователем, которые должны быть скоординированы инайти отражение в совместном плане. При составлении плана нужно учитывать рядтребований, предъявляемых к нему: конкретность, обоснованность, системность,полноту, реальность, своевременность и динамичность. Контролирует выполнениеплана следователь. Он же вправе требовать устранения допущенных органомдознания недостатков от его непосредственного руководителя[110].

В случае выявления приосуществлении таможенного контроля признаков преступления, не относящихся кконтрабанде, начальник таможенного отдела сообщает имеющиеся у него данныеорганам предварительного следствия. В свою очередь правоохранительные органыУкраины сообщают таможенным органам Украины имеющиеся факты правонарушений,связанных с нарушениями таможенных правил или контрабандой (статья 17 ТКУкраины).

Правовая основаоперативно-розыскной деятельности определена в статье 3 Закона Украины «Об оперативно-розыскнойдеятельности» от 18.02.93 г., в которой сказано, что правовую основу ОРДсоставляют Конституция Украины, настоящий закон, уголовный иуголовно-процессуальный кодекс Украины, законы Украины о Прокуратуре, Милиции,Службе безопасности Украины, Пограничных Войсках, другие законодательные имеждународно-правовые соглашения и договоры, участником которых является Украины.

При расследовании дел оконтрабанде различные оперативно-розыскные мероприятия проводятся сиспользованием оперативных сил и средств органов СБУ, МВД и ГоскомграницыУкраины. Оперативные силы и средства играют при расследовании контрабандывспомогательную роль. Их основное назначение – способствовать полному,всестороннему и объективному расследованию дела. Однако вспомогательная рольоперативных сил и средств не снижает их важного значения при расследованииэтого вида преступлений.

Использование оперативныхсил и средств при расследовании дел о контрабанде:

1)значительно расширяет возможностиполучения информации относительно совершенного преступления и причастных к немулиц, что позволяет более правильно определить направление и задачи расследованияпо делу;

2)дает дополнительные основания длявыдвижения следственных версий и расширяет возможности их проверки, особеннопри расследовании дел, возбужденных в связи с задержанием подозреваемого споличным, когда в распоряжении дознавателя имеются ограниченные исходныеданные;

3)способствуют выявлению источникови путей получения судебных доказательств, помогает определить, какие факты имеютдоказательственное значение, установить лиц, которым известны обстоятельствасовершения преступления и личность преступника, обнаружить место храненияконтрабанды, нажитых преступным путем ценностей и других вещественных доказательств;

4)повышает эффективностьследственных действий, позволяя выбирать наиболее подходящий момент для ихосуществления, четко определить круг обстоятельств, которые должны бытьустановлены в ходе того или иного следственного действия, а также избратьнаиболее правильную тактику их производства;

5)помогает быстрее обнаружитьскрывавшихся преступников в целях привлечения их к следствию и суду;

6)способствует изучению личностиподозреваемого, позволяет в необходимых случаях держать под контролем егодействия и поведение, своевременно вскрывать и пресекать возможные с егостороны провокации, попытки к побегу и совершения других подобных действий;

7)способствует успешному решениюпрофилактических и других задач[111].

К наиболее важным элементам,из которых складывается  взаимодействие, относятся следующие :

а) анализ материаловуголовного дела и определение конкретных задач, которые следует решить приосуществлении взаимодействия дознавателя с оперативно-розыскными органами;

б) определение служб иподразделений оперативно-розыскных органов, с которыми будет осуществлятьсявзаимодействие;

в) согласование икоординация содержания совместно проводимых действий и мероприятий ицеленаправленное их проведение[112].

В процессе взаимодействиядознаватель и оперативно-розыскной орган действуют в точном и строгомсоответствии с общим планом совместных действий, с их служебной компетенцией,выполняют только свои функции[113]. 

Материалыоперативно-розыскной деятельности могут быть использованы:

1) как поводы и основания длявозбуждения уголовного дела или производства неотложных следственных действий;

2) для получения фактических данных,которые могут  быть  доказательствами в уголовном деле;

3) для предупреждения, пресечения ирасследования преступлений, розыска преступников;

4) для взаимного информированияподразделений, уполномоченных осуществлять оперативно-розыскные действия идругих правоохранительных органов;

5) для информирования государственныхорганов в соответствии с их компетенцией (статья 10 Закона Украины «Обоперативно-розыскной деятельности» от 18.02.93 г.)

Государственные органы, в том числе и таможенныеорганы, обязаны содействовать оперативным подразделениям в решении задач ОРД(статья 11 Закона Украины «Об оперативно-розыскной деятельности» от18.02.93 г.)

Задачи оперативно-розыскнойдеятельности – это поиск и фиксация фактических данных о противоправнойдеятельности лиц и групп с целью пресечения правонарушений и в интересах судопроизводства,а также получение информации в интересах общества и государства  (статья 1 ЗаконаУкраины «Об оперативно-розыскной деятельности» от 18.02.93 г.)

Подразделения,осуществляющие оперативно-розыскную деятельность обязаны выполнять запросыуполномоченных государственных органов о проведении оперативно-розыскныхдействий; осуществлять взаимодействие между собой и другими правоохранительнымиорганами с целью быстрого и полного раскрытия преступлений и изобличениявиновных (статья 7 Закона Украины «Об оперативно-розыскной деятельности»от 18.02.93 г.)

Определенные формы взаимодействия предусмотрены иЗаконом Украины «Об организационно-правовых основах борьбы с организованнойпреступностью» от 30.06.93 г.

В соответствии со ст. 18Закона Украины «Об организационно-правовых основах борьбы с организованнойпреступностью» непосредственно на таможенные органы возлагаются обязанности:

а) оказывать необходимуюпомощь при проведение оперативно-розыскных мероприятий в зоне таможенногоконтроля;

б) по поручению специальныхорганов по борьбе с организованной преступностью проводить проверку законностидействий организаций и граждан, связанных с перемещением предметов и веществчерез таможенную границу;

в) по поручению специальныхорганов по борьбе с организованной преступностью обеспечивать контролируемыепоставки наркотических и психотропных веществ и средств, а также оружия идругих предметов, используемых организованными преступными группами с цельюконтрабанды.

9.   ПРОКУРОРСКИЙ НАДЗОР ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ОРГАНОВ ДОЗНАНИЯ

В соответствии с п.3 статьи121 Конституции Украины от 28.06.96 г. на органы прокуратуры возлагается надзорза соблюдением законов органами, проводящими дознание.

В соответствии со статьей 29Закона Украины «О прокуратуре» от 05.11.91 г. надзор за законностью вдеятельности таможенных органов, как органов дознания, должен своей задачейсодействовать:

-    раскрытию преступлений, защителичности, ее прав, свобод, собственности, прав предприятий, учреждений,организаций от преступных посягательств;

-    выполнению требований закона онеотвратимости ответственности за совершенное преступление;

-    предотвращение незаконногопривлечения лица к уголовной ответственности;

-    охране прав и законных интересовграждан;

-    осуществлению мероприятий попресечению, предотвращению преступлений, устранению причин и условий, которыесодействуют их совершению.

Прокурор принимает меры ктому, чтобы органы дознания:

-    соблюдали предусмотренныедействующим законодательством порядок возбуждения уголовных дел о контрабанде,производства неотложных следственных действий, применения технических средств,прекращения дел, а также сроков производства дознания;

-    неуклонно выполняли требованиязакона о всестороннем, полном, объективном исследовании всех обстоятельствдела; выясняли обстоятельства, которые изобличают или оправдываютподозреваемого, а также смягчают или отягчают его ответственность;

-    выявляли причины совершения преступленийи условия, которые содействуют этому, принимали меры к их устранению (статья 30Закона Украины «О прокуратуре» от 05.11.91 г.)

Полномочия прокурора приосуществлении надзора за соблюдением законов  органами дознания определяетсяуголовно-процессуальным законодательством.

Относительно органовдознания таможенной системы, которые ведут борьбу с контрабандой, прокурор впределах своей компетентности имеет предусмотренное законом право:

-    осуществлять проверку основанийдля возбуждения уголовного дела;

-    отменять незаконные инеобоснованные постановления дознавателя;

-    давать письменные указания поисследованию обстоятельств по делу, об избрании, изменении, отмене мерпресечения, квалификации преступления; осуществлении тех или иных неотложныхследственных действий;

-    принимать участие в производстведознания, в необходимых случаях, лично производить отдельные следственныедействия по делу, которое находится в производстве дознавателя;

-    санкционировать производствообыска, наложение ареста на почтово-телеграфную корреспонденцию и ее выемку,другие следственные действия органов дознания в случаях, предусмотренныхуголовно-процессуальным законом;

-    санкционировать при наличиипредусмотренных законом оснований постановления органов дознания (дознавателей)о применении такой меры пресечения, как заключение под стражу (статья 31 ЗаконаУкраины «О прокуратуре» от 05.11.91 г.)

-    осуществлять контроль засоблюдением установленного законом 10- дневного срока производства дознания поделу о контрабанде и за своевременной передачей этих дел следственным органамСлужбы безопасности Украины;

-    передавать следственным органамСлужбы безопасности Украины изъятые у органов дознания дела с целью обеспеченияпо ним более полного и объективного расследования досрочно;

-    на основании материалов, которыеесть у него в распоряжении или материалов органы дознания лично возбуждатьуголовное дело или отказывать в его возбуждении;

-    обоснованно прекращать уголовноедело, давать согласие на прекращение уголовного дела органом дознаниятаможенной системы в тех случаях, когда это предусмотрено действующим законом;

-    отстранять дознавателя отдальнейшего производства дознания, если им допущены нарушения действующегозакона по делу.

Указания прокурора органамдознания в связи с возбуждением уголовного дела и производством дознания,которые даются в соответствии с требованиями уголовно-процессуального законаявляются обязательными для этих органов (статья 32 Закона Украины «Опрокуратуре» от 05.11.91 г.)

Обжалование указанийвышестоящему прокурору не приостанавливает их исполнение (статья 227 УПКУкраины)

Действия дознавателя в связис производством им дознания могут быть обжалованы непосредственно прокурору иличерез дознавателя. Жалобы могут быть как устными так и письменными. Устныежалобы заносятся в протокол.

Дознаватель обязаннемедленно доложить начальнику органа дознания о полученной жалобе и в течении24 часов направить ее вместе со своими объяснениями прокурору (статья 234 УПКУкраины)

Относительно дознавателей, которые нарушилидействующее законодательство при производстве по делам о контрабанде, прокурорс учетом характера правонарушения имеет право вынести мотивированноепостановление о возбуждении уголовного дела, дисциплинарном или административномпроизводстве.

            ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Таможенная граница Украины должна быть надежной.Только такая граница может обеспечить в полной мере политическую иэкономическую независимость суверенной Украины. На это направлена всятаможенная политика Украины.

Сформирование правовой базы таможенного дела исоздание системы таможенных органов позволило достичь серьезных результатов позащите экономических интересов Украины и пополнению государственного бюджета.Тем не менее, реализация идей о кардинальных экономических реформах, дальнейшаяинтеграция Украины в мировое экономическое и политическое сообщество требуетсовершенствования как организационно-правовых основ таможенного дела, так иприемов, методов, процедуры осуществления таможенной политики.

Не следует считать, что процесс создания в Украинетаможенного законодательства завершен. Он продолжается, поскольку и самТаможенный кодекс Украины и иные нормативные акты, регулирующие таможенное делов Украине, еще далеки от совершенства.

В Проекте таможенного кодекса Украины предусмотренраздел «Контрабанда. Дознание и оперативно-розыскная деятельностьтаможенных органов», в котором  в главе «Дознание в таможенныхорганах» отражены процессуальные вопросы деятельности таможенных органов –как органов дознания: сроки и порядок производства дознания; доказательства поделам о контрабанде; прекращение дознания; обжалование действий и постановленийорганов дознания; отказ в возбуждении уголовного дела о контрабанде; полномочияначальника таможенного органа – как органа дознания; полномочия дознавателя.

В настоящий момент необходимо акцентировать вниманиена необходимости решения давно назревшего вопроса о предоставлении таможенныморганам права самостоятельно осуществлять оперативно-розыскные мероприятия.Отсутствие таких полномочий вынуждает прибегать к помощи органов внутренних делили службы безопасности, которые не всегда способны оказать эту помощь, а дажетогда, когда способны, не в состоянии это сделать качественно, поскольку незнакомы со спецификой таможенного дела и многочисленными правовыми актами, вчастности ведомственными, которыми регулируются вопросы осуществлениятаможенной политики Украины.

Это аргумент в защиту разделяемого многимисотрудниками таможенных органов предложения о том, чтобы таможенные органыофициально получили статус правоохранительных органов с полномочиями проведения оперативно-розыскных действий. В Проекте таможенного кодекса Украиныв главе «Оперативно-розыскная деятельность» раскрывается назначение ипонятие указанной деятельности в борьбе с контрабандой, как системы гласных инегласных поисковых мероприятий, которые осуществляются с целью выявления,предупреждения и раскрытия контрабанды, выявления и взятия под контроль лиц,причастных к ее совершению. Также в данной главе определены подразделениятаможенных органов, которые имеют право производства ОРД и их права по осуществлениюэтой деятельности; предусмотрены контролируемые поставки наркотических средств,психотропных веществ и прекурсоров и перемещение товаров под негласнымконтролем.  

Списокнормативно-правовых актов:

1. Конституция Украины,принята 28.06.96 г.

2. Уголовно-процессуальный кодекс Украины — УПК Украины,принят 28.12.60 г.

3. Уголовный кодекс Украины — УК Украины, принят 28.12.60 г.

4. Кодекс об административныхправонарушениях Украины — КоАП Украины, принят 07.12.84 г.

5. Таможенный кодекс Украины - ТК Украины, принят 12.12.91 г.

6. Закон Украины «Отаможенном деле» от 25.06.91 г., Ведомости Верховного Совета Украины № 44ст. 576, 1991 г.

7. Закон Украины «Опрокуратуре» от 05.11.91 г., Ведомости Верховного Совета Украины № 53 ст.793, 1991 г.

8. Закон Украины «Обоперативно-розыскной деятельности» от 18.02.92 г., Ведомости ВерховногоСовета Украины № 22 ст. 303, 1992 г.

9. Закон Украины «Оборганизационно-правовых основах борьбы с организованной преступностью» от30.06.93 г., Ведомости Верховного Совета Украины № 35 ст. 358, 1993 г.

10. Закон Украины «Осудебной экспертизе» от 25.02.94 г., Ведомости Верховного Совета Украины №28 ст. 232, 1994 г.

11. Закон Украины «Обобращении в Украине наркотических средств, психотропных веществ, их аналогов ипрекурсоров» от 15.02.95 г., Ведомости Верховного Совета Украины № 10 ст.60, 1995 г.

12. Закон Украины «Обиспользовании ядерной энергии и радиационной безопасности» от 08.02.95 г.,Ведомости Верховного Совета Украины № 12 ст. 82, 1995 г.

13. Закон Украины «Олекарственных средствах» от 04.04.96 г., Ведомости Верховного СоветаУкраины № 10 ст. 60, 1997 г.

14. Закон Украины «Огосударственном регулировании добычи драгоценных металлов и контроле за операциямис ними» от 18.11.97 г., Ведомости Верховного Совета Украины № 9 ст. 34,1998 г.

15. Декрет Кабинета МинистровУкраины «О системе валютного регулирования и валютном контроле» от19.02.93 г., Ведомости Верховного Совета Украины № 17 ст. 184, 1993 г.

16. Постановление КабинетаМинистров Украины «О создании таможенной стражи» от 29.06.96 г., Сборникпостановлений Кабинета Министров Украины № 14 ст. 385, 1996 г.

17. Постановление ПленумаВерховного Суда Украины «О судебной практике по делам о хищении, изготовлении,хранении и других незаконных деяниях с оружием, боевыми припасами иливзрывчатыми веществами» № 6 от 08.07.94 г., Бюллетень законодательства ПостановленийПленума Верховного Суда Украины по уголовным делам, № 11, 1998 г.

18. Приказ Государственнойтаможенной службы Украины — ГТС Украины № 400 от 08.07.98 г. «О созданииОтделений (Служб) по борьбе с контрабандой и нарушениями таможенныхправил».

19. Приказ Государственнойтаможенной службы Украины — ГТС Украины № 587 от 19.09.98 г. «Об утвержденииМетодических рекомендаций по производству дознания в таможенных органах Украиныв уголовных делах о контрабанде». 

Список использованной литературы:

1.   Уголовный кодекс Украины НПК, подредакцией С.С. Яценко, В.И. Шакуна, Киев, 1998

2.   УПК Украины НПК, под редакциейМ.М. Михеенко, В.П. Щибеко, Киев, 1995

3.   УПК Украины НПК, под редакциейВ.М. Тертышника, Харьков, 1998

4.   Ю.И. Зеленский «Контрабанда –язва империализма» Москва, 1985

5.   Б.М. Угаров «У таможенногобарьера» Москва, 1975

6.   Б.Н. Габричидзе «Таможенноеправо» Москва, 1997

7.   В. Даль «Толковый словарьживого великорусского языка» Москва, 1978

8.   А.К. Гаврилов «Следственныедействия по Советскому уголовно-процессуальному праву» Волгоград, 1975

9.   Г.Г. Зуйков «Поискпреступников по признакам способов совершения преступления» Москва, 1970

10.Л.Н. Марков «Очерки поистории таможенной службы» Иркутск, 1987

11.Е.А. Гомилко «Милиция – какорган дознания» Киев, 1989

12.И.Ф. Крылов, А.И. Бастрыкин«Розыск, дознание, следствие» Ленинград, 1984

13.А.Н. Колесниченко «Советскаякриминалистика. Методика расследования отдельных видов преступлений» Киев,1988

14.В.А. Пертцик «Таможенноеправо СССР» Иркутск, 1973

15.И.В. Постика «Проведениедознания по делам о контрабанде, совершенной с участием представителей предпринимательскихструктур» Одесса, 1997

16.И.В. Постика «Оперативнаяоценка следов преступления» Одесса, 1989

17.С.А. Шейфер «Сущность испособы собирания доказательств в Советском уголовном процессе» Москва,1972

18.Ф.А. Томасевич «Производстводознания» Саратов, 1964

19.Н.В. Жогин «Предварительное следствие»Москва, 1965

20.С.В. Бородин «Советскийуголовный процесс» Москва, 1982

21.А.М. Ларин «Расследованиеуголовных дел. Планирование и организация» Москва, 1970

22.М.С. Строгович «КурсСоветского уголовного процесса» Москва

23.Л.В. Павлухин «Расследованиев форме дознания» Томск

24.Большая Советская энциклопедия,Москва, т. 30

25.С.П. Митричев «Следственнаятактика» Москва, 1975

26.С.С. Алексеев «Общая теорияправа» Москва, 1982 т.2

27.А.Я. Дубинский «Исполнениепроцессуальных решений следователя. Правовые и организационные проблемы»Киев, 1984

28.Р.С. Белкин «Очеркикриминалистической тактики» Волгоград, 1993

29.Р.С. Белкин «Собирание,исследование, оценка доказательств» Москва, 1966

30.Р.С. Белкин«Криминалистическая экспертиза» Москва, 1966

31.Р.С. Белкин«Криминалистика» Москва, 1988

32.Н.П. Яблоков«Криминалистика» Москва, 1995

33.С.И. Ожегов «Словарь русскогоязыка» Москва, 1968

34.В.П. Колмаков «Следственныйосмотр» Москва, 1969

35.В.П. Колмаков«Идентификационные действия следователя» Москва, 1977

36.В.П. Колмаков «Советскаякриминалистика: криминалистическая техника и следственная тактика» Киев,1973

37.Ю.А Тихомиров «Курсадминистративного права и процесса» Москва, 1998

38.Г.А. Матусовский «Организацияработы аппаратов дознания и предварительного следствия органов внутреннихдел» Харьков, 1983

39.А.П. Кругликов «Правовоерегулирование органов и лиц, производящих дознание» Волгоград, 1986

40.А.П. Рыжаков «Предварительноерасследование» Москва, 1997

41.И.М. Гуткин «Вопросысовершенствования процессуального и организационного руководства в сфере дознания»Москва, 1984

42.УПК РСФСР НПК под ред. М.Ю.Рогинского, Москва, 1985

43.В.А. Михайлов «Участникипредварительного расследования» Волгоград, 1972

44.Б.Л. Викторов «Общие условияпредварительного расследования в Советском уголовном процессе» Москва,1971

45.А.П. Гуляев «Дознание ворганах внутренних дел» Москва, 1986

46.В.М. Петренко «Производстводознания» Москва, 1965

 

еще рефераты
Еще работы по уголовному праву и процессу